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第一部分 证券市场基础知识
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场
一 证券
二 证券市场
三 证券市场的产生与发展
第二节 证券市场参与者
一 证券市场主体
二 证券市场中介
三 自律性组织
四 证券监管机构
第三节 证券市场的地位与功能
一 证券市场的地位
二 证券市场的基本功能
第二章 股票
第一节 股份有限公司
一 股份有限公司的性质
二 股份有限公司的设立
三 股份有限公司的组织结构
四 股份有限公司的财务 会计
五 股份有限公司的合并、分立 破产、解散和清算
第二节 股票特征与类型
一 股票的定义 性质和特征
二 股票的类型
第三节 普通股票与优先股票
一 普通股票的特征
二 普通股票股东享有的权利
三 优先股票的特征
四 优先股票的种类
第四节 我国现行的股票类型
一 国家股
二 法人股
三 公众股
四 外资股
第三章 债券
第一节 债券概述
一 债券的定义和特征
二 债券的分类
三 债券的偿还方式
四 债券与股票的比较
第二节 公债
一 公债的定义和特点
二 国家债券
三 地方政府债券
第三节 金融债券与公司债券
一 金融债券的定义及特征
二 公司债券的定义及特征
三 公司债的分类
四 我国的企业债券
第四节 国际债券
一 国际债券的定义和特点
二 国际债券的种类
三 我国的国际债券
第四章 投资基金
第一节 投资基金概述
一 投资基金
二 投资基金的产生和发展
三 投资基金的特点
四 投资基金的分类
五 基金的费用
六 基金资产的估值与净资产的计算
七 封闭式基金的期限
第二节 投资基金管理与托管机构
一 基金管理人
二 基金托管人（信托人）
第五章 金融衍生工具
第一节 金融期货与期权
一 金融期货
二 金融期权
三 金融期货与金融期权的区别
第二节 可转换证券
一 可转换证券的意义
二 可转换证券的特点
三 可转换证券的要素
第三节 其他衍生工具
一 存托凭证
二 认股权证
三 优先认股权
四 备兑凭证
第六章 证券机构
第一节 证券经营机构
一 证券经营机构的定义
二 证券经营机构的产生和发展
三 证券经营机构的类型
四 证券经营机构的地位和作用
五 证券经营机构的主要业务
六 证券经营机构的发展趋势
第二节 证券服务机构
一 证券登记结算公司
二 证券投资咨询公司
三 其他证券服务机构
第七章 证券市场运行
第一节 证券发行和流通市场
一 证券发行市场
二 证券交易所
三 场外交易市场
第二节 证券价格和价格指数
一 股票的价格
二 债券的价格
三 股票价格指数
第三节 证券投资的收益和风险
一 证券投资收益
二 证券投资风险
第八章 证券市场法规体系与监管构架
第一节 证券市场监管体系
一 证券市场监管的意义和对象
二 证券市场监管的目标与手段
二 政府监管部门
四 自律性监管机构
第二节 证券市场监管的主要内容
一 证券发行市场监管
二 证券交易市场监管
三 证券经营机构监管
四 对证券业从业人员的监管
五 对证券交易所的监管
六 对证券投资者的监管
七 对证券欺诈行为的监管
第九章 证券业从业人员的道德规范与行为准则
第一节 证券业从业人员的道德规范
一 一般性职业道德的基本原则和基本规范
二 证券业从业人员的道德规范
第二节 证券业从业人员的行为准则
一 保证性行为
二 禁止性行为
第二部分 证券发行与承销
第一章 股份有限公司概述
第一节 股份有限公司的设立
一 股份有限公司的设立方式和程序
二 股份有限公司的发起人
三 股份有限公司的章程
第二节 股份有限公司的股份和公司债
一 股份有限公司的资本
二 股份有限公司的股份
三 股份有限公司的公司债
第三节 股份有限公司的股东和组织机构
一 股份有限公司的股东
二 股份有限公司的股东大会
三 股份有限公司的董事会、经理和监事会
第四节 股份有限公司的财务会计
一 会计
二 股份有限公司的会计报表
三 股份有限公司的利润和利润分配
第五节 股份有限公司的变更 破产和解散
一 股份有限公司的变更
二 股份有限公司的破产
三 股份有限公司的解散
第二章 企业的股份制改组
第一节 企业股份制改组的程序
一 股份制改组的目的
二 企业股份制改组的条件
三 企业改组为上市公司的程序
第二节 股份制改组的资产评估及产权界定
一 资产评估的意义和范围
二 资产评估程序
三 资产评估报告
四 资产评估方法
五 境外募股公司资产评估
六 国有股权的处置及其他
第三节 股份制改组的财务审计
一 财务审计程序
二 审计报告
三 盈利预测
四、境外募股财务审计
第四节 股份制改组的法律意见书
一 法律意见书内容与格式
二 律师工作底稿
第三章 股票的发行与承销
第一节 股票发行的目的与条件
一 发行目的
二 发行条件
第二节 股票发行与承销准备
一 承销资格的取得
二 股票承销前的尽职调查
三 股票发行与上市的辅导
四 募股文件的准备
五 我国股票发行的上报与审批
第三节 股票发行与承销的实施
一 承销方式
二 承销协议与承销团协议
三 发行方式
四 股款缴纳 股份交割
五 股东登记与承销报告
六 股票承销的风险因素
七 股票承销中的禁止行为
第四节 股票发行价格与发行费用
一 发行价格的种类
二 决定发行价格的因素
三 确定发行价格的方法
四 发行费用
第四章 债券的发行与承销
第一节 债券发行的目的与条件
一 债券发行的目的
二 债券发行条件
第二节 债券发行制度及程序
一 债券发行的审核制度
二 债券发行程序
第三节 债券的信用评级
一 信用评级的意义
二 信用评级的方法
第四节 我国的债券发行管理
一 金融债券的发行
二 企业债券的发行
三 公司债券的发行
第五章 我国的国债发行与承销
第一节 国债一级自营商
一 国债一级自营商的性质、地位及其产生和发展
二 我国国债一级自营商的资格条件与审批
三 国债一级自营商的权利与义务
第二节 我国国债的发行方式
一 我国国债发行方式的演变
二 我国国债现行的发行方式
第三节 国债承销程序
一 有纸化国债的承销程序
二 无纸化国债的承销程序
第四节 国债承销的价格 风险与收益
一 国债承销价格
二 国债承销的风险
三 国债承销的收益
第六章 基金的发行
第一节 基金的设立
一 基金设立的程序
二 基金设立的条件
三 基金设立的主要文件
第二节 基金的发行与认购
一 基金的发行
二 基金的认购
第七章 境外筹资与国际证券的发行
第一节 外资股的发行
一 外资股的种类
二 外资股的投资主体
三 外资股的发行方式
四 外资股的申请条件与发行准备
五 国际推介与询介
六 国际分销与配售
第二节 国际债券的发行
一 国际债券的种类
二 发行市场的构成
三 发行条件
四 发行与承销方式
五 我国国际债券的发行情况
六 主要外国债券简介
第八章 证券发行与上市的信息披露制度
第一节 招募说明书与上市公告书
一 信息披露形式
二 招股说明书的一般内容与格式
三 境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊
问题
四 上市公告书
五 证券投资基金招募说明书
六 债券发行中应披露的信息
第二节 配股说明书
一 配股信息披露的程序
二 配股说明书的内容与格式
· · · · · · (收起)
读后感
评分
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评分
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用户评价
说实话，我一开始对这本书抱着非常怀疑的态度，市面上介绍证券的书汗牛充栋，大多是知识点的堆砌，读起来索然无味。但是《证券理论与实务》这本书彻底颠覆了我的看法。它的叙事结构非常巧妙，不是简单地罗列概念，而是像讲故事一样，引导读者逐步深入。我最喜欢它处理“价值投资”这部分的方式，它没有简单地复述格雷厄姆的经典理论，而是引入了行为金融学的视角，探讨了市场先生的情绪波动如何影响估值，以及在泡沫和恐慌时期，如何坚守理性判断。这种跨学科的融合，极大地拓宽了我的思维边界。书中对估值模型——尤其是贴现现金流模型（DCF）——的讲解，细致入微，从自由现金流的计算到折现率的选择，每一步骤都给出了详尽的解释和潜在的陷阱提示。我尝试用书中的方法对几家上市公司做了分析，结果发现，相比我之前零散学习的知识点，这种系统性的分析框架效率高出太多，准确性也大大提升。这本书的价值在于，它教会的不是“买什么”，而是“如何系统地思考如何买卖”。
评分我必须承认，这本书的学术严谨性令人敬佩，但更让我感到受益的是其对市场伦理和监管环境的关注。在许多侧重于技术分析和量化模型的书籍中，往往会忽略掉支撑整个金融体系的道德基础和法律框架。《证券理论与实务》则花费了相当的篇幅来讨论内幕交易的界定、信息披露的义务，以及金融机构的审慎监管要求。作者通过多个历史上的金融丑闻案例，生动地展示了监管缺失和道德滑坡可能带来的系统性风险。这对于培养一个有社会责任感的金融从业者来说，是不可或缺的一课。书中对“有效市场假说”的社会意义的讨论，也超越了纯粹的经济学范畴，上升到了对市场公平性的哲学思考。这种将“硬核技术”与“软性伦理”相结合的叙事方式，使得这本书的价值得到了升华。它不仅教授了“如何赚钱的技巧”，更重要的是，它在潜移默化中塑造了一个从业者应有的职业操守和宏观视野。
评分这本《证券理论与实务》给我带来了非常深刻的印象，它不像其他教科书那样枯燥乏味，而是用一种非常生动的方式把复杂的金融概念讲得清晰易懂。尤其是关于市场微观结构的章节，作者的论述角度非常新颖，让我对订单流、做市商机制有了全新的认识。我记得书中详细分析了不同交易制度下对市场效率的影响，结合了近年来的实际案例，比如高频交易对流动性的冲击，分析得入木三分。读完之后，我感觉自己对二级市场的运作逻辑不再是雾里蒙胧，而是有了一个坚实的理论框架去审视日常的市场波动。书中对风险管理和投资组合构建的讲解也十分务实，不仅仅停留在理论公式层面，还穿插了大量的实操建议，比如如何运用衍生工具进行对冲，如何根据不同的风险偏好设计定制化的投资方案。对于我这样正在准备相关从业资格考试的人来说，这本书简直是宝藏，它完美地连接了学院派的严谨和行业实战的需求。我尤其欣赏作者在阐述一些前沿概念时，能够做到兼顾深度和广度，既没有为了追求高深而故作玄虚，也没有因为追求通俗而牺牲了专业性，这种平衡把握得恰到好处，让人读起来既有收获，又感到愉悦。
评分这本书的排版和细节处理让我印象深刻，很多金融教材在设计上都比较粗糙，但《证券理论与实务》在视觉体验上做到了专业与友好并存。图表的制作非常精良，那些复杂的金融时间序列分析图、资产定价模型的图形化展示，都清晰明了，辅助理解的效果极佳。特别是关于资本资产定价模型（CAPM）和有效市场假说的论述，作者没有停留在对模型的批判上，而是深入探讨了实证研究中遇到的矛盾，比如著名的“异常现象”。这种严谨的学术态度，使得这本书不仅仅是一本工具书，更像是一部金融思想史的缩影。我注意到，作者在引用文献时非常注重时效性，很多最新的监管动态和市场实践都被巧妙地融入了理论框架中，这使得内容具有极强的生命力。对于我这种需要将理论应用于实际交易策略的读者来说，这种与时俱进的内容至关重要。总而言之，从装帧到内容深度，这本书都体现出一种对知识的尊重和对读者的负责。
评分坦白说，这本书的深度远超我的预期，最初以为它会是那种适合初学者的入门读物，但阅读过程中我发现它对金融工程和固定收益部分的处理相当专业和深入。比如，在解释利率期限结构模型时，作者不仅介绍了Vasicek和CIR模型，还对Hull-White模型的衍生过程进行了清晰的推导，这对于理解金融衍生品定价的底层逻辑非常有帮助。我花了相当长的时间去琢磨那些关于期权定价的章节，特别是对波动率微笑和偏斜的分析，作者结合了实际期权市场数据，解释了为什么Black-Scholes模型在实际应用中会失效，并引入了更复杂的跳跃扩散模型进行修正。这种对理论局限性的坦诚剖析，让我对金融建模的复杂性有了更真实的认识。它教会了我，任何模型都有其适用范围，过度依赖单一模型是极其危险的。这本书更像是一位经验丰富的老教授，带着你一步步走进金融世界的深水区，而不是停留在水面上的浮光掠影。
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