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目录信息
1.什么是企业债券？
2.申请发行企业债券应提交哪些文件？
3.对企业债券的发行和管理有哪些规定？
4.什么是企业内部集资？企业内部集资有哪些规定？
5.对企业内部债券的发行有哪些规定？
6.什么是融资券？对融资券如何进行管理？
7.对企业发行短期融资券有哪些规定？
8.境内机构在境外发行债券应办理哪些手续？
9.什么是大额可转让定期存单？对大额可转让定期存单管理的主要内容是什么？
10.大额可转让定期存单如何办理转让？
11.办理国库券转让业务有几种形式？
12.什么是投资信托基金？投资信托基金是怎样构成的？
13.什么是信托契约？信托契约的内容是什么？
14.什么是信托人？信托人的职责是什么？
15.什么是经理人？经理人的职责是什么？
16.投资信托基金业务是如何管理的？
17.受益凭证是怎样发行与交易的？
18.股份按不同所有者可分为几种？
19.什么是簿记式股票和实物券式股票？
20.什么是证券商？证券商如何申请经营证券业务？
21.设立证券公司须具备哪些条件？
22.设立证券公司应办理哪些手续？
23.证券公司经营业务范围如何？
24.对证券公司如何进行管理和监督？
25.什么是承销？承销协议的主要内容是什么？
26.如何办理有价证券的募集和发行？
27.募集和发行有价证券如何办理承销？
28.股份公司申请公开发行股票须具备哪些条件？
29.定向募集公司申请公开发行股票须具备哪些条件？
30.申请公开发行股票的程序如何？
31.申请公开发行股票须报送哪些文件？
32.招股说明书的主要内容是什么？
33.什么是上市公司？上市公司的收购有哪些规定？
34.股份公司如何申请其股票在证券交易所交易？
35.证券交易必须遵循什么原则？
36.什么是集中交易与柜台交易？
37.什么是跨地区证券交易？跨地区证券交易有哪些规定？
38.什么是要约和预受？
39.股票交易或发行发生争议应如何进行仲裁？
40.什么是内部股份证？
41.在深圳，申请发行内部股份证要办理哪些手续？
42.在深圳，发行内部股份证公司的招股说明文件应载明哪些内容？
43.深圳对内部股份证是如何进行管理的？
44.在深圳，内部公司申请增加股本应办理哪些手续？
45.深圳市对股权转让和个人持有股票收益征税有哪些规定？
46.什么是证券市场调节基金？深圳对证券调节基金如何进行管理和使用？
47.深圳市股票发行有几种形式？其主要内容是什么？
48.深圳市企业申请公开发行股票须具备哪些条件？
49.在深圳，申请公开发行股票应报送哪些文件？
50.在深圳，企业发行股票是怎样进行审批和管理的？
51.在深圳，发行公司申请再次发行股票须办理哪些手续？
52.在深圳，股票发行者招股说明书的主要内容是什么？
53.在深圳，公司申请上市须具备哪些条件？
54.深圳市股票交易以何种方式进行？
55.深圳对股票柜台交易有哪些规定？
56.深圳市二类股票上市交易有哪些规定？
57.深圳对调整股票价格涨落幅度有哪些规定？
58.深圳对证券转让过户有哪些规定？
59.深圳对证券业务的收费标准如何？
60.深圳禁止从事哪些证券交易活动？
61.在深圳，证券交易发生争议应如何解决？
62.深圳关于股票挂失有哪些规定？
63.在深圳，申请设立证券经营法人机构应办理哪些手续？
64.在深圳，证券商如何申请经营证券业务？
65.在深圳，证券公司的业务范围如何？
66.在深圳，证券交易营业部和代办点的业务范围如何？
67.在深圳，证券金融公司、证券投资信托基金的业务范围如何？
68.深圳对证券商经营证券业务有哪些规定？
69.在深圳，证券商如何接受客户委托买卖股票？
70.在深圳，证券自营商如何办理自营买卖股票？
71.在深圳，如何办理零股成交？
72.在深圳，证券商申请办理电话自动委托交易业务须具备哪些条件？
73.在深圳，证券商如何申请开办电话自动委托交易业务？
74.深圳对证券商电话自动委托交易业务如何进行管理？
75.深圳证券交易所的主要职能是什么？
76.深圳证券交易所办理哪些业务？
77.深圳证券交易所的会员必须具备哪些条件？
78.深圳证券交易所的会员有哪些权利和义务？
79.深圳证券交易所的会员大会有哪些职权？
80.深圳证券交易所的理事会有哪些职责？
81.在深圳证券交易所申请股票上市须办理哪些手续？
82.在深圳证券交易所如何办理企业债券上市手续？
83.在深圳证券交易所如何办理金融债券上市手续？
84.深圳证券交易所证券商如何办理集中交易？
85.在深圳证券交易所证券商如何办理受托买卖证券业务？
86.深圳证券交易所场内交易有哪些规定？
87.深圳证券交易所上板竞价交易的程序如何？
88.深圳证券交易所上板竞价交易的开市价和收市价决定原则是什么？
89.深圳证券交易所口头唱报交易的程序如何？
90.深圳证券交易所口头唱报交易的喊价规则是什么？
91.深圳证券交易所口头唱报交易的开市价和收市价如何决定？
92.深圳证券交易所电脑自动交易的程序如何？
93.在深圳证券交易所，如何进行两边客交易？
94.在深圳证券交易所，如何办理巨额证券买卖？
95.在深圳证券交易所，如何办理拍卖上市证券？
96.在深圳证券交易所，如何办理证券标购业务？
97.在深圳证券交易所成交的先后顺序如何？
98.在深圳证券交易所，如何进行政府债券交易？
99.在深圳证券交易所，如何办理金融债券、企业债券的交易？
100.深圳证券交易所终止上市指的是什么？
101.深圳证券交易所清算交割的时间如何？
102.深圳证券交易所如何办理一级交割手续？
103.深圳证券交易所A股认股权证的交易和清算是怎样进行的？
104.深圳证券交易所A股零股交易和清算是怎样进行的？
105.深圳证券交易所怎样办理股票的转托管业务？
106.深圳证券交易所股票集中托管的程序如何？
107.深圳证券交易所股票集中托管后的交易、交收及过户是怎样办理的？
108.深圳证券交易所股票集中托管后如何办理分红派息？
109.深圳证券交易所股票集中托管后如何办理股票提取手续？
110.深圳证券交易所上市费用的标准是什么？
111.深圳证券交易所委托买卖佣金的收取标准如何？
112.深圳证券交易所场内交易费收取的标准如何？
113.深圳证券交易所市场集会时间是什么？
114.什么是人民币特种股票（B种股票）？
115.在深圳发行B种股票有哪些规定？
116.在深圳，公司申请发行B种股票须办理哪些手续？
117.在深圳，公司如何办理B种股票的发行？
118.在深圳，B种股票是如何进行交易的？
119.在深圳证券交易所，如何办理B股上市手续？
120.深圳证券交易所B股交易是怎样进行的？
121.深圳证券交易所B股集中交易有哪些规定？
122.深圳证券交易所B股电脑自动撮合交易的程序如何？
123.深圳证券交易所B股交易怎样进行清算与交割？
124.深圳证券交易所B股交易的费用标准如何？
125.在深圳，境内证券经营机构怎样申请办理B种股票业务？
126.在深圳证券交易所，特许境内证券经营机构不得受理哪些B股委托买卖？
127.在深圳，境外证券经营机构如何办理参与B种股票的买卖和承销业务？
128.在深圳，B种股票承销合同的主要内容及承销团经理人的职责是什么？
129.在深圳，B种股票如何进行清算与登记过户？
130.在深圳，B股投资者如何提出开户申请？
131.在深圳，B股投资者的开户程序如何？
132.在深圳，B股投资者开立B股帐户的收费与结算如何？
133.在深圳，B股投资者如何开立股份附属帐户？
134.深圳证券交易所B股认股权证是怎样进行交易和清算的？
135.深圳证券所是怎样进行B股零股交易的？
136.在深圳，B种股票采用何种登记形式？
137.深圳证券交易所B股登记过户的程序如何？
138.深圳证券交易所B股登记过户的收费标准如何？
139.深圳证券交易所B股分红派息如何办理？
140.在上海，如何申请设立证券经营机构？
141.在上海，证券经营机构的业务范围如何？
142.在上海，如何办理证券发行的手续？
143.在上海，申请发行债券应提交哪些文件？
271.中证交交易系统委托买卖佣金的标准如何？
272.华夏证券公司的业务范围如何？
273.国泰证券公司的业务范围如何？
274.南方证券公司的业务范围如何？
275.什么是证券委和证监会？
附录：
1.深圳证券交易所业务规则
2.深圳证券交易所B股交易、清算业务规则
3.上海证券交易所交易市场业务试行规则
· · · · · · (收起)
读后感
评分
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用户评价
要评价这本书的独特价值，就必须提到它对“风险管理”这一核心主题的贯穿。这本书的每一部分，无论是IPO的承销规范，还是二级市场的异常波动处理，最终都回归到了如何构建一套有效的风险防火墙上来。它不是简单地告诉我们“什么能做，什么不能做”，而是深入剖析了在市场压力测试下，既定规则可能失效的临界点。作者详尽地列举了历史上一些因规则理解偏差而导致的重大合规事件，并从技术层面解构了当时操作中的具体漏洞。这种“以史为鉴”的写法，其震撼力是巨大的，它时刻提醒着读者，金融市场的残酷性，以及合规操作不仅仅是为了遵守法律，更是企业生存的生命线。它像一个尽职尽责的风险控制官，在你准备冲锋陷阵之前，为你戴上了最坚固的头盔，并反复检查了你的安全带是否系紧，这种对细节的执着和对后果的深刻洞察，是任何泛泛之谈的指南都无法比拟的。
评分这本书的结构编排，简直可以称得上是一门“迷宫导航术”。面对纷繁复杂的证券市场，如果没有一个清晰的地图指引，初入者很容易迷失方向。这本书的厉害之处就在于，它把不同的交易机制，比如T+1制度下的日内交易限制、不同类型证券（如可转债与普通股）的保证金计算差异，都用非常直观的图表进行了梳理。我特别欣赏它在描述交易所的日常运营细节时所展现出的那种“工匠精神”。比如，关于大宗交易的申报时间窗口和价格限制的细微差别，书中用了大量的篇幅进行佐证，甚至连不同交易所之间在某些微小操作上的差异都被细致地标注了出来。这让我意识到，在金融领域，任何看似微不足道的细节，都可能在瞬间演变成巨大的盈亏分界线。它给我的感觉不是在读一本教科书，更像是在阅读一份来自交易所内部的、经过高度提炼的操作手册，每一页都浸透着市场实战的经验和教训，读起来让人既感到踏实，又略带一丝敬畏。
评分这部厚重的案头读物，着实让我对当下资本市场的脉搏有了更为清晰的认知。它不像有些教材那样堆砌晦涩的法律条文，而是巧妙地将那些冰冷的规则置于生动的市场案例之中进行剖析。我记得其中有一章专门讲了中小企业板上市审批流程的演变，那份详尽的对比分析，简直像是一份绝佳的“前世今生”档案，让我清晰地看到了监管层在平衡效率与风险时的那种微妙的政策拿捏。尤其是关于信息披露违规的处罚力度分析，作者并未停留在罗列罚款金额，而是深入挖掘了具体案例中，上市公司高管在决策失误时的心理动机和社会影响，这使得枯燥的合规要求瞬间变得有血有肉，充满了现实的张力。翻阅此书，我仿佛置身于一个高级别的市场研讨会现场，身边都是经验丰富的交易员和资深律师，他们正激烈地讨论着最新的市场热点如何触及或突破既有的操作红线。对于一个希望在A股市场深耕的专业人士来说，这种对“实务”二字的极致追求，远比单纯的理论说教来得更有价值，它提供的不是知识点，而是一整套应对复杂局面的思维框架。
评分老实说，我拿到这本书时，内心是抱有一丝怀疑的，毕竟“最新”这个词在金融领域更新速度太快了。然而，这本书的论述深度很快打消了我的顾虑。它没有止步于描述现行的规则，而是花了很大篇幅去探讨规则背后的“立法意图”以及当前市场实践中存在的“灰色地带”。比如，在分析量化交易在高频场景下的监管空白时，作者大胆地提出了几条极具前瞻性的操作建议，这些建议的逻辑严密性，甚至超越了我之前听过的一些券商策略会上的探讨。更让我印象深刻的是，它对境外成熟市场监管经验的引入，那种跨文化的比较分析，使得我们对自身规则的理解不再是孤立的，而是置于全球金融体系的宏大背景之下。这种站在制高点审视本国实践的做法，极大地拓宽了我的视野，让我不再局限于“怎么做”，而是开始思考“为什么这么做”，以及“未来会怎么变”，这种深层次的思考激发了我强烈的学习欲望。
评分这本书的语言风格，简直是金融写作领域的一股清流。它摒弃了那种高高在上的学术腔调，转而采用一种极其平实、甚至略带幽默感的叙事方式来阐述复杂的法律条文。我尤其喜欢它在解释那些绕口的法律术语时，所采用的那些生活化的类比。比如，它将“内幕信息”的敏感性比喻成“厨房里的秘密食谱”，一旦泄露，整家餐馆的声誉都会受损，这个比喻立刻将抽象的法律概念具象化了。读起来毫无压力，仿佛一位经验丰富的行业前辈在下午茶时间，用亲身经历给你“开小灶”。这种亲切感，极大地降低了学习门槛，让那些原本让人望而却步的监管细节变得平易近人。我发现自己不再是硬着头皮去“啃”那些条文，而是带着一种探索的乐趣去“品味”其中的精妙之处，这种阅读体验是非常难得的，它真正做到了让规则“飞入寻常百姓家”。
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