具体描述
了解中国的证券市场，不能不了解中国的证券违规案件。中国证券市场建立 10余年来，经中国证监会等证券主管部门公开处罚的案件有数百件之多，其中不乏对广大证券投资者利益乃至国民经济全局产生重大负面影响的恶性案件。由于中国证监会等证券主管机关对相关案件的处罚决定湮埋于其众多的规定及公告之
中，缺乏系统的归纳与整理，故即使是专业人士亦很难对相关案件有全面、系统的了解，更谈不上普通公众对相关违规行为性质的准财把握。本书作者长期从事证券法律研究与实务工作，经过精心分析与练选，作者以违规行为的性质为标准，将相关案件分为10类，每类精选10个典型个案，共计100案，组成了本书。考虑到目前市场上关于证券法案例的少数几本书籍要么隐去了案件的真实背景，要么具有过多的学理研究内容，为使读者能对相关违规案件有一个直接、明晰的认识，相关内容基本采用中国证监会进行处罚的原文，仅对部分内容进行了删节或调整，同时辅之以相关企业。案情简介或者基本的法律点评。
本书既非讲义式的教科书或简单的资料汇编，亦非理论深透的专题性研究。作者的主要目的在于使读者在了解相关证券法律制度基本内容的基础上，对我国证券市场建立以来的各类重大违规案件的违规事实及其违规性质有一个较为系统、全面的把握。如果本书的出版能够在提升社会公众对上市公司、证券经营机机
中介机构以及证券监管机构等市场主体违规行为的鉴别与监督能力方面有所助益，则是作者莫大的希望。
在体例上，本书共分10章，每类违规案件作为一章。每章分两节：第一节为相关法律制度概述，为相关证券法律制度的简单介绍，一般在3000字以内；第二节为10个违规案件的具体内容及其点评，此为本书之主体。在对违规案件进行介绍及点评的部分，大部分案件均由四个小部分组成，依次为：企业及案精简介、相关处罚、本案违规基本特征、案件点评。同时，由于一部分案件或因背景资料不详，或因证券主管机关的处罚决定本身分析说理已较为充分，为避免无据妄说或不必要的重复，作者根据个案情况略去了企业及案情简介或案件点评部分的内容。本书所涉资料截止到2002年10月。
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读后感
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用户评价
这本书的语言风格，出乎意料地保持了一种冷静、克制的专业腔调，这在处理敏感的金融案件时显得尤为重要。它极少使用煽情或带有强烈主观色彩的词汇，而是专注于事实的陈述、法律的适用以及后果的衡量。这种高度的客观性，使得读者可以完全信赖书中呈现的信息，并在此基础上形成自己的独立判断。无论是对监管机构的决策评估，还是对涉案主体的动机分析，都建立在坚实的事实基础之上，保持了教科书般的严谨。这种不偏不倚的叙述，反而让案件的严重性和教训的深刻性更加凸显。读完后，留下的不是对特定事件的愤慨，而是对金融市场秩序维护之不易的深刻敬畏，这对于任何一个身处资本市场的人来说，都是最宝贵的精神财富。
评分阅读这本书的过程中，我发现作者在案例选取上的独到眼光。他们挑选的都不是市面上人尽皆知的“老生常谈”，而是那些在特定历史时期具有标志性意义，或者在操作手法上具有高度复杂性的案件。例如，对于某些利用信息不对称进行的利益输送行为的剖析，深度挖掘了其操作的隐蔽性和链条的复杂程度，简直是一部金融“犯罪学”的教科书。作者在描述这些手法时，并没有使用晦涩难懂的术语来故作高深，而是采取了层层剥茧的方式，确保即使是对金融衍生品或复杂的股权结构不甚熟悉的读者，也能通过清晰的比喻和详细的步骤分解，准确把握其核心的违规本质。这种“由浅入深”的讲解艺术，是很多专业书籍所欠缺的。每一次看完一个案例，都会产生一种“原来如此”的豁然开朗感，极大地满足了求知欲。
评分这本书的装帧设计真是下了一番功夫，拿到手的第一感觉就非常扎实、专业。封面采用了一种沉稳的深蓝色调，配上清晰有力的金色字体，立刻给人一种严肃且权威的印象。纸张的质感也相当不错，不是那种轻飘飘的廉价纸，拿在手里有分量，阅读起来也舒服，长时间翻阅也不会觉得刺眼。内页的排版布局也体现了出版方对细节的把控，字体大小适中，行距合理，尤其是一些案例的关键数据和法律条文引用部分，都做了加粗或者斜体的区分处理，使得信息层级非常清晰，即便是面对复杂的法律条款和繁琐的交易细节，也能保持阅读的流畅性。这种对物理载体的重视，无疑提升了阅读体验，让这本书不仅仅是一本工具书，更像是一件值得收藏的专业著作。我尤其欣赏它在章节分隔处的过渡处理，既有清晰的页码标记，又在章节标题的设计上保持了整体视觉风格的统一性，这种平衡美感在专业类书籍中并不多见，往往让人在查找资料时感到愉悦，而不是枯燥。
评分这本书的价值，很大程度上体现在它对于“预防”和“警示”作用的强调上。不同于那些只聚焦于事后定性的报道，它在总结教训时，总是着眼于对未来市场的潜在风险点的预判。作者构建了一个“风险识别矩阵”，系统地总结了不同类型的违规行为最容易在哪些环节和场景下滋生，并提出了切实可行的内部控制和合规建议。这些建议并非空泛的口号，而是紧密结合案例中暴露出的制度漏洞而设计的，具有极强的实操指导意义。对于从业者而言，这本书无疑是一剂清醒剂，它用鲜活的失败案例，强行拉高了读者的风险意识阈值，让我对日常工作中的每一个合规细节都提高了警惕性，生怕无意中触碰到了法律和道德的红线。这是一种从被动接受规则到主动构建防线的心态转变。
评分这本书的叙事逻辑和论证过程，展现了一种罕见的严谨与深度。它并非简单地罗列事件，而是将每一个案例都置于当时的宏观经济背景和社会监管环境下来审视，构建了一个立体的分析框架。作者在剖析违规行为的动机时，非常注重对当事人心理和市场博弈过程的刻画，使得原本冰冷的法律条文和交易数据仿佛有了温度，让人能真切地感受到市场参与者在利益驱动下的复杂决策路径。更让我印象深刻的是，它对监管措施的演变脉络做了深入的梳理。不同时期的监管政策、处罚力度以及对市场信心的影响，都被细腻地描摹出来，这为理解当前金融市场的监管生态提供了极佳的历史参照系。这种“以史为鉴”的写作手法，使得全书的知识密度非常高，每一次阅读都能挖掘出新的理解层次。对于希望透彻了解市场运行底层逻辑的人来说，这本书提供的分析框架远超一般案例解析的范畴。
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