中华人民共和国证券期货法规汇编(2005 下)

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出版者:法律出版社
作者:中国证券监督管理委员会
出品人:
页数:394
译者:
出版时间:2006-3
价格:98.00元
装帧:平装
isbn号码:9787503661808
丛书系列:
图书标签:
  • 证券法
  • 期货法
  • 法规汇编
  • 法律法规
  • 金融法律
  • 中国法律
  • 2005年
  • 法律参考
  • 投资
  • 财经
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具体描述

一、本《法规汇编》由中国证券监督管理委员会编辑。

二、本《法规汇编》按年度编辑发行。除1992年、1993年为合订本外,1994至2001年均按年度编辑、由法律出版社出版发行。本辑为《法规汇编》2002年本。

三、本辑《法规汇编》共收录90件法规。其中全国人民代表大会常务委员会制定发布的法律2件,国务院制定发布的行政法规、规范性文件3 件,中国证券监督管理委员会单独或联合其他部委制定发布的部门规章、规范性文件66件,其他部委制定发布的部门规章、规范性文件16件,最高人民法院制定发布的司法解释3件。

四、本辑《法规汇编》按下列顺序编排:1.法律;2.行政法规、规范性文件;3.中国证券监督管理委员会制定发布或与其他部委联合制定发布的部门规章、规范性文件。其中,第3大类按证券、基金、期货分类编排,证券篇中按照综合类、发行类、机构类、市场交易类、上市公司类、信息披露类编排,各类别依次按颁布时间顺序排列。

五、为方便读者查找和正确使用相关文件,本辑《法规汇编》收录了 2002年中国证券监督管理委员会发布的《关于废止部分证券期货规章的通知》及明令废止的部门规章、规范性文件的目录,以及其他部委制定发布的相关部门规章、规范性文件,最高人民法院制定发布的相关司法解释。

《中国金融市场监管与法律前沿研究》 内容简介 本书深入剖析了中国金融市场在快速发展过程中所面临的监管挑战与法律前沿问题。在当前全球金融体系深度融合、金融创新层出不穷的背景下,如何构建适应新形势的金融监管框架,保障金融市场稳定运行,防范系统性金融风险,已成为各国共同关注的焦点。本书聚焦中国这一全球第二大经济体,以其独特的市场结构、发展阶段和监管实践为研究对象,力图为理解和应对中国金融市场的复杂性提供深刻见解。 全书围绕以下几个核心模块展开: 第一部分:金融监管体制与演进 本部分将追溯中国金融监管体制的改革历程,从早期分业监管的模式,到近年来的改革尝试,探讨不同监管模式的优劣及其对市场效率和风险管理的影响。我们将详细分析中国人民银行、中国证券监督管理委员会(证监会)、中国银行保险监督管理委员会(银保监会)等主要金融监管机构的职能划分、协调机制及其在维护金融稳定中的作用。特别地,我们将关注金融监管的重大调整,如国家金融稳定发展委员会的设立,及其在跨部门协调、宏观审慎管理方面的实践和潜在挑战。此外,本部分还将探讨金融监管的国际经验借鉴,以及中国金融监管在国际化进程中的地位和影响力。 第二部分:证券市场的法律规制与创新 证券市场作为资本市场的重要组成部分,其法律规制直接关系到投资者的权益保护、市场融资功能发挥以及资源配置效率。本书将重点研究中国证券市场的法律体系,包括《证券法》、《公司法》等基本法律法规在实践中的适用与解释。我们将深入分析新股发行制度、交易规则、信息披露要求、内幕交易和市场操纵等关键领域的法律规定及其监管实践。同时,本书高度关注金融科技(FinTech)对证券市场带来的深刻变革,包括线上投融资平台、智能投顾、区块链技术在证券发行和交易中的应用,以及相应的法律监管挑战,例如如何界定新型金融产品和服务、如何加强投资者适当性管理、如何防范技术风险等。我们还将探讨注册制改革的推进及其对提高上市公司质量、促进资本市场健康发展的深远意义。 第三部分:期货市场的风险管理与法律保障 期货市场是风险管理的重要工具,其稳健运行对于稳定实体经济至关重要。本部分将全面梳理中国期货市场的法律法规框架,重点分析商品期货、金融期货的交易机制、监管模式和风险控制措施。我们将深入探讨期货交易所的角色,包括规则制定、市场监察、风险准备金制度等。同时,本书也将关注期货市场的创新发展,例如期权、商品指数期货等新型衍生品的推出,以及这些创新如何满足实体经济的多元化风险管理需求。此外,我们还将研究期货市场的跨境监管合作,以及如何防范和化解因国际市场联动而产生的风险。 第四部分:金融风险的识别、防范与处置 金融风险是影响金融市场稳定和经济发展的关键因素。本书将系统性地探讨各类金融风险,包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险以及系统性风险。我们将分析这些风险的成因、传导机制,以及监管机构在识别和评估风险方面的工具和方法。特别地,本书将聚焦不良资产处置、金融机构破产重组、存款保险制度等风险处置机制的运作。在当前金融脱媒、影子银行等问题依然存在的背景下,本书还将深入研究宏观审慎监管框架如何有效防范系统性金融风险,以及如何构建有效的风险预警和应急响应体系。 第五部分:金融监管的国际化视角与中国实践 在经济全球化深入发展的今天,金融监管的国际合作与协调显得尤为重要。本书将审视巴塞尔协议、索尔瓦西进程等重要的国际金融监管改革,分析这些改革对中国金融监管提出的要求和挑战。我们将探讨中国金融监管机构在国际金融治理中的参与度和影响力,以及如何在维护国家金融主权与履行国际义务之间找到平衡。同时,本书也将重点关注跨境资本流动管理、反洗钱、反恐怖融资等领域的国际合作与国内实践,以及如何应对数字货币等新兴金融形态带来的跨境监管难题。 第六部分:金融科技监管的未来展望 金融科技的飞速发展正以前所未有的方式重塑金融业态,也给传统的金融监管带来了全新的挑战。本书将审视金融科技发展的最新趋势,包括人工智能、大数据、云计算、区块链等技术在金融服务中的广泛应用。我们将深入探讨在金融科技浪潮下,如何平衡金融创新与风险防控,如何建立适应科技发展的监管框架,以及如何加强数据安全、隐私保护等问题。本书将就未来金融科技监管的重点方向、监管工具创新、以及国际监管合作等问题进行展望,为政策制定者和市场参与者提供前瞻性的思考。 本书的研究方法融合了理论分析、案例研究、比较研究和实证分析,力求观点严谨、论证充分。书中引用了大量的最新研究成果、政策文件和司法案例,旨在为政策制定者、法律实务工作者、金融机构从业人员、学者以及所有关心中国金融市场发展的读者提供一份全面、深入、富有洞察力的参考。我们希望通过本书的阅读,能够促进对中国金融市场监管规律的更深刻理解,为构建更加稳健、高效、安全的中国金融体系贡献力量。

作者简介

目录信息

读后感

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用户评价

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坦白说,我拿到这本2005年下半年的汇编时,首先感受到的就是它那股子“时间厚重感”。你翻开书页,那股子陈旧纸张特有的、混合着印刷油墨的味道就扑面而来,仿佛能触摸到那个年代金融市场的呼吸。它记录的是一个特定的历史瞬间,那个时候的监管框架还处于快速搭建和完善的过程中,很多现在看来习以为常的制度,在当时都是带着探索性质的“第一次”。这本书的编排逻辑本身就很有意思,它不是按主题强行分类,而是某种程度上的时间顺序堆叠,这就要求读者必须具备极强的溯源能力——你要知道,这条规定是针对哪个新出现的市场乱象而出的台。阅读体验上,它像是在翻阅一份年代久远的卷宗,需要你不断地对照上下文,去想象当时监管层面对风险的恐惧和对效率的追求是如何在中和的。对于我这种历史爱好者来说,这本书的价值更多体现在“文献学”层面,它是一份不可多得的珍贵口述历史的文字版本,记录了中国金融市场在特定阶段的“体检报告”。

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这部《中华人民共和国证券期货法规汇编(2005 下)》真是让人又爱又恨,爱的是它汇集了当时最前沿的监管动态,恨的是这浩如烟海的条文实在考验人的耐心和理解力。我刚接触证券市场那会儿,手头就紧巴巴地捧着这本“砖头书”。它不像那些通俗易懂的入门指南,而是直接把你扔进了法律条文的深水区。记得为了搞明白一个关于信息披露的细则,我硬是把书翻得起了毛边,每一个字都像是在跟晦涩的古籍较劲。当时的立法语言风格,那种特有的、严谨到近乎刻板的表述方式,对于我们这些实操人员来说,简直就是一场智力上的马拉松。它强迫你必须学会用法律人的思维去解读商业行为,不能有丝毫含糊。尤其是在2005年那个资本市场变革的关键时期,新旧法规的交替和冲突,使得理解这些汇编的背景和意图变得尤为重要。然而,一旦你啃下来了,那种对市场规则的敬畏感和掌握感是其他任何资料都无法替代的。它更像是一部“武功秘籍”,没有师父领进门,全凭自己去悟。

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从一个资深交易员的角度来看,这本2005年下半年的法规汇编,它的价值并不在于它“说了什么”,而在于它“没说什么”,或者说,它留下的空白和模糊地带在哪里。在那个监管细则尚未全面覆盖所有创新业务的时期,这本书提供了一个坚实的基础框架,但更重要的是,它迫使从业者去思考法律的“边界效应”。你会发现,很多时候,市场实践往往超前于法规的完善速度。这本书就像是那条固定的海岸线,而市场上的金融创新就像是潮水,你需要根据海岸线的既有形态,去推测下一波潮水可能到达的最远位置。它的语言是典型的行政命令口吻,缺乏商量的余地,这对于需要快速决策的交易环境来说,是一种约束,也是一种保护。我用它来做的是风险的“底线校验”,而不是盈利的“增长指南”。每一次阅读,都是一次对自身操作合法性的自我审判。

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对于一个非法律专业出身的基金经理来说,这本书的阅读难度堪比攀登珠穆朗玛峰的西坡路线——技术性强,风险系数高。我记得有一次为了确认一个发行产品的合规性,我花了整整一个下午的时间来对比三条不同层级的规定,它们之间那种微妙的嵌套和限定关系,稍不留神就会导致合规漏洞。这本书的排版风格也偏向于公务文书的简洁直接,缺乏现代出版物中常见的图表辅助或案例解析,完全是“赤裸裸”的法条呈现。这意味着,每一次对条款的理解,都必须建立在扎实的金融常识之上,否则,这些文字对你来说就只是一串没有意义的符号组合。对我而言,它更像是一本“反向学习”的教材,不是教你如何成功,而是用无数个“不许”和“必须”来为你设置安全护栏。每次合上它,都有一种劫后余生的感觉,因为你知道,只要你没有完全理解它,市场随时可能给你一个沉重的教训。

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这本书给我的最深印象,是它承载的那个特定历史阶段的“监管哲学”。2005年,中国证券市场正处于一个关键的转型期,对外开放的呼声渐高,内部治理的整顿也在进行中。这本汇编里的每一项规定,都像是那个时代监管层对市场失序的直接回应。它的风格是那种典型的“自上而下”的权威性,用语极其审慎,每一个动词和名词的选择都浸透着对市场稳定性的极致追求。我常常会联想到当时在起草这些法条的会议室里,专家们是如何权衡效率与风险的。阅读它,你仿佛能听到历史的低语,感受到改革的阵痛。与其他工具书的实用性导向不同,这本书更像是一部政治经济学的活化石,它告诉你,在那个时刻,国家的意志是如何通过法律条文具体化到每一个交易环节的。它需要的不是快速浏览,而是带着历史感和敬畏心去细细品味,才能真正读懂其字里行间蕴含的深层逻辑和时代背景。

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