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出版者:经济科学出版社

作者:张德霖

出品人:

页数:356

译者:

出版时间:2006-5

价格:34.0

装帧:平装

isbn号码:9787505855885

丛书系列:

图书标签:

• 企业管理
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《企业合规管理实务全书》 内容概要： 本书旨在为广大企业管理者、法务人员、合规官以及对企业合规领域感兴趣的专业人士提供一套全面、系统、实用的合规管理指导。本书紧密结合当前全球企业合规的最新趋势与国内企业面临的实际挑战，深入剖析企业合规的核心要素、关键环节、实施路径与风险防范策略，力求为企业构建健全、有效的合规体系提供一套完整的解决方案。 第一部分：企业合规的理论基石与战略意义 本部分将系统阐述企业合规的基本概念、演进历程、理论框架及其在现代企业治理中的战略地位。 合规的内涵与外延： 详细界定企业合规的定义，区分合规与法律风险管理、内部控制、企业社会责任等概念的异同，明确合规的边界与核心目标，即确保企业及其全体员工的行为符合所有适用的法律、法规、行业规范、监管要求以及企业内部的道德准则与行为规范。 合规的驱动力与重要性： 分析驱动企业建立合规体系的内外因素，包括但不限于法律法规的日趋严格、国际化运营带来的跨国合规挑战、社会公众对企业道德与责任的更高期待、避免重大法律诉讼与行政处罚的成本考量、维护企业声誉与品牌形象的重要性，以及提升企业可持续发展能力的核心价值。 合规与企业治理的深度融合： 探讨合规如何成为现代企业治理不可或缺的一环，以及如何将合规理念融入企业战略规划、风险管理、组织架构、企业文化等各个层面，形成“内生式”的合规文化，而非仅仅停留在表面文章。 全球与中国合规的最新发展动态： 梳理国际上领先国家的合规监管趋势，例如反腐败、数据隐私、环境保护、劳动者权益保障等领域的典型合规要求。同时，聚焦中国企业在经济发展过程中遇到的具体合规挑战，如知识产权保护、反垄断、网络安全、外汇管理、环保法规遵从等，分析国家最新出台的合规性政策法规对企业运营的影响。 第二部分：企业合规体系的构建与设计 本部分将聚焦企业合规体系的落地，提供具体的设计思路、实施步骤和关键要素。 合规风险识别与评估： 教授企业如何系统性地识别自身运营中可能面临的合规风险，包括但不限于刑事风险、民事责任风险、行政处罚风险、声誉风险等。详细介绍风险评估的工具与方法，如风险矩阵、访谈、问卷调查、专家咨询等，并指导企业如何对识别出的风险进行定性与定量的分析，分级分类，为后续的风险应对提供依据。 合规政策与程序的制定： 指导企业围绕识别出的风险，制定覆盖全业务流程的合规政策与操作规程。内容将涵盖反商业贿赂、数据保护、反垄断、环境保护、劳动用工、信息披露、供应商管理、反洗钱、网络安全等多个重点领域。强调政策的清晰性、可操作性、全面性以及与现有制度的协调性。 合规培训与沟通机制： 阐述建立有效合规培训与沟通机制的重要性，包括针对不同层级、不同岗位的员工制定差异化的培训计划，形式多样，如线上课程、线下研讨、案例分析、模拟演练等。强调合规信息的透明化传达，建立畅通的员工内部报告渠道（如举报热线、电子邮件等），并确保举报得到及时、公正、保密的调查与处理。 合规监督与内部审计： 详细介绍如何建立有效的合规监督机制，包括常态化的合规自查、合规审查、合规稽核等。阐述内部审计在合规体系中的作用，如何将合规审计纳入内部审计计划，聚焦高风险领域，评估合规政策的执行情况与合规体系的有效性。 合规激励与问责机制： 探讨如何通过激励机制鼓励员工遵守合规要求，例如将合规表现纳入绩效考核。同时，详细阐述问责机制的设计，明确违规行为的认定标准、处理程序以及相应的处罚措施，确保合规要求的落地执行。 合规文化的塑造与培育： 强调企业合规文化的核心作用，指导企业如何通过高层垂范、制度保障、宣传教育等多种途径，将合规意识根植于每一位员工心中，形成“不想违规、不敢违规、不能违规”的良好氛围。 第三部分：企业合规的关键领域与实务操作 本部分将针对企业运营中最为常见、风险最高的几个合规领域，提供深入的分析与实操指导。 反腐败与反商业贿赂合规： 深入解析《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国刑法》等相关法律法规，重点讲解商业贿赂的界定、识别、防范措施，包括第三方尽职调查、差旅与宴请管理、礼品赠送规范、合作方考察与背景调查等。 数据隐私与信息安全合规： 详细解读《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》、《中华人民共和国个人信息保护法》等核心法律法规，涵盖数据收集、存储、使用、传输、跨境转移等全流程的合规要求。指导企业如何建立健全数据分类分级保护制度、用户授权机制、隐私政策，以及应对数据泄露事件的应急预案。 反垄断与公平竞争合规： 介绍《中华人民共和国反垄断法》及相关规定，重点讲解事業者集中审查、滥用市场支配地位、垄断协议等行为的法律风险，指导企业如何识别与防范潜在的垄断行为，维护公平竞争的市场环境。 劳动用工合规： 聚焦《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国社会保险法》等法律法规，指导企业在招聘、用工、解除劳动合同、社会保险缴纳、职业健康安全等方面如何确保合规，规避劳动争议风险。 环境保护合规： 结合《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法》等，解析企业在生产经营活动中应履行的环保义务，包括污染物排放、环境监测、环境影响评价等，指导企业建立健全环保管理体系。 知识产权合规： 阐述《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国著作权法》等知识产权法律法规，指导企业如何保护自身知识产权，避免侵犯他方知识产权，包括专利申请、商标注册、著作权登记，以及软件正版化、技术引进的合规性审查。 金融与税务合规： 探讨企业在融资、投资、资金管理、税务申报等方面的合规要求，包括外汇管理、反洗钱、税务筹划的合规性、发票管理等，帮助企业规避财务风险。 第四部分：合规体系的持续优化与前沿展望 本部分将聚焦企业合规体系的动态调整与未来发展趋势。 合规体系的内部审查与外部审计： 教授企业如何进行定期的合规体系内部审查，评估体系的有效性，发现不足并及时改进。同时，阐述外部合规审计的重要性，以及如何配合监管机构的检查与审计。 合规体系的更新与迭代： 强调合规体系并非一成不变，需要随着法律法规的变化、企业业务的发展以及外部环境的变动而不断更新与迭代。指导企业如何建立快速响应机制，及时将最新的合规要求纳入体系。 企业合规的数字化与智能化： 展望合规管理与信息技术的融合，介绍合规管理软件、大数据分析、人工智能等技术在合规风险识别、监控、预警等方面的应用潜力，为企业提升合规效率提供新思路。 合规的国际化与区域化视角： 针对“走出去”或与国际企业合作的企业，提供跨国合规的建议，包括如何理解与遵循不同国家的法律法规，如何进行跨文化合规管理。 企业合规的未来发展趋势： 探讨ESG（环境、社会、治理）合规、供应链合规、反恐融资合规等新兴合规领域的发展，为企业预见未来合规挑战提供参考。 本书特色： 理论联系实际： 紧密结合企业实际运营场景，提供大量案例分析与操作指南，使理论知识更具指导意义。 系统全面： 涵盖企业合规的各个方面，从理论基础到具体操作，力求为读者提供一个完整的知识框架。 前沿性与时效性： 紧跟国内外合规领域最新发展动态，及时更新法律法规与监管要求。 操作性强： 提供详细的操作流程、模板与工具建议，帮助企业快速落地合规体系。 语言风格： 采用专业、严谨又不失通俗易懂的语言，便于不同专业背景的读者理解和运用。 适用读者： 企业高层管理者（CEO、COO、CFO等） 企业法务部门负责人及相关人员 企业合规官（Compliance Officer） 内部审计部门人员 风险管理部门人员 人力资源部门负责人 各业务部门负责人 律师事务所、会计师事务所、咨询公司等专业服务机构的从业人员 对企业合规管理感兴趣的研究者和学生 《企业合规管理实务全书》 将是您打造稳健、可持续发展的合规型企业的得力助手。

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我之前尝试过好几本类似的辅导材料，大多不是内容过于陈旧，就是案例分析停留在上个世纪的司法实践，根本跟不上如今瞬息万变的商业环境和最新的法律解释。然而，这本复习指南的案例选择和前沿热点把握得相当精准。我翻阅其中关于公司治理结构和数据安全合规性的章节时，发现它引用的都是近两三年内最高人民法院发布的典型案例，甚至还深入探讨了几个地方性的司法实践差异，这对于真正想在实务中游刃有余的考生来说，简直是雪中送炭。更绝的是，它对于那些‘灰色地带’的模糊地带，没有采取一概而论的简单处理，而是提供了多方位的分析视角，引用了权威学者的观点进行佐证和反驳，这种深度思辨的训练，远比死记硬背法条有效得多。它强迫你去思考“为什么”，而不是仅仅记住“是什么”，这种思维训练才是通过执业资格考试的真正秘诀。看完相关章节，我感觉自己对很多过去似是而非的法律问题，都有了豁然开朗的感觉，这已经超越了一本标准教材的范畴，更像是一本高阶的实务判读手册。

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说实话，我对这种“指南”类的书籍一向持保留态度，因为很多时候它们只是把官方教材的内容进行简单的摘抄和重组，缺乏自己的消化和提炼。但这本书在知识体系的“提炼”和“浓缩”艺术上，展现了令人惊叹的功力。它没有试图面面俱到，而是精准地抓住了历年考试的命题趋势和最高频考点，用非常精炼的语言进行总结。比如在讲解某个复杂的合同法条款时，它用一个思维导图或者一张对比表格，就将复杂的法律关系梳理得井井有条，比看原文理解起来高效了不止一个数量级。我发现自己花在理解一个概念上的时间被大大缩短了，这直接解放了我大量时间去进行模拟测试和查漏补缺。这种高密度的知识密度，要求作者对整个考试范围有极其深刻的理解和取舍能力。它就像一个经验丰富的老向导，直接把你领到最核心的宝藏地，而不是让你在迷宫里徒劳地转圈，对于时间紧迫的在职考生来说，这种效率的提升是决定性的。

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这本书的排版和印刷质量简直让人眼前一亮，那种厚重却又不失精细的手感，光是捧在手里就觉得信心倍增。装帧设计上，色调的运用非常专业，那种沉稳的深蓝色和典雅的金色搭配在一起，透露出一种不容置疑的权威感。内页的纸张选择也相当考究，字迹清晰锐利，墨色浓淡适中，长时间阅读下来眼睛也不会感到疲劳。尤其值得称赞的是，它在内容组织上的逻辑性布局，章节之间的过渡自然流畅，知识点的层级划分做得极其到位。你很容易就能找到自己需要重点攻克的板块，而不会被厚厚的篇幅压得喘不过气。像是那种需要反复研读的核心概念，都被用特别的方式做了标记和强调，非常人性化。虽然内容本身是严肃的法律条文和案例分析，但作者显然在如何“呈现”知识上下了大工夫。这种对细节的极致追求，从装帧到内文排版，无不体现出一种对考生体验的深度关怀，让人感觉手里的不仅仅是一本备考资料，更像是一件精心打磨的工具书，准备投入到这场硬仗中，感觉胜算都高了几分。

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这本书的章节后附带的“自测与反思”环节设计得非常巧妙，绝不是那种简单的选择题堆砌。我特别欣赏它设置的那种‘案例情景再现’的题目，往往是基于一个半开放式的商业场景，要求考生不仅要选出正确的法律依据，还要简要阐述采取该法律行动的理由和潜在风险。这种设置，极大地模拟了未来执业中会遇到的真实困境，有效地检验了学习者是否真正掌握了法律的运用能力，而非仅仅是理论知识的记忆。而且，它的答案解析部分也做得非常到位，不仅仅告诉你‘正确答案是A’，更重要的是会详细剖析‘B、C、D为什么错误’，并且会将相关法条的出处和立法精神也一并引用出来。这种全方位的解析，使得每一次做题的过程都变成了一次深入的学习和修正错误认知的过程，而不是一次单纯的考试模拟，极大地增强了学习的闭环效果。

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与其他市面上流行的应试书籍相比，这本《复习指南》在对考生心理状态的关注上，显得尤为细致入微，这一点往往被忽视。全书的语言风格始终保持着一种既专业又富有鼓励性的平衡感。在讲解那些特别晦涩难懂、容易引发考生焦虑的章节时，作者会适当地穿插一些过来人的经验谈，比如如何有效记忆长串的行政审批流程，或者在时间压力下如何快速锁定案件的关键法律关系等。这些穿插的内容虽然不直接考核知识点，但却极大地缓解了备考过程中的挫败感，起到了定心丸的作用。它让人感觉，编写者不仅是法学专家，更是一位理解应试者巨大压力的导师。这种温度感，使得冰冷的法律学习过程变得可以忍受，甚至在某种程度上充满期待，仿佛手里握着的不只是一堆知识点，更是一份来自前辈的、充满智慧的同行鼓励信函。

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法律人都该对企业管理知识有所了解

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