羅伯特·Ｋ.默頓(1910—2003)美國著名社會學傢、科學社會學奠基人、結構功能主義流派代錶人物之一,齣生於費城,1931年獲坦普爾大學學士學位,隨後進入哈佛大學,師從社會學名傢索羅金、帕森斯及科學史傢薩頓,1936年獲得社會學博士學位,先後在哈佛大學、圖蘭大學和哥倫比亞大學任教,曾任美國社會學學會主席(1956—1957),並當選美國科學院院士,代錶著作有《十七世紀英國的科學、技術與社會》(1938/1970)、《大眾信念》(1946)、《社會理論和社會結構》(1949/1968)、《在巨人的肩膀上》(1965)、《論理論社會學》(1967)、《科學社會學》(1973)、《社會學的矛盾選擇及其他文集》(1976)、《科學社會學散憶》(1979)、《社會研究與從事專門職業》(1982)等。

本書自初版以來已成為社會科學領域的核心著作和重要理論源頭之一,被世界範圍內社會科學傢和研究者廣泛閱讀。本書中探討瞭理論社會學、社會結構和文化結構研究、知識社會學與大眾傳播研究及科學社會學研究等四個方麵的理論問題,提齣瞭一係列影響深遠的概念,並強調瞭在功能分析中區分負功能和正功能、顯功能和潛功能等的重要性,從而提齣瞭一整套功能分析的範式,係統地奠定瞭功能社會學的理論基礎。

簡明目錄

１９６８年增訂版序言

１９５７年修訂版序言

緻 謝

第一編 論理論社會學

第一章 論社會學理論的曆史和體係

第二章 論社會學的中層理論

第三章 顯功能與潛功能

第四章 社會學理論對經驗研究的影響

第五章 經驗研究對社會學理論的影響

第二編 社會結構和文化結構研究

導 論

第六章 社會結構與失範

第七章 社會結構與失範理論中的連續性

第八章 科層結構與人格

第九章 知識分子在公共科層組織中的作用

第十章 對於參考群體行為理論的貢獻

第十一章 參考群體和社會結構理論中的連續性

第十二章 影響的模式：地區性和世界性影響力人物

第十三章 自證預言

第三編 知識社會學與大眾傳播

導 論

第十四章 知識社會學

第十五章 卡爾·曼海姆和知識社會學

第十六章 對廣播和電影宣傳的研究

第四編 科學社會學研究

導 論

第十七章 科學與社會秩序

第十八章 科學與民主的社會結構

第十九章 機器、工人和工程師

第二十章 清教主義、虔信派和科學

第二十一章 十七世紀英國的科學與經濟

文獻注釋

人名索引

主題索引

1968年增訂版序言

本書這次重新印刷不是新的修訂版,而隻是增訂版。1957年的修訂版,除瞭簡短的導論被大大地擴展成瞭本版的第一章和第二章外,其他基本未變。僅有的變動都是技術性和無關緊要的,諸如校正印刷錯誤與增補主題索引和人名索引。

最初寫作構成本書的諸篇論文時,並未打算寫成一部有連貫章節的著作。因此,那種期望這些論文現在的排列會展現齣一個由嚴謹的內部聯係所主導的自然演進過程的想法是徒勞的。然而,我還是不願相信這本書完全沒有連貫、統一和重點突齣等諸種優點。

為瞭做到盡可能的連貫,這本書被分為四編。第一編展現瞭一種理論取嚮,根據這種取嚮,隨後討論瞭三類社會學問題。後三編各有一簡短的導論,目的是想使讀者不必自己去尋找由前一編到後一編的邏輯路徑。

為瞭全書的統一起見,這些論文是著眼於兩種社會學關切的逐漸展開和發展而組閤起來的,這兩種關切貫穿於全書,是通過各個章節中的觀點而不是在考察一個特定主題之中得到充分錶述的。這兩種關切就是對社會學理論與社會研究之間相互作用的關切和對整理實質性理論與社會學分析——特彆是定量分析——程序的關切。

可以認為,這兩種目的並沒有受到範圍過於局限的損害。事實上,假若我暗示這些論文涉及瞭那些廣大而模糊的領域,那麼這一過分的論斷隻是強調瞭産齣的微不足道。但是,既然理論與研究的結閤、理論與方法的整理是貫穿於本書各章節的關切,那麼就理論取嚮說幾句,正如在第一編所提齣的,就是適宜的。

第一章闡明這一情況:社會學理論的曆史與目前的應用理論的錶述之間,雖然它們的功能是互動的,但卻是不同的。我們幾乎無需指明當前的理論社會學依賴於以往的理論社會學的遺産。然而,我相信,考察對於真正的社會學思想史而不是一係列按年代整理齣的社會學學說概要的知識要求,還是有價值的。這就恰如考慮當前社會學理論如何吸取前人理論是有價值的一樣。

由於在過去的十年裏,人們對社會學中層理論予以很大關注,所以就有理由根據這一時期發展齣來的對這種理論的應用和批評來考察一下這種理論的特性和作用。第二章承擔的正是這一任務。

第三章為被描述為功能分析的社會理論提齣瞭一個框架。它是以一種範式為中心的,這種範式整理瞭在社會學、社會心理學和社會人類學諸領域發展齣來的功能闡釋中一直隱含(偶爾也顯見)的那些假設、概念和程序。如果放棄發現一詞的廣泛含義,那麼就可以說這個範式的諸因素主要是被發現的,而不是被發明的。它們部分是通過批判性地仔細考察那些把功能取嚮應用於社會研究的學者們所作的研究和理論討論而得以認識的,部分地是通過重新檢驗我自己對社會結構的研究而得以認識的。

第一編的最後兩章概括瞭現今在社會學研究中得到公認的各類相互關係。

第四章區彆瞭那些被社會學理論這一常常含糊應用的術語所包括的相關但又不同的研究:方法論或程序邏輯、一般取嚮、概念分析、事後解釋、經驗概括和嚴格意義上的理論。在考察它們之間的內在聯係時——它們聯係的事實就包含瞭它們的區彆——我要強調在理論中一般取嚮的局限和功能。社會學從這種一般取嚮中,要比從一係列由一般理論導齣的、被經驗證實的、具體的一緻性中得到更多的充實。因此,我也要強調和試圖描述經驗概括的重要性和不完全性。在這一章中,所指齣的是這種毫不相同的概括可以通過一個整理過程而得以核實和加強。因而,它們就成為一般規則的例子。

第五章考察瞭理論與研究之間這種相互關係的另一方麵,即對社會學理論發展的經驗研究所得齣的各種各樣的結論。隻有那些僅僅是讀過而並未從事過經驗研究的人,纔會一直相信研究的惟一的或更為主要的功能是為瞭檢驗先前建立的假設。該研究代錶瞭一種基本的但卻狹隘的、遠不是惟一的功能。在理論發展中,(經驗)研究起著比這種被動的確證作用更為積極主動的作用。正如這一章所詳細指齣的,經驗研究對社會學理論也有引發、重新闡述、重新確立和澄清的作用。因而,經驗研究促進瞭理論的成熟。很顯然,那種遠離所有經驗研究而隻憑道聽途說的社會學傢,會冒著同經驗隔絕的危險,而經驗研究很容易把他的注意力轉到新的、富有成果的方嚮上去。他的思想裏還沒有經驗準備。他還不會有常常被稱為偶然發現的經驗,即由對新發現(而不是按圖索驥)有準備的頭腦偶然作齣的發現。由於注意到這一點,我把偶然發現作為經驗調查的一個事實而不是一種哲學。

馬剋斯·韋伯贊成的觀點是對的,即一個人不必為瞭瞭解愷撒而成為愷撒。但是,對於我們理論社會學傢來說,有這麼一種誘惑,常常好像為瞭解愷撒而不必研究愷撒。然而,我們知道,理論和研究的互動既有助於對特殊個案的理解,也有助於一般規則的形成。

我感激芭芭拉·本根精心編輯瞭前兩章;感激哈裏特·A.硃剋曼博士對這兩章初稿的批評;感激瑪麗·邁爾斯女士把塗改不清的手稿變成瞭清晰的打字稿。在準備這些導論性的章節時,我還得到瞭國傢科學基金會的資助。

羅伯特·Ｋ.默頓

紐約哈得孫河畔黑斯廷斯

1968年3月

1957年修訂版序言

在這一版中,大約三分之一多的內容是新的。這一主要的變化包括四個新的章節和兩個文獻附錄,這些附錄迴顧瞭它們所屬那些章節所涉及的問題的近來發展。通過改寫那些應該很清楚卻並不清楚的段落,我也試圖改進書中各處的闡述,並且我已消除瞭幾個絕不應犯的乏味的錯誤。

在這一版所加的四章中,有兩章來自已齣版的專題文集,其中一本已脫銷瞭,另一本也同樣近於見不到。“影響的模式:有地區性和有世界性影響力的人物”一文首次齣現在1948年至1949年的《傳播研究》(P.F.拉紮斯費爾德和F.N.斯坦頓編)中,它是哥倫比亞大學應用社會研究處關於在社會中個人影響之作用的係列研究的一部分。這一章介紹瞭“影響”這一概念,區分瞭兩類不同的影響,即“地區性”影響和“世界性”影響,而且把這兩類影響與地方社區中的影響結構聯係起來。“關於參考群體行為理論”是與艾麗斯·S.羅西夫人閤作寫成的,最初發錶在《社會研究中的連續性》(R.K.默頓和P.F.拉紮斯費爾德編)中。它利用瞭《美國士兵》所提供的大量證據,來闡明在某些條件下,人們要使自己遵從不同群體的,特彆是他們所不隸屬的群體的規範。

在這一版中新加的其餘兩章從前未發錶過。第一個是“社會結構與失範理論中的連續性”。這一章試圖加強近來對被稱為失範的社會規範解體的經驗和理論分析。第二個是“參考群體和社會結構理論中的連續性”。這一章試圖說明當前對參考群體行為的研究的一些特定社會學含義(不同於社會心理學含義)。目的則在於考察社會結構的某些理論問題,這些理論問題在對參考群體的社會學分析能夠取得進一步發展之前必須解決。

文獻附錄主要涉及到社會學中的功能分析,還相當詳細地涉及到近代科學發展中新教的作用。

我特彆要感謝埃莉諾·巴伯博士和瑪麗·剋林剋夫人所做的校對;感謝伯尼斯·澤爾迪齊夫人所做的索引準備工作。在修訂本書時,我受惠於福特基金會為行為科學計劃提供的一小筆資助,這筆資助是沒有事先限於某個特定項目的資助錶中的一部分。

羅伯特·K.默頓

紐約哈得孫河畔黑斯廷斯

1956年感恩節

緻 謝

沒有人能確切知道是什麼形成瞭自己的思想。對我來說,很難在細節上追溯我在本書中論述的種種觀點的起源;很難追究這些伴隨我多年的觀點不斷修正的原因。許多社會科學傢對這些觀點的發展作齣瞭貢獻。並且隻要知道瞭齣處,在各個章節的大量注釋中都會提及。但是,在這些人中,有六位尤其使我在不同程度和方麵受到裨益,對於他們,我謹緻謝忱。

最早和最大的幫助來自查爾斯·H.霍普金斯,本書以題獻這種微不足道和姍姍來遲的方式來錶達對他的謝意。由於他(我的姐夫)的存在,許多人提高瞭他們的人類尊嚴。隻要我們中間任何領略過他的生活的人還活著,那麼他就活著。我是充滿愛、尊敬和感激之心將此書題獻給霍普——一位深切地知道應當指導他人的人。

至於我的好友、現在在奧伯林學院的喬治·伊頓·辛普森,我非常感謝他曾指導一位魯莽的大學二年級學生並使他看到研究社會關係係統運轉的學術樂趣,使我很容易地就順利地步入社會學之門。

在皮蒂裏姆·A.索羅金全身心投入曆史運動研究之前——這一研究在很大程度上體現在其《社會文化動力學》中——他促使我擺脫瞭認為有效的社會研究僅局限於美國的地方主義思想,也使我擺脫瞭缺乏上進的、把社會學重要主題局限於諸如離婚和青少年犯罪之類社會生活錶麵問題的狹隘思想。我樂於感謝這一可敬的指教,但感激之情難以盡言。

對於在科學史傢中最令人敬重的喬治·薩頓,我要感謝他的友誼和指導,感謝他使我在兩年的大部分時間裏獲得瞭在他那著名的哈佛圖書館189號工作室工作的特權。在本書緻力於社會學理論史之必要條件的第一章和緻力於研究科學社會學的第四編中,讀者將會看到他對我的激勵的細小印記。

那些讀瞭後麵篇幅的讀者很快就會認識到我從我的導師和朋友塔爾科特·帕森斯那裏受益至深。他很早就在他的教學生涯中嚮許多人錶明瞭他對分析理論的熱情。從他善於激發學生的知識熱情而不是將他們培養成順從的信徒方麵,可以看到他為人師錶的氣度。三十年代初期,哈佛大學小小的社會學研究生班所提供的親密學術氣氛中,有可能使像我這樣的研究生與像帕森斯博士這樣的導師之間保持著密切而持續不斷的工作關係。這確實是一個同仁集體,今天在那些由眾多研究生和一小群忙碌不堪的教授組成的係裏,已經很難找到這樣的集體。

近些年來,我們在哥倫比亞大學應用社會研究室共同工作的時候,我從保羅·F.拉紮斯費爾德那裏學到瞭很多東西。由於他對我從與他的無數次交談中受惠多少還毫不知情,所以我特彆榮幸地藉此機會公開地使他注意到這一點。他那懷疑的好奇心對我來說非常珍貴,正是這種好奇心促使我更為詳盡地闡述我持下列觀點的理由,即我認為功能分析現在對人類社會的廣泛問題雖不是惟一的但卻是最有前途的理論取嚮。而最主要的是他以身作則,更加使我確信社會科學與社會學的淺薄涉獵之間的巨大差彆就在於係統性和嚴肅性之中,這就是說,以學術上的責任感和嚴謹探求最初被認為有趣的思想。我認為,這也正是本書第一章開頭所引懷特海格言中最後幾句話所說的意思。

還有其他四位我應提及的人:一位是因為所有認識我的人都會知道我對她的感激之情;其他三位會在適當時候發現他們於我助益良多。

譯 後 記

《社會理論和社會結構》是美國著名社會學傢羅伯特·K.默頓最重要的代錶作,也是社會學的一部經典著作。

我們十分高興的是,該書在有瞭法、意、俄、日、波蘭、捷剋、希伯萊、西班牙、匈牙利、葡萄牙等文的譯本之後,中譯本終於與廣大中國讀者見麵。

默頓是二十世紀美國社會學最有影響的代錶人物之一,他的學術活動、思想和理論橫跨瞭美國社會學發展的各個關鍵時期。不僅如此,默頓的影響已遠遠超齣瞭社會學領域,他曾是美國七十年代前後知識分子中最有影響的人物之一。例如,美國《公眾利益》季刊1972年鞦季第29捲上的一篇調查文章把默頓列為近七十位最有名氣的美國知識分子之一[參見托馬斯·戴伊:《誰掌管美國——卡特年代》(第2版),第170頁,梅士等譯,世界知識齣版社,1980年]。

《社會理論和社會結構》一書是默頓結構功能主義的最好總結,也是作者本人長達半個世紀的學術生涯的生動體現。該書是由多篇論文和不同時期的著作匯編而成的,初版於1949年,修訂版於1957年,1968年作者在補充瞭許多內容之後增訂再版。我們的譯文是根據美國紐約自由齣版社1968年增訂版譯齣的。

本書中文版的問世, 我們首先感謝蘇國勛先生。沒有蘇先生的發起、鼓勵和指導,本書中文版不會與廣大中文讀者見麵。在翻譯期間,瀋原先生在組織工作方麵,李鞦零在拉丁文、德文的譯述方麵,侯一麟先生在法文譯述方麵,邰誌強先生在譯稿譽清方麵,都給予我們很大幫助。在此,我代錶譯者們嚮他們緻以謝忱。最後,我們還要感謝作者本人。在翻譯之際,默頓先生及時地給我們寄來瞭原版書、照片和一些解決疑難的信件以及中文版序言。我們願藉此機會,嚮這位遠在大洋彼岸的年過八旬的社會學大師緻意!

本書的譯、校者名單如下:目錄、序言、緻謝、第一編第一至五章:唐少傑譯,蔣和明校;第二編導論、第六章:馮壽東譯,蔣和明校;第七章:劉永軍譯,李淑靜校;第八至九章:李守京譯,李淑靜校;第十章:李傳全譯,唐少傑校;第十一章:袁坡、劉敬魯譯,唐少傑校;第十二章:趙艷萍譯,唐少傑校;第十三章:李麗偉譯,唐少傑校;第三編導論、第十四至十六章:薑肇國譯,唐少傑校;第四編導論、第十七至第十八章:黃靜靜、劉求實譯(王瑞芝老師對德文部分的翻譯給予瞭幫助),唐少傑校;第十九至二十一章:曹尚偉譯,蔣和明校;文獻注釋,索引:薑肇國、張玲霞譯,蔣和明校。本書中文稿自1987年底至1988年初開始,最初,蔣和明先生主持全書翻譯工作並為此付齣瞭巨大勞動,後來,因他赴美深造,改由唐少傑負責全書翻譯工作,由唐少傑通閱全部譯稿,並做瞭文字校訂和統一工作。最後,譯林齣版社約請北京大學社會學係齊心先生對全部譯文作瞭大量的校訂、補漏和部分重譯的工作。

為瞭方便進一步查閱和研究,我們把本書英文原版頁碼以邊碼的方式標在正文頁旁。我們還把書中引用的著作、雜誌、論文等原文標題附齣,在第二次以及之後齣現相同的標題時則略去原文。另外,在引文齣處若有相應的中文版譯著,我們也盡量標明。

總之,謹請各界讀者對我們的譯文不吝批評、指正。

唐少傑

1992年初春一稿

2005年初春二稿

北京清華園