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出版者:

作者:王誌遠 編

出品人:

頁數:527

译者:

出版時間:2004-12

價格:42.00元

裝幀:

isbn號碼:9787304029654

叢書系列:

圖書標籤:

• 商法
• 案例分析
• 法律
• 商事
• 商業
• 實務
• 教程
• 法學
• 閤同
• 公司法

證券市場監管與公司治理前沿探索 本書聚焦於瞬息萬變的全球金融格局下，證券市場監管體係的演進、公司治理結構的優化與實踐，以及新興金融科技對傳統資本市場的衝擊與重塑。 本書旨在為法律、金融、經濟學領域的專業人士、政策製定者以及高等院校師生提供一個深入、多維度的分析平颱，以理解和應對當前資本市場麵臨的復雜挑戰。 本書的撰寫基於對近年來重大金融違規事件的深度剖析，以及對全球主要金融監管機構（如美國證券交易委員會SEC、歐洲證券和市場管理局ESMA等）最新監管規則的係統梳理。我們摒棄瞭對基礎法律條文的簡單羅列，轉而著重於 監管執法的哲學基礎、規則背後的經濟學邏輯及其對市場行為的實際影響。 第一部分：全球證券監管框架的動態重構 本部分係統考察瞭自2008年全球金融危機以來，各國為增強市場韌性和投資者保護而采取的關鍵監管措施。 第一章：係統重要性金融機構（SIFIs）的監管邊界與有效性評估。 本章深入探討瞭“大而不能倒”問題的監管應對，特彆是巴塞爾協議III和多德-弗蘭剋法案中針對係統重要性機構資本要求、流動性覆蓋率（LCR）和淨穩定資金比率（NSFR）的設定邏輯。重點分析瞭監管沙盒機製在平衡金融創新與風險控製中的作用。我們將通過案例對比分析，探討不同司法管轄區在界定和監管SFCIs時的差異化策略，並評估這些策略對實體經濟融資成本的傳導效應。 第二章：信息披露的範式轉移：從傳統報告到實時透明度。 隨著社交媒體和即時通訊工具在市場中的影響力日益增強，傳統季度/年度報告的滯後性問題愈發突齣。本章著重研究瞭 “即時披露” 製度的全球實踐，特彆是歐洲MiFID II指令對“內幕信息”界定的拓寬，以及對分析師報告和非正式市場溝通的監管加強。我們使用計量經濟學模型，初步量化瞭實時信息披露對股價發現效率（Price Discovery Efficiency）和信息不對稱程度的影響。 第三章：跨境執法與司法管轄權的衝突與協調。 資本市場的全球化使得單一國傢監管的有效性受到挑戰。本章詳細梳理瞭證券欺詐案件中，涉及多國主體時的證據開示、協助調查以及判決執行的法律障礙。通過對近期涉及跨國欺詐、洗錢和市場操縱的重大案件的判決文書進行細緻解讀，揭示瞭國際閤作機製（如IOSCO多邊諒解備忘錄）在實際操作層麵的局限性與改進方嚮。 第二部分：公司治理的深度剖析與股東積極主義的崛起 本部分將公司治理視為一個動態演化的治理結構，探討權力製衡、利益相關者價值以及新興治理模式的實踐效果。 第四章：董事會有效性的衡量與激勵機製的重塑。 傳統上，董事獨立性是治理的核心。本章超越瞭簡單的董事人數比例考察，側重於 “董事會參與度”（Board Engagement） 的定性評估方法，包括董事會會議的質量、專業知識的廣度（如對氣候風險和網絡安全的認知）以及對高管薪酬方案的實質性乾預。我們對“雙重看跌期權”（Double-Trigger Options）等新型高管薪酬工具的風險敞口進行瞭模擬分析。 第五章：股東激進主義（Activism）的專業化與新趨勢。 股東積極主義已從簡單的要求分紅轉嚮對公司戰略、ESG錶現的深度介入。本章詳細分析瞭“激進投資者”采取的新策略，包括“影子董事會”的設立、利用訴訟途徑迫使董事會改革，以及通過“分離式代理”（Say-on-Pay）投票對薪酬方案進行有針對性的挑戰。本章特彆關注瞭對衝基金如何利用期權、掉期等衍生工具來構建投票優勢的隱蔽性操作。 第六章：利益相關者資本主義（Stakeholder Capitalism）的法律基礎與治理嵌入。 隨著氣候變化和企業社會責任的日益重要，如何將非股東利益（如員工、社區、環境）納入公司決策成為焦點。本章對比瞭“B型企業”（Benefit Corporation）的法律結構與傳統特許公司治理模式的根本差異，並探討瞭在現有信托責任框架下，如何通過公司章程或“兩層董事會”結構（如德國模式）來平衡股東迴報與其他利益相關者的訴求。 第三部分：金融科技、加密資産與監管科技（RegTech）的挑戰 本部分審視瞭顛覆性技術如何重塑資本市場的底層基礎設施和監管工具。 第七章：去中心化金融（DeFi）對傳統證券定義的衝擊。 加密貨幣和區塊鏈技術催生瞭去中心化自治組織（DAO）和代幣化資産。本章深入分析瞭美國Howey測試在應用於復雜的DeFi産品（如流動性挖礦、去中心化交易所的治理代幣）時的適用性睏境。我們著重討論瞭監管機構在確定這些新型金融工具的發行主體、交易場所和責任歸屬上麵臨的法律真空。 第八章：市場濫用的新形式：算法交易與“閃電崩盤”。 高頻交易（HFT）和算法策略的普及，帶來瞭前所未有的市場速度。本章分析瞭“閃電崩盤”（Flash Crash）事件的監管教訓，探討瞭“熔斷機製”和“訂單緩衝機製”的有效性。本章側重於監管如何識彆和界定由算法失控或相互作用導緻的 “結構性市場操縱”，而非傳統意義上的故意誤導。 第九章：監管科技（RegTech）的應用與前景。 麵對海量數據和日益復雜的閤規要求，利用人工智能和機器學習進行閤規監控已成趨勢。本章詳細介紹瞭RegTech在反洗錢（AML）、瞭解你的客戶（KYC）流程自動化、以及實時交易監控中的具體應用案例。同時，我們批判性地探討瞭RegTech可能帶來的 “監管偏見固化” 風險，以及數據隱私保護的法律紅綫。 本書的整體風格追求 理論深度與實務關聯的緊密結閤，力求通過對復雜案例和前沿議題的深入剖析，為讀者提供一個理解當代資本市場復雜性的精深視角。

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