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最新公安机关行政法律文书制作与使用全解，ISBN：9787811098402，作者：张靖
《企业合规管理实务与风险防控指南》 图书简介 随着全球化和市场经济的深入发展，企业面临的法律、监管和道德风险日益复杂。本指南旨在为企业管理者、法务人员以及合规官提供一套系统、全面且实用的企业合规管理框架与操作实务，帮助企业建立健全的内控体系，有效识别、评估和应对各类合规风险，实现可持续稳健发展。 第一部分：企业合规管理基础理论与战略构建 第一章：理解企业合规的内涵与重要性 本章深入探讨企业合规的定义、核心要素及其在现代企业治理中的战略地位。我们将分析合规管理不再仅仅是“避免处罚”的被动防御，而是驱动企业价值增长、提升市场信誉的核心竞争力。内容涵盖合规的法律基础（如反腐败法、数据保护法、劳动法等）和监管要求，并阐述一个强健的合规文化对企业文化建设的深远影响。 第二章：构建企业合规管理体系（CMS）的顶层设计 本章聚焦于如何自上而下地设计和推行有效的合规管理体系。我们将详细介绍国际标准（如ISO 37301）和国内监管导向对CMS的要求，并提供一套实用的工具和方法论，指导企业识别自身的合规成熟度。重点内容包括：确立合规治理结构（董事会、管理层、合规部门的职责划分）、制定清晰的合规章程和政策手册的起草要点。 第三章：风险导向的方法论：识别、评估与应对 合规管理的基石在于风险导向。本章详细阐述如何运用风险评估工具（如热力图、情景分析）来识别企业运营中潜在的合规漏洞。我们将区分不同类型的风险——运营风险、法律风险、声誉风险——并提供一套量化和定性相结合的风险评估流程。此外，内容还将涉及风险应对策略的制定，包括风险规避、风险转移（如购买合规保险）和风险接受的决策机制。 第二部分：核心合规领域的操作实务 第四章：反腐败与反贿赂（Anti-Bribery & Anti-Corruption, ABAC）的实战操作 本章是企业合规的重中之重。内容将围绕《反海外腐败法》（FCPA）和《英国反贿赂法》等国际标准，结合中国《反不正当竞争法》的最新实践，构建企业全方位的ABAC防线。实操层面，我们将重点讲解：第三方尽职调查（TD/DD）的深度与广度、合同条款中的反腐败嵌入、高风险业务场景（如政府关系、招投标）的控制点设计，以及内部举报机制的建立与保护措施。 第五章：数据合规与隐私保护的法律实务 随着《个人信息保护法》（PIPL）的全面实施，数据合规已成为企业的“生命线”。本章将提供从数据生命周期管理的角度，解析企业在数据采集、存储、使用、出境等各个环节应履行的法律义务。内容细致到：如何进行隐私影响评估（PIA）、如何起草和管理用户隐私政策与同意机制、数据跨境传输的法律路径选择，以及数据泄露事件的应急响应流程。 第六章：竞争合规与反垄断实务 本章聚焦于如何避免违反公平竞争的法律法规。我们将深入剖析中国《反垄断法》下重点关注的行为，如：垄断协议（横向与纵向垄断协议的界定）、滥用市场支配地位的行为案例分析、以及经营者集中申报的流程与时点把握。对于销售和市场部门，本章特别提供了如何合法进行定价和市场划分的指导原则。 第七章：劳动合规与员工管理风险控制 劳动法合规是日常管理中的高频风险点。本章提供预防劳动争议和保障员工权益的实用工具。核心内容包括：员工手册的合规性审查、考勤与薪酬体系的法律适配性、优化试用期管理、以及应对集体谈判和工会关系中的合规要求。对于裁员或组织架构调整，本章也提供了符合法律规定的操作路径。 第三部分：合规体系的运行、监控与持续改进 第八章：内部调查与不当行为的处置 当合规风险事件发生时，有效的内部调查是控制损失的关键。本章详细介绍了内部调查的启动标准、调查团队的组建、证据的合法收集与保全技术（包括电子数据取证基础）、被调查人的权利保护，以及调查报告的撰写与向上级机构的汇报规范。 第九章：合规文化的培育与沟通机制 合规不是一纸文件，而是渗透到员工行为中的习惯。本章探讨如何通过高层倡导、情景模拟、以及定制化的培训项目来塑造“合规第一”的文化。内容还包括建立透明、多渠道的内部举报系统（“吹哨人”保护）和如何有效利用企业内部沟通平台来强化合规信息传递。 第十章：技术赋能与合规科技（RegTech）的应用 本章展望了利用现代信息技术手段提升合规效率的趋势。我们将讨论如何应用流程自动化工具（RPA）来简化交易监控、利用人工智能（AI）进行合同风险扫描、以及使用区块链技术增强供应链透明度。本章旨在帮助企业管理者理解如何战略性地投资于合规技术，实现从“人工合规”到“智能合规”的转型。 结论：合规管理的前沿展望与可持续发展 本书最后总结了未来企业合规管理的发展趋势，包括ESG（环境、社会和治理）信息披露的合规要求、地缘政治风险下的合规调整，并强调合规体系必须是一个动态演进、持续优化的管理过程，以应对不断变化的商业环境和监管格局。 目标读者： 企业董事会成员、总经理、法务总监、合规官（CCO）、内审负责人、风险管理部门人员，以及致力于企业治理领域的高级管理人员。
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