第1编 导论和概述
第1章 企业融资和证券市场
1.1 企业融资模式
1.1.1 内部融资和外部融资
1.1.2 间接融资和直接融资
1.2 本书讨论范围
1.3 证券市场的运行机制
1.3.1 关于证券市场的基本金融理论
1.3.2 证券市场有效的运行机制
第2章 证券法导论
2.1 证券市场和证券法的关系
2.2 中国《证券法》的立法历程
2.3 《证券法》与《公司法》的关系
2.4 证券法的基本原则
2.4.1 公开、公平和公正原则
2.4.2 诚实信用原则
2.5 《证券法》的适用范围
第3章 中国证券监管体系和证券市场
3.1 中国集中统一证券监管体系的形成
3.1.1 中国证券市场的形成与早期证券监管立法（1980—1992）
3.1.2 中央证券监管体制的初建与立法上的发展（1992—1996）
3.1.3 《证券法》与专业证券监管体制的确立（1997）
3.2 中国证券自律监管机制
3.2.1 证券业协会
3.2.2 证券交易所
3.3 中国证券市场的特征
3.3.1 股权集中
3.3.2 谁是大股东
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第2编 股票发行市场
第4章 证券公开发行的界定
4.1 股票公开发行的界定
4.2 界定股票公开发行的原则
4.3 界定股票公开发行的相关因素
4.3.1 发行
4.3.2 特定对象
4.3.3 人数小
4.3.4 累计
4.3.5 发行方式
4.3.6 其他豁免可能
4.4 针对特定对象的公开发行制度
4.4.1 无限制累计
4.4.2 建立双层监管模式
第5章 为了发行上市的企业改制
5.1 概述
5.2 首次公开发行上市的条件
5.2.1 中国实践中公开发行的类型
5.2.2 中国证监会对首次公开发行并上市的实质要求
5.3 改制方式
5.3.1 改制设立股份有限公司
5.3.2 有限责任公司变更为股份有限公司
5.3.3 其他改制模式
5.4 改制中的法律问题
5.4.1 发起人资格
5.4.2 资产剥离
5.4.3 原有企业债务承担
5.4.4 国有股权的界定和折股
5.5 股票发行的一般要求
5.5.1 同股同权、同股同价
5.5.2 禁止折价发行
5.5.3 股东名册
5.5.4 股票的形式
5.5.5 股票种类
5.6 股票发行的法律关系
第6章 股票首次公开发行并上市
6.1 概述
6.1.1 股票公开发行制度的功能和核心问题
6.1.2 股票公开发行制度功能的实现机制
6.2 股票首次公开发行并上市的基本程序
6.2.1 股东大会决议
6.2.2 保荐和申报
6.2.3 证监会受理申请、初审和预披露
6.2.4 发审委审核
6.2.5 会后事项和核准
6.2.6 期限和复议
6.2.7 发行
6.2.8 上市
6.3 股票发行上市保荐制度
6.3.1 保荐制度的本质
6.3.2 保荐机构和保荐代表人的注册登记管理
6.3.3 尽职推荐
6.3.4 持续督导
6.3.5 法律责任及措施
6.4 发行审核委员会制度
6.4.1 法律依据及其功能
6.4.2 发审委工作程序要求
6.5 询价制度
6.5.1 询价对象
6.5.2 询价的基本要求和程序
6.5.3 询价过程中的信息披露要求
6.6 股票发行核准中的法律问题
第7章 上市公司证券发行
7.1 概述
7.2 公开发行证券
7.2.1 上市公司公开发行证券的一般条件
7.2.2 股票发行的特别条件
7.2.3 可转换公司债券
7.3 非公开发行证券
7.4 发行程序
7.5 信息披露
第8章 信息披露制度与律师证券法律业务
8.1 信息披露制度的理论争议
8.2 信息披露制度
8.2.1 信息披露的原则
8.2.2 信息披露的制度
8.3 发行时的信息披露制度
8.3.1 信息披露要求
8.3.2 监管
8.4 持续性信息披露制度
8.4.1 定期报告
8.4.2 临时报告
8.4.3 监管
8.5 消极信息披露义务
8.6 律师在证券发行中的角色
8.6.1 律师从事的证券法律业务范围
8.6.2 律师在证券发行中的作用
8.6.3 律师勤勉尽责的标准
第3编 股票交易市场
第9章 证券交易市场
9.1 股票转让的一般规定
9.1.1 股票交易场所
9.1.2 股票转让方式
9.1.3 股票转让的限制
9.1.4 限制买卖股票的主体
9.2 证券交易市场概述
9.2.1 证券交易市场的结构
9.2.2 证券交易市场的基本分类：场内交易和场外交易
9.3 非公开发行公司的股票转让
9.3.1 以发行股票公司的类型来区分不同的证券交易市场
9.3.2 非公开发行公司的股票转让
9.4 非上市公众公司的股票转让
9.4.1 非上市公众公司
9.4.2 证券公司代办业务股份转让市场（三板市场）
……
第10章 证券交易所
第11章 证券业务之一
第12章 证券业务之二
第13章 证券公司监管
第14章 证券登记和结算制度
第4编 上市公司控制权及其控制
第15章 上市公司收购
第16章 股东大会与控制权的实现
第17章 控制权的控制与上市公司治理
第5编 证券法律责任
第18章 证券法律责任体系
第19章 虚假陈述
第20章 证券民事诉讼
第21章 内幕交易
第22章 操纵市场
第23章 中国证券监督管理委员会
· · · · · · (
收起)
