Insider Dealing and Money Laundering in the EU pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:Ashgate Pub Co

作者:Alexander, R. C. H.

出品人:

页数:268

译者:

出版时间:

价格:888.00 元

装帧:HRD

isbn号码:9780754649267

丛书系列:

图书标签:

• Insider Dealing
• Money Laundering
• EU Law
• Financial Crime
• Compliance
• Regulation
• Criminal Law
• White Collar Crime
• Corporate Governance
• Financial Markets

《法律与金融的边界：欧盟内部交易与洗钱犯罪深度剖析》 本书深入探讨了欧盟内部交易和洗钱犯罪两大关键领域，旨在为读者提供一个全面、深入且富有洞察力的分析。从法律框架的构建到实际操作的解析，本书旨在揭示这些复杂金融犯罪的本质、影响及其防范机制。 第一部分：欧盟内部交易监管的演进与挑战 本部分将回溯欧盟内部交易监管的历史沿革，追溯其法律框架的逐步完善过程。从最初的零散规定到《市场滥用条例》（MAR）等核心法规的形成，我们将梳理其演变的逻辑和驱动因素。随后，本书将详细剖析MAR的各项规定，包括其对内幕信息的定义、内幕交易的构成要件、内幕人士的义务以及市场操纵行为的界定。我们将结合欧盟法院（CJEU）和各国法院的判例，深入理解这些法律条文在实践中的具体应用。 此外，本部分还将重点关注新经济环境下内部交易监管面临的新挑战。例如，高频交易、算法交易以及加密货币等新兴市场形式对传统监管模式提出了严峻考验。本书将探讨如何识别和应对这些新型操纵手段，以及监管机构如何适应技术发展，提升监管的有效性。我们还将审视跨境交易和数字资产交易中的监管难点，以及欧盟层面协调各国监管力度的必要性。 第二部分：洗钱犯罪的全球化视角与欧盟的应对策略 洗钱作为金融犯罪的“清洗剂”，其隐蔽性和跨国性给各国监管带来了巨大挑战。本部分将从全球化视角出发，剖析洗钱犯罪的最新趋势和演变模式。我们将探讨非法所得的来源多样性，包括有组织犯罪、腐败、欺诈以及网络犯罪等。同时，本书将深入研究洗钱的主要途径，如空壳公司、离岸账户、房地产投资、艺术品交易以及新兴的加密货币混币服务等。 针对欧盟在打击洗钱方面的努力，本部分将详细介绍相关的法律框架，特别是《反洗钱指令》（AMLD）系列。我们将逐一解析各版本指令的核心内容，包括客户尽职调查（CDD）要求、受益所有人注册、风险评估机制以及报告义务等。本书还将重点关注“了解你的客户”（KYC）原则的深度应用，以及在面对复杂公司结构和信托安排时，如何穿透层层迷雾，识别真实的受益所有人。 此外，本部分还将深入探讨欧盟在金融情报、资产冻结与追缴以及国际合作方面的策略。我们将分析金融情报单位（FIUs）的作用，以及它们如何通过信息共享和分析，协助执法机构打击洗钱活动。同时，本书也将评估欧盟在跨境资产追缴和国际合作方面的成效与不足，并探讨未来改革的方向。 第三部分：内部交易与洗钱犯罪的交叉点与协同打击 本书的独特之处在于，它不仅分别探讨了内部交易和洗钱犯罪，更深入地挖掘了两者之间的内在联系和交叉点。我们将会分析，在许多情况下，内部交易所得的非法收益正是洗钱犯罪的目标。例如，利用内幕信息进行股票交易后，所获得的巨额利润可能需要通过复杂的洗钱网络来“洗白”，使其合法化。 本部分将探讨如何识别和揭示这种“利润洗钱”的模式，以及监管机构和执法部门如何通过协同作战，打破内部交易与洗钱之间的利益链条。我们将考察信息共享机制在打击跨领域金融犯罪中的作用，以及如何利用先进的数据分析技术，在海量交易数据中发现隐藏的关联。 此外，本书还将讨论金融机构在防范内部交易和洗钱犯罪中的角色和责任。我们将分析合规部门的挑战，以及如何在日益复杂的监管环境下，建立有效的内部控制和风险管理体系。本书还将探讨监管机构与私营部门之间的合作关系，以及如何通过鼓励举报、建立“吹哨人”保护机制等方式，提升对这些金融犯罪的发现和遏制能力。 第四部分：案例研究与实践启示 为了使理论分析更加生动和具象化，本书将选取一系列具有代表性的欧盟内部交易和洗钱犯罪案例进行深入剖析。这些案例将涵盖不同的犯罪手法、涉及的机构类型以及监管与执法的具体过程。通过对这些真实案例的研究，我们将能够更清晰地理解法律条文的实际运用，识别潜在的风险点，并从中汲取宝贵的实践经验。 本书将重点关注那些因监管漏洞、合规失误或执法不力而导致犯罪得逞的案例，分析其根本原因。同时，我们也将研究那些成功侦破的案件，从中提炼出有效的侦查思路、证据收集方法和司法判决的经验。 结论与展望 在本书的最后部分，我们将对欧盟内部交易和洗钱犯罪的现状进行总结，并对未来的发展趋势进行展望。我们将强调持续的技术创新、法律法规的不断更新以及国际合作的深化，对于有效应对这些不断演变的金融犯罪至关重要。 本书旨在为法律专业人士、金融从业者、监管机构官员、学术研究者以及所有关心金融市场健康发展和法治建设的读者，提供一个有价值的参考。通过对欧盟内部交易与洗钱犯罪的深入剖析，我们希望能够提升读者对这些复杂金融犯罪的认识，促进更有效的防范与打击，最终维护金融市场的公平、透明与稳定。

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