Hague Securities Convention pdf epub mobi txt 电子书下载 2026

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出版者:Brill Academic Pub

作者:Hague Conference on Private International Law (EDT)

出品人:

页数:204

译者:

出版时间:2005-10

价格:$ 176.28

装帧:HRD

isbn号码:9789004148369

丛书系列:

图书标签:

国际法
海牙证券公约
证券法
国际贸易
跨境交易
金融法
投资
担保
法律
合同

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具体描述

The last several decades have seen a dramatic increase in the value, number and speed of cross-border securities transactions, facilitated by advances in technology. Legal uncertainty as to the law governing the perfection, priority and other effects of transfers imposes significant friction costs on even routine transactions and operates as an important constraint on desirable reductions in credit and liquidity exposures. To address the current uncertainties, the 19th Diplomatic Session of the Hague Conference on Private International Law unanimously adopted the Convention on the Law Applicable to Certain Rights in Respect of Securities held with an Intermediary (the Hague Securities Convention). This volume provides the most authoritative and comprehensive explanations of the Convention. It is divided into two parts: A General Introduction, which offers a helpful overview of the Convention and succinctly describes its key features, and a full commentary on each article of the Convention. Numerous practical examples effectively illustrate the nature and content of the commentaries.

《海牙证券公约》是一部具有里程碑意义的国际法律文件，它为规范跨境证券交易和持有，尤其是旨在解决日益复杂的无纸化证券带来的法律挑战，提供了一个统一的框架。虽然本书的书名直接指向了这部公约，但本文的简介将更侧重于公约背后的深层逻辑、其历史渊源、核心概念、适用范围，以及它对全球金融市场和参与者可能产生的深远影响，而非对公约条文的逐字解读。时代背景与公约的诞生：在《海牙证券公约》问世之前，国际证券交易虽然早已存在，但其法律基础相对零散和不统一。传统的证券，如纸质股票和债券，其物权转移通常通过占有和背书等物理交付方式完成。然而，随着技术的发展，电子化和无纸化证券的出现，使得传统法律规则的适用变得困难重重。如何界定电子证券的性质？如何有效地转移其所有权？当证券在不同司法管辖区存在时，应适用何种法律？这些问题长期以来困扰着国际金融市场，增加了交易的不确定性和潜在的法律风险。正是为了应对这些挑战，《海牙证券公约》应运而生。它并非凭空出现，而是建立在国际社会对证券法律改革的长期呼声和不懈努力之上。各国政府、国际组织、法律专家和金融界人士共同参与了公约的起草过程，旨在通过一部国际公约，为日益增长的全球证券交易提供一个清晰、可预测且高效的法律框架。公约的制定，反映了国际社会对于促进跨境资本流动、降低交易成本、保护投资者权益的共同愿景。核心概念与法律逻辑：《海牙证券公约》的核心在于其对“证券”的重新定义和对“证券的法律地位”的创新性处理。公约并非仅仅关注证券的外在形式，而是深入探讨其内在的经济功能和法律属性。首先，公约引入了“证券”的广泛定义，涵盖了各类能够代表一定财产权利或债权权利的凭证，无论其形式是物理的还是电子的。这为公约的适用提供了广阔的空间，能够适应未来证券形式的不断演变。其次，公约最关键的贡献之一在于确立了“法律适用”的原则。在跨境证券交易中，当同一个证券可能受到不同国家法律的影响时，公约提供了一个明确的规则，以确定哪一个国家的法律应该适用于证券的设立、转让、权利行使等关键问题。这通常被称为“属地原则”或“证券的所在地”原则，但公约对此进行了更精细化的处理，例如区分了证券发行地、登记地、持有地等因素，力求在复杂情况下找到最能反映交易实质和保护交易安全的法律。再者，公约着重于解决“无纸化证券”的法律问题。它承认电子记录的法律效力，并为电子证券的所有权转移提供了新的法律机制。这可能涉及对“占有”概念的抽象化理解，以及对证券登记簿和记账系统法律性质的认定。公约的目标是确保即使在没有物理证券存在的情况下，证券的转移也能同样有效和安全。最后，公约还涉及“证券的对抗性效力”问题，即证券权利的设立和转让，在何种条件下能够对抗第三方。这对于债权人、破产管理人等第三方利益的保护至关重要。公约通过确立统一的登记、通知等要求，旨在提高交易的透明度和可预测性，减少第三方对交易的干扰。适用范围与实际影响：《海牙证券公约》的适用范围广泛，旨在覆盖大多数形式的跨境证券交易。它不仅适用于股票、债券等传统证券，也可能包括一些新型的金融工具，只要它们符合公约对“证券”的定义。其主要目标是为国际金融市场参与者提供一个更加稳定和可预测的法律环境。对于金融机构而言，公约的实施意味着在进行跨境证券交易时，能够更加清晰地了解适用的法律规则，从而降低合规风险和交易成本。这有助于提高金融机构的效率和竞争力。对于投资者而言，公约的统一性有助于增强他们对跨境投资的信心。当投资者知晓其所投资的证券将受到一套清晰、协调的法律规则的管辖时，他们能够更好地评估风险，并获得更充分的法律保护。对于监管机构而言，公约的协调作用有助于加强国际监管合作，防范跨境金融风险。一个统一的法律框架，使得各国监管机构在处理跨境金融事件时，能够更加顺畅地进行沟通和协调。然而，需要注意的是，《海牙证券公约》的生效和适用并非一蹴而就，它需要各成员国的国内立法转化为其国内法律体系的一部分。因此，公约的实际影响将在很大程度上取决于各成员国将其有效纳入国内法并严格执行的程度。此外，随着金融市场和技术的不断发展，对公约的解释和适用也可能面临新的挑战，需要持续的研究和探讨。本书的价值：本书《海牙证券公约》并非仅仅是对公约条文的简单罗列。它旨在深入剖析公约背后蕴含的国际私法智慧，探讨其如何巧妙地平衡不同国家法律体系的差异，如何在保障交易安全的同时促进金融市场的自由流动。本书将通过对公约核心概念的细致阐释，对其关键条款的理论基础和实践意义的深入分析，帮助读者全面理解这部重要的国际公约。本书将重点关注公约所带来的法律变革，以及它如何重塑跨境证券交易的法律格局。它将探讨公约对国际金融法律体系的长期影响，以及它为未来国际经济法律的进一步发展所提供的启示。本书的读者将有机会深入了解，这部国际公约是如何在瞬息万变的全球金融市场中，扮演着一座连接不同法律体系、促进全球金融合作的重要桥梁。它不仅是理解当代国际证券法律的必读书籍，更是洞察未来全球金融法律发展趋势的重要窗口。本书将引导读者穿越繁复的条文，领略公约的精髓，理解其对于维护全球金融秩序的重大意义。