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出版者:中央广电大

作者:王志远 编

出品人:

页数:380

译者:

出版时间:2007-1

价格:31.00元

装帧:

isbn号码:9787304037819

丛书系列:

图书标签:

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国际金融市场监管与风险防范实务 作者： 王建明 / 李晓芳 / 张伟 编著 出版社： 法律出版社/对外经济贸易大学出版社（根据实际出版信息填写） 页数： 约 650 页 定价： 人民币 128.00 元 --- 内容提要 本书紧密围绕当前全球金融体系面临的复杂挑战与快速变革，聚焦于国际金融市场在监管框架的重塑、系统性风险的识别与化解、金融科技（FinTech）的冲击与应对这三大核心议题。它超越了传统的货币银行学理论，深入剖析了国际金融组织（如IMF、BIS、FSB）的最新政策导向，并结合近年来发生的重大金融事件（如2008年国际金融危机后的改革、近期区域性银行危机等），系统梳理了全球跨境资本流动、外汇市场运作、衍生品监管、以及反洗钱/反恐怖融资（AML/CFT）的前沿实践。 本书旨在为法学、经济学、金融学高年级本科生、研究生提供一套兼具理论深度与实务操作性的教材或参考资料。同时，它也是金融监管机构、商业银行风险管理部门、跨国公司财务部门、以及国际律师事务所从业人员理解和应对复杂国际金融环境的实用手册。 --- 详细章节结构与核心内容 第一部分：国际金融体系的演变与监管基础 第一章：全球金融市场结构与功能重塑 主题聚焦： 探讨布雷顿森林体系解体后的国际货币体系演变（SDR、美元霸权与多极化趋势）。 核心内容： 国际金融市场的层次划分（一级市场、二级市场、场外衍生品市场OTC）。重点分析货币市场、资本市场和外汇市场的功能性差异及其相互作用。详细介绍跨国金融机构（如跨国银行集团、主权财富基金）在全球资产配置中的角色。 第二章：国际金融监管的法律与组织框架 主题聚焦： 梳理和比较巴塞尔协议III（Basel III）的核心要求及其对银行资本充足率、杠杆率和流动性风险的要求。 核心内容： 深入解析金融稳定理事会（FSB）在协调全球金融监管中的作用。对比美国（Dodd-Frank法案）、欧盟（MiFID II/MiFIR）和中国（“一行两会”改革后）在系统重要性金融机构（SIFIs）监管上的主要差异和趋同点。探讨监管套利（Regulatory Arbitrage）的机制与防范。 第三章：跨境资本流动的审慎监管 主题聚焦： 分析资本自由流动与金融主权之间的内在矛盾，以及如何通过宏观审慎工具（Macroprudential Tools）进行管理。 核心内容： 详细介绍预防资本外逃、防范资产泡沫和应对“热钱”冲击的政策工具，包括资本管制（Capital Controls）的类型与有效性评估。讨论IMF关于资本流动管理（CMPs）的最新立场演变。 --- 第二部分：特定金融市场与风险的深入剖析 第四章：外汇市场的波动性、干预与法律风险 主题聚焦： 考察主要储备货币国（美联储、欧央行、日本央行）的量化宽松（QE）和量化紧缩（QT）政策如何影响新兴市场的汇率稳定。 核心内容： 详细分析央行在外汇市场进行直接干预（买卖外汇）的法律边界与操作规范。案例分析：特定国家因汇率操纵被指控的国际贸易法律后果。探讨远期、掉期和期权等外汇衍生工具的风险敞口与交易合规要求。 第五章：衍生品市场的透明度与系统性风险 主题聚焦： 2008年危机后，场外衍生品（OTC Derivatives）清算和报告的改革进程。 核心内容： 全面解析《多德-弗兰克法案》中的“沃尔克规则”（Volcker Rule）及其对自营交易的限制。重点研究中央对手方清算（CCP）机制的运作原理、集中度风险及其监管对策。分析信用违约互换（CDS）在风险转移和道德风险中的双重角色。 第六章：国际金融反恐融资与制裁合规（AML/CFT） 主题聚焦： 全球反洗钱监管的基石——金融行动特别工作组（FATF）的四十条建议及其最新更新。 核心内容： 详尽阐述金融机构在客户尽职调查（CDD）、增强尽职调查（EDD）和受益所有人（UBO）识别方面的实务操作和法律责任。深入研究美国《爱国者法案》的域外适用性及其对跨国银行业务的影响。收录并分析主要国际经济制裁（如OFAC制裁）的实施细则与合规流程设计。 --- 第三部分：新兴挑战与未来趋势 第七章：金融科技（FinTech）对监管的挑战与应对 主题聚焦： 虚拟资产（加密货币）的跨境支付、稳定币（Stablecoins）的潜在系统性风险，以及监管沙盒（Regulatory Sandboxes）的应用。 核心内容： 分析分布式账本技术（DLT）在跨境清算中的潜力与监管真空。重点探讨各国对于数字货币发行（ICO/IEO）的证券属性认定和投资者保护措施。讨论人工智能（AI）在监管科技（RegTech）中的应用，如利用大数据进行实时市场监控。 第八章：主权债务重组与国际金融司法实践 主题聚焦： 探讨主权债务违约的法律性质、重组机制以及国际投资者保护的难题。 核心内容： 梳理IMF和巴黎俱乐部在主权债务重组中的角色。分析国际法院、仲裁庭在处理涉及主权担保或特定金融工具的违约案件中的判例。重点讨论“集体行动条款”（CACs）在促进有序重组中的作用。 第九章：应对气候变化与环境、社会及治理（ESG）的金融监管 主题聚焦： 绿色金融的兴起与“漂绿”（Greenwashing）风险的识别。 核心内容： 探讨欧洲等地区强制性气候风险信息披露的要求。分析金融机构在气候风险压力测试中的新方法论。探讨如何将ESG因素纳入信贷审批和投资决策的监管框架。 --- 本书特色 1. 问题导向与案例驱动： 全书结构以当前国际金融领域最紧迫的监管难题为切入点，每个章节后附有详细的“监管情景分析”，引导读者运用所学知识解决实际问题。 2. 跨法域视野： 资料汇编了来自巴塞尔银行监管委员会（BCBS）、国际证监会组织（IOSCO）、FATF等多个国际组织的最新文件和建议书，确保内容的权威性和前瞻性。 3. 实务操作性强： 大量篇幅用于解析金融机构（尤其是银行和资产管理公司）在执行AML、KYC、资本充足率计算等方面的具体操作流程和合规难点，理论与实践紧密结合。 4. 聚焦前沿变革： 对金融科技、数字货币和气候金融等新兴领域的监管探讨深入，有助于读者把握未来金融业的发展脉络。

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