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页数:432

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出版时间:2009-6

价格:33.00元

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isbn号码:9787307070271

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《企业合规与风险管理实务手册》 内容简介： 在全球经济一体化和监管日益趋严的大背景下，企业的生存与发展不再仅仅依赖于商业模式的创新和市场份额的扩张，合规经营和有效风险管理已成为决定企业命运的生命线。本书并非一部枯燥的法条汇编或理论说教，而是一本面向企业中高层管理者、法务、财务及风控部门专业人士，深度聚焦于实操层面的企业合规与风险管理实务手册。 本书深刻洞察现代企业在快速发展过程中所面临的复杂法律环境和潜藏的经营风险，力求提供一套系统化、可落地、具有前瞻性的风险防控与合规建设的完整解决方案。全书结构严谨，逻辑清晰，从理论基础构建到具体业务场景的风险识别、评估、应对及内控体系的搭建，环环相扣，旨在帮助企业从“被动应对”转向“主动预防”。 第一部分：合规体系的基石与构建 本部分深入剖析了当前全球及国内主要的监管趋势，确立企业合规管理的战略定位。 1.1 全景式监管图谱解析： 详细梳理了反腐败（如《反海外贿赂法》与国内相关规定）、数据安全与隐私保护（GDPR、中国《数据安全法》《个人信息保护法》）、反垄断与公平竞争、劳动合规等关键监管领域。重点分析了各法律法规的交叉影响和对企业决策的具体约束，而非简单罗列条款。 1.2 合规组织架构设计与落地： 探讨了不同规模和性质的企业应如何设置合规部门（如“三道防线”模型的应用），明确合规官（CCO）的角色定位、权责边界及其与董事会、监事会的汇报机制。提供了建立健全合规委员会、专家小组的实操指南，强调合规文化渗透到“最后一公里”的策略。 1.3 内部控制与合规管理平台的集成： 阐述了如何将风险控制体系（ICS）与合规管理信息系统（GRC系统）有效对接。内容包括：风险矩阵的构建方法、关键控制点的识别、内审部门如何对合规流程进行有效监督与评估，并配有实际案例说明如何利用技术手段实现流程的自动化监控和预警。 第二部分：核心业务领域的风险识别与应对 本书将理论与实践紧密结合，针对企业运营中风险暴露最高的几个关键领域进行了深度剖析。 2.1 财务与反舞弊风险管理： 聚焦于收入确认、关联交易、资金流动的合规性审查。详细介绍了“穿透式”审查方法，如何识别财务报告中的潜在造假信号（Red Flags）。特别关注税务合规的最新动向，如CRS、BEPS对跨国经营的影响及预先定价安排的风险控制。 2.2 供应链与第三方尽职调查（TDD）： 供应链风险已成为企业声誉和运营的最大威胁之一。本章提供了详尽的尽职调查框架（Diligence Framework），涵盖了对供应商的法律地位、劳工标准、环境责任及政治敏感性（PEP）的审查流程。包括如何设计严格的合同条款（如终止权、赔偿责任）以转嫁或分散风险。 2.3 知识产权（IP）保护与争议管理： 着眼于技术密集型企业的核心痛点，讲解了如何构建“专利池”防御体系，以及在并购、合作中如何进行IP尽职调查，评估潜在的侵权诉讼风险。提供了应对外部威胁（如专利流氓）和内部泄密（员工违约）的快速反应机制。 2.4 劳动与人力资源合规的精细化管理： 超越了基本的劳动合同签署，深入探讨了股权激励计划的法律合规性、高管的竞业限制与保密义务的有效执行。针对“灵活用工”模式下隐藏的用工主体认定风险，提供了清晰的风险规避路径。 第三部分：危机应对、调查与持续改进 任何风险管理体系都无法百分之百避免危机。本部分聚焦于危机发生后的“止损”与“修复”。 3.1 内部调查的程序规范与证据保全： 这是处理内部违规事件的核心技能。详细指导了如何组建独立的调查小组，如何合法、有效地进行电子数据（邮件、聊天记录）的提取与分析，以及如何进行高管或关键员工的访谈，确保调查过程的公正性、保密性和证据链的完整性，以应对未来可能的监管问询或诉讼。 3.2 监管机构互动与危机沟通策略： 在面临监管部门（如市场监管总局、证监会等）的问询或突击检查时，企业应如何组织材料、指定发言人、及时披露信息。书中提供了与监管机构进行有效沟通的“红线”与“绿灯”策略，旨在最大程度地争取从轻处理或争取理解。 3.3 持续改进与合规绩效评估： 合规并非一劳永逸，而是动态迭代的过程。本书阐述了如何利用“事后审查”（Post-Mortem Review）的结果来修正和优化现有的合规手册和内部流程。提供了可量化的合规绩效指标（KPIs），帮助管理者客观评估合规体系的有效性，确保其适应业务的持续扩张和环境的变化。 本书特色： 工具箱式结构： 提供了大量可直接套用的流程图、检查清单（Checklists）、风险评估模板和法律意见备忘录（MoU）示例，极大降低了实操门槛。 案例驱动深度剖析： 结合近年来国内外具有重大影响力的合规失败案例，解构其失败的根本原因，并反向推导出最佳实践。 跨学科融合视角： 融合了法律、财务、信息技术和项目管理等多个学科的知识，确保提供的解决方案是全面且具有前瞻性的。 本书是企业构建具有韧性和生命力的现代治理体系不可或缺的案头指南。

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这本书的语言风格，怎么说呢，有一种古典的庄重感，但绝对不是陈旧或晦涩。它更像是一篇篇经过精心打磨的法律评论文章汇编，论述精辟，字斟句酌。每一次阅读，我都能发现一些之前忽略的微妙之处。它对于一些概念的界定，达到了吹毛求疵的精确程度，这种精确性对于需要进行严谨学术研究的人来说，简直是如获至宝。它不像市面上很多通俗读物那样，为了追求阅读体验而牺牲了专业性，这本书在保持高度专业性的同时，还做到了逻辑的流畅和观点的鲜明。我特别喜欢它在论证某个法律原则的合理性时，会引用大量的判例作为支撑，这些判例的选取极具代表性，使得理论不再是空中楼阁。阅读这本书，需要一定的专注力，因为它不容许你分心，每一个段落都承载着作者深思熟虑的观点。它不是那种可以“快速浏览”的书，而是需要你停下来，反复咀嚼其间蕴含的法律智慧的书籍。对于想要深入钻研法律理论体系的学生或者研究者而言，这本书无疑是一部极具启发性的参考资料。

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这本书简直是我的救命稻草，尤其是在我刚开始接触合同法那部分的时候，简直是云里雾里。我记得有一次为了一个简单的买卖合同纠纷焦头烂额，到处找资料，结果那些法律条文晦涩难懂，看得我头都大了。幸好后来经朋友推荐找到了这本书。它不像我之前看过的那些教科书，上来就是一堆专业的术语堆砌，让人望而却步。这本书的叙述方式非常亲和，它会用生活中的小故事来举例说明那些复杂的法律概念，比如邻里间的纠纷、消费者权益受损的情形等等。最让我印象深刻的是它对“意思表示”这个概念的解释，作者竟然能把它讲得跟侦探小说一样引人入胜，让我一下子就明白了合同成立的关键点在哪里。而且，书里对不同类型合同的风险点分析得极其透彻，读完之后，我再看任何合同条款，都能立马嗅出潜在的陷阱，那种自信感是以前完全没有的。这本书不仅仅是知识的传授，更像是一位经验丰富的老律师在手把手教你如何保护自己的合法权益，实用性强到令人咋舌。我强烈推荐给所有需要提升法律素养的非专业人士。

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我原本是历史系的学生，对法律领域的认知基本停留在几部经典名著的皮毛上。这次尝试阅读这本书，纯粹是出于一种跨学科探索的好奇心。这本书给我的感觉是结构严谨，逻辑推演如同数学证明一般无懈可击，但同时又充满了对法治精神的深刻人文关怀。它不像那些纯粹的法律教材那样只关注“是什么”，这本书更侧重于探讨“为什么会这样”，追溯了某些法律制度产生的社会背景和历史必然性。比如，它在解析关于财产权的法律演变时，引用的古典哲学思想和近现代经济学理论，让我对法律的宏大叙事有了更深层次的理解。阅读过程，与其说是学习法律知识，不如说是在进行一场关于社会秩序构建的哲学思辨。书中的论证过程层层递进，节奏感把握得非常好，让你在不知不觉中，接受了一种严密的、多维度的思考框架。这本书适合那些不满足于仅仅知道法律条文的表层含义，而渴望探究法律背后深层原理的求知者。它拓宽了我的知识边界，让我看到了法律与社会、历史之间千丝万缕的联系。

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说实话，我买这本书的时候，其实对它期望值并不高，只希望能在处理一些日常的房产交易时避免吃亏。这本书带给我的惊喜是，它远超出了我对“法律入门”的期待，它简直可以算是一本高级的风险管理手册。作者的笔触非常老辣，对于法律风险的预判能力极强。我尤其欣赏它对于那些“灰色地带”的处理方式。很多法律书籍对模糊地带总是含糊其辞，这本书却敢于直面冲突点，提供多套可能的应对预案，并且清晰地标明了每套方案的成功率和潜在代价。这对于我们普通民众来说太重要了，因为现实世界很少是简单的“对”或“错”。比如在处理遗嘱继承问题时，它不仅讲解了法律要求，还深入分析了家庭关系中可能产生的隐性矛盾，提供的建议兼顾了法律的严肃性和人情的复杂性。读完这本书，我感觉自己像完成了一次全面的“法律体检”，对自身生活中的潜在风险点有了清晰的认识，这种内心的踏实感是金钱买不来的。它教会我的不是如何打官司，而是如何从一开始就避免走到打官司那一步。

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我是一名小微企业主，每天面对的都是实实在在的商业运营和市场竞争，对法律的需求是即时且精准的。坦白说，我之前对“法”这件事是抱着能拖就拖、能绕就绕的态度，觉得那套东西太书面化，离我的日常运营太远。直到公司规模扩大，开始涉及一些复杂的股权结构和劳动用工问题时，我才意识到不懂法寸步难行。这本书的出现，完全颠覆了我对法律书籍的刻板印象。它的行文风格极其犀利、直击要害，没有半点拖泥带水的废话。它不是在“教育”你，而是在“授渔”，直接告诉你面对特定的商业场景，应该采取什么样的法律策略。比如，关于知识产权的保护章节，它没有停留在理论层面，而是直接列出了不同行业在侵权发生时的取证要点和诉讼准备清单，详尽到令人发指。我甚至可以直接把书里的建议拿去和我的法务顾问进行有建设性的讨论，这极大地提高了我们团队的效率。这本书的价值在于，它把冰冷的法律条文，转化成了可以立即投入实战的“商业武器”。对于那些渴望在市场竞争中保持清醒和主动的实干家来说，这本书是不可多得的案头必备工具书。

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