Guide To Record Retention Requirements In The Code Of Federal Regulations pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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作者:Claypoole, Richard L./ Ramey, Gladys Queen

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页数:0

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价格:45

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isbn号码:9780788136481

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现代数据治理与合规性实践手册：构建面向未来的信息管理体系 作者： [此处留空，表示作者身份的非特定性或集合性] ISBN/ISSN： [此处留空，表示这是一本虚拟或概念性的出版物] 页数： 约 750 页 装帧： 精装，附赠数字化资源访问权限 目标读者： 企业法务、合规官（CCO）、信息技术（IT）主管、数据隐私官（DPO）、风险管理专家、企业架构师、以及所有负责关键业务流程信息生命周期管理的专业人士。 --- 内容概要 在当今高度互联、数据驱动的商业环境中，信息不再仅仅是资产，更是主要的法律责任和竞争优势的来源。《现代数据治理与合规性实践手册》旨在为组织提供一套全面、实用且具有前瞻性的框架，用于设计、实施和维护一个适应快速变化监管环境的、稳健的信息管理体系。 本书超越了单纯的“保留”或“销毁”的机械操作，深入探讨了信息生命周期管理的战略层面——如何将数据治理嵌入到日常业务流程中，如何利用技术手段实现合规的自动化，以及如何在保护企业核心利益的同时，最大限度地挖掘数据价值。我们聚焦于主动式合规，而非被动式的响应，帮助企业从成本中心转向价值驱动的合规管理。 --- 核心章节深度解析 本书共分为六大部分，共二十二个章节，系统地覆盖了从战略规划到技术实施的每一个关键环节。 第一部分：数据治理的战略基石与组织架构（第 1-4 章） 本部分为全书的理论基础。它阐述了在全球化和数字化背景下，为何传统的信息管理方法已经失效。我们详细分析了建立一个成功的跨职能数据治理委员会的关键要素，包括权力分配、角色定义（数据所有者、数据保管员、数据使用者）和问责制的确立。 第 1 章：从“合规恐惧”到“治理赋能”： 重新定义信息治理在企业价值链中的地位，探讨数据治理如何直接支持业务连续性和创新能力。 第 2 章：利益相关者对齐： 阐述如何协调法务、IT、业务部门及高管层对数据风险和价值的不同认知，达成统一的治理愿景。 第 3 章：治理成熟度模型评估： 提供一套可操作的框架，用于自我评估当前数据管理水平，并制定清晰的提升路线图。 第二部分：信息生命周期管理的敏捷框架（第 5-9 章） 本部分详细构建了信息从“捕获”到“处置”的全流程模型，强调在每一步骤中融入风险和合规视角。重点在于动态策略制定，以应对不同类型数据（如个人身份信息 PII、知识产权 IP、财务记录）的差异化要求。 第 5 章：数据分类与分级： 介绍基于敏感度、法律要求和业务重要性（RBL 模型）的精细化分类体系，这是后续所有策略执行的基础。 第 6 章：获取与创建阶段的内嵌控制： 如何在系统设计之初就嵌入数据最小化（Data Minimization）和目的限制（Purpose Limitation）原则。 第 7 章：存储与保护的深度防御： 探讨加密、标记（Tagging）和访问控制策略的优化，超越基础的访问权限，关注数据的上下文感知安全。 第 8 章：使用与共享的透明度： 建立严格的数据使用协议（DUA），确保数据在内部流转和与第三方共享时，始终处于受控状态。 第三部分：隐私保护与全球数据流动的实践指南（第 10-14 章） 面对 GDPR、CCPA/CPRA 等日益严格的隐私法规，本部分提供了应对复杂跨境数据传输挑战的实战方案。 第 10 章：隐私影响评估（PIA/DPIA）的实操流程： 详细分解进行隐私影响评估的步骤，确保其成为项目启动前的强制性环节，而非事后补救。 第 11 章：处理数据主体权利请求（DSARs）： 建立高效的流程来响应访问、删除、更正等请求，重点在于如何快速、准确地定位分散在不同系统中的数据。 第 12 章：跨境数据传输机制的比较与选择： 深入分析标准合同条款（SCCs）、充分性决定、以及新兴的绑定公司规则（BCRs）的适用性与落地细节。 第 13 章：去标识化与假名化的技术边界： 区分不同匿名化技术的效果，评估其在降低隐私风险和维护数据可用性之间的平衡点。 第四部分：电子发现（e-Discovery）与法律响应准备（第 15-17 章） 在诉讼或监管调查中，快速、完整地提供相关电子证据是至关重要的。本部分侧重于如何将日常数据管理与法律响应流程无缝对接。 第 15 章：保留令（Legal Hold）的自动化与有效执行： 设计一个能够即时、无缝覆盖所有潜在数据源的保留令触发和验证机制，最大程度减少人工干预的疏漏。 第 16 章：电子证据的采集与认证： 遵循司法采证的最佳实践，确保证据的完整性、真实性和可采纳性，避免因流程瑕疵导致证据被排除。 第 17 章：利用元数据提高检索效率： 阐述如何通过管理元数据（Creation Date, Author, Last Modified）来优化电子发现过程中的聚焦范围，显著降低审查成本。 第五部分：技术赋能与自动化（第 18-20 章） 技术是实现规模化合规的唯一途径。本部分探讨了利用现代技术栈来取代传统手工操作。 第 18 章：记录管理系统的选型与部署： 评估主流企业内容管理（ECM）和记录管理（RM）解决方案的功能差异，重点考察其对非结构化数据（邮件、即时消息、文档）的处理能力。 第 19 章：人工智能与机器学习在合规中的应用： 如何使用 AI 模型自动识别敏感内容、预测数据风险点，并优化分类标签的准确性。 第 20 章：API 驱动的合规性集成： 探讨如何通过集成 API，将数据治理策略嵌入到核心业务应用（如 CRM, ERP）的开发流程中，实现“合规即代码”（Compliance as Code）。 第六部分：审计、培训与持续改进（第 21-22 章） 合规并非一次性项目，而是一个持续优化的过程。 第 21 章：内部与外部审计的准备与应对： 如何建立清晰的审计追踪日志，并设计定期的内部“压力测试”，确保流程的有效性。 第 22 章：文化建设与员工赋能： 强调员工是数据治理的第一道防线。设计具有针对性、互动性强的培训计划，将合规意识转化为员工的日常习惯。 --- 本书的独特价值 本书的核心价值在于其操作性和前瞻性。它不局限于对现有法规的简单罗列（读者可参考专业法律数据库），而是专注于如何跨越法律条文与实际业务操作之间的鸿沟。 1. 聚焦于“如何做”而非“是什么”： 提供了大量可直接复用的流程图、决策树和工具清单。 2. 整合视角： 打破了法务、IT 和业务之间的信息孤岛，提供一个统一的、面向业务价值的数据治理语言。 3. 面向未来： 深入探讨了新兴技术（如分布式账本、生成式 AI）对数据生命周期管理带来的新挑战和新机遇，确保企业治理策略不会在技术变革中迅速过时。 通过阅读和实践本书提供的框架，组织将能够建立一个既能满足全球最严格的监管要求，又能最大化数据资产潜力的，具有长期竞争力的信息管理体系。

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**书籍评价五：** 这本书的重量——字面意义上的物理重量，以及它所承载的专业分量——都让人感到沉甸甸的。对于一家中小型企业而言，如果缺乏专门的法务团队来解读复杂的联邦法规，这本书无疑是一个极其昂贵的、但又是必需的“虚拟法律顾问”。我特别欣赏它在处理跨机构引用时的严谨性。例如，当某个特定行业的记录要求同时受到环境保护局（EPA）和职业安全与健康管理局（OSHA）的共同管辖时，书中会清晰地标示出两条规则的交集与冲突点（尽管后者很少，但存在的交集处理方式非常精妙）。这种对管辖权复杂性的梳理，避免了使用者在实践中可能因误解管辖主体而采取错误行动的风险。总而言之，这本书不是那种你会悠闲地坐在沙发上阅读的书籍；它是需要被放在案头，随时准备应对审计、诉讼准备或日常流程设计时，被快速翻阅和引用的核心资源。它的价值在于其无可替代的权威性和在复杂性面前提供的清晰度。

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**书籍评价四：** 作为工具书，我关注的一个关键点是其“可操作性反馈回路”。这本书在这方面表现得十分专业。它不仅仅是简单地罗列了“你必须保留什么”，更深入地触及到了“在什么情况下”和“如何证明你已经遵守了该要求”。举个例子，在涉及到电子记录和可检索性（e-discovery readiness）的部分，书中对元数据保留、访问权限日志记录等技术层面的合规要求进行了细致的阐述，这明显是针对现代数字化办公环境所做的重大更新。我曾对比了几个我手头其他的行业指南，发现它们在提及电子记录时往往止步于一个笼统的声明，而这本书则深入到了执行层面的细节。这种细节的深度，意味着使用者在设计内部记录管理系统和流程时，可以直接引用书中的标准作为设计蓝图。这种从宏观法规到微观执行流程的无缝衔接，极大地提升了其实用权重。它不是一本只让你“知道”的指南，更是一本告诉你“如何做”的实操手册。

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**书籍评价一：** 这本书的装帧设计，说实话，初见之下并未给我留下太多深刻印象。封面采用了一种略显陈旧的深蓝色调，字体选择也偏向传统严肃的衬线体，散发着一股浓厚的官方文件气息。然而，正是这种略显枯燥的外表下，隐藏着一份让人不可轻视的实用价值。内页的纸张质量尚可，在经常翻阅和比对条文时，不易出现磨损或字迹模糊的情况。装订方面做得比较扎实，即使频繁地将书本平摊在桌面上进行查阅，也没有出现松散的迹象。当然，作为一本专注于法规条文汇编的工具书，我们自然不会期待它有太多华丽的视觉设计，但如果能在索引和目录的排版上做一些更符合现代阅读习惯的优化，比如增加更清晰的图表和色彩区分，或许能进一步提升查阅效率。整体而言，这本书的物理形态更像是一份可靠的、经得起时间考验的案头工具，它的价值更多地体现在其内容而非外在的包装上，对于需要经常处理联邦法规相关事务的专业人士来说，这种朴实反而是一种恰到好处的可靠感。

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**书籍评价三：** 坦白讲，阅读这本手册的过程，与其说是“阅读”，不如说更像是一种“深度检索训练”。它的语言风格完全是典型的法律文本叙事，精确、严谨到几乎不留任何解释的余地。每一个句子都像是一个被精确切割的单元，承载着特定的法律效力和操作指令。我特别留意了它对时间跨度的处理，例如，某些记录需要保留“七年”，而另一些涉及诉讼时效的材料则要求“无限期保留或直至案件解决后三十日内”。书中对这些时间节点的界定，绝无含糊之处，这一点对于风险管理部门至关重要。书中没有使用任何花哨的叙事技巧或案例分析来辅助理解，这使得它在作为“参考手册”的定位上达到了极致，但也意味着它并不适合作为入门教材。我发现，在使用它时，我的思维模式需要从日常的商业沟通模式中切换出来，进入到一种高度形式化的逻辑推理状态。这本书的价值，就在于它能强制性地将读者的注意力拉回到最原始、最核心的法律条文本身，屏蔽掉一切次要信息，这对于确保合规操作的基石稳固性具有不可替代的作用。

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**书籍评价二：** 我是在一个非常偶然的情况下接触到这本工具书的，当时我正在为一个跨部门的项目梳理合规路径，面对堆积如山的联邦行政法规，感觉无从下手。初次翻阅时，我主要的感受是其详尽程度令人咋舌。它似乎收录了所有与“记录保留”这一核心议题相关的、散落在不同联邦法规子集中的具体要求。这本书的组织结构非常清晰，它没有采用传统的“按章节”罗列的方式，而是试图将分散的、关于特定类型记录（比如财务记录、人力资源记录、特定行业许可记录等）的要求进行集中展示。这种“主题导向”的编排方式，极大地减少了我在不同法规之间来回跳转查找的认知负荷。它更像是一个高度浓缩的知识地图，每一个条目后面都明确指出了其原始出处，这为后续的交叉验证提供了坚实的基础。对于那些时间敏感且对准确性要求极高的工作环境，这种一站式的解决方案简直是效率的倍增器。唯一略感不足的是，由于内容本身的复杂性，即便是经过如此精心的梳理，对于初次接触该领域的读者来说，依然需要花费相当的时间来消化其背后的法律逻辑和执行细则。

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