Mastering Collateral Management and Documentation pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:Financial Times Management

作者:Paul C. Harding

出品人:

页数:607

译者:

出版时间:2002-12

价格:USD 189.50

装帧:Paperback

isbn号码:9780273659242

丛书系列:

图书标签:

• Collateral Management
• Financial Risk Management
• Documentation
• Regulatory Compliance
• Margin
• Derivatives
• Securities Finance
• Legal Documentation
• Risk Mitigation
• Post-Trade

《抵质押品管理与文件实务》 书籍简介 在瞬息万变的金融市场中，有效的抵质押品管理与严谨的文件处理是保障交易安全、降低风险、提升流动性的基石。本书《抵质押品管理与文件实务》深入剖析了抵质押品管理在现代金融体系中的核心作用，并系统阐述了与之配套的各项文件实务操作。本书旨在为金融机构从业人员、法律顾问、合规官以及对金融市场风险管理感兴趣的读者提供一套全面、实用的知识体系。 抵质押品管理：风险控制的坚实屏障 本书首先将抵质押品管理置于金融风险管理的首要位置。我们深入探讨了抵质押品的种类，包括但不限于现金、债券、股票、衍生品、实物商品等，并分析了它们各自的特性、估值方法以及在不同交易场景下的适用性。本书将详细讲解如何根据交易对手信用风险、市场风险以及操作风险来确定适宜的抵质押品类型、数量和比例。 我们将重点介绍抵质押品管理的全生命周期，从初始的协议谈判、抵质押品的接收与保管，到定期的估值调整、追加保证金（margin call）的触发与处理，再到最终的解除与返还。本书将详细解析不同交易约定（如ISDA主协议、CSA协议、回购协议等）中关于抵质押品条款的具体应用，以及这些条款如何有效地约束各方权利义务，从而降低违约风险。 此外，本书还将讨论抵质押品管理中的一些关键挑战，例如： 估值波动性管理： 如何在市场剧烈波动时，准确、及时地为抵质押品估值，并触发有效的追加保证金机制，以避免损失扩大。 流动性风险管理： 如何确保抵质押品在需要时能够快速变现，以满足履约或支付义务。 跨境抵质押品管理： 针对涉及不同司法管辖区的交易，如何处理跨境抵质押品法律法规的复杂性。 合规与监管要求： 详细解读巴塞尔协议、EMIR、Dodd-Frank等监管框架对抵质押品管理提出的具体要求，以及如何建立健全的合规体系。 技术应用与自动化： 探讨如何利用先进的技术工具，如金融科技平台、区块链等，来提升抵质押品管理的效率、透明度和准确性。 文件实务：保障交易合法合规的严谨流程 与抵质押品管理紧密相连的是严谨而细致的文件实务。本书将系统梳理与抵质押品管理相关的各类法律文件和操作流程，确保交易的合法性、有效性和可执行性。 我们将详细解析以下关键文件的起草、谈判和签署要点： 总协议（Master Agreements）： 如国际掉期与衍生品协会（ISDA）主协议，以及其相关的附件（Schedule）、附件（Deed of Trust）等，它们构成了绝大多数场外衍生品交易的法律框架。本书将深入剖析其中的关键条款，如交易确认书（Trade Confirmations）、违约事件（Events of Default）、加速条款（Acceleration）、抵销权（Netting）等。 抵质押品协议（Credit Support Annex - CSA）： 这是ISDA主协议下的一个重要附件，专门用于规定抵质押品的具体安排。我们将详细讲解CSA中关于抵质押品类型、数量、估值方法、追加保证金门槛（Threshold）、最低转让额（Minimum Transfer Amount）、抵质押品集中保管（Custody）以及违约后的处置流程等条款。 回购协议（Repurchase Agreements - Repo）： 对于短期融资市场中的回购协议，本书将重点介绍其交易结构、法律文件（如ISMA全球回购协议）以及抵质押品（通常是证券）的管理要点。 其他相关文件： 包括但不限于质押协议（Pledge Agreements）、信托契约（Trust Deeds）、担保合同（Guarantees）等，它们在特定交易结构中扮演着重要角色，本书将提供相应的操作指南。 本书不仅关注文件的法律文本，更强调实际操作中的细节。我们将指导读者如何： 进行有效的法律尽职调查： 在签署任何协议前，评估交易对手的法律地位、偿付能力以及其所提供抵质押品的合法性和有效性。 起草和谈判具有约束力的合同条款： 确保协议能够充分反映双方的意愿，并有效管理风险。 管理和维护交易文件库： 建立完善的文件管理系统，确保所有交易文件的完整性、准确性和可追溯性。 处理交易中的争议和违约事件： 在发生违约时，如何依据合同条款采取相应的法律行动，并启动抵质押品的处置程序。 应对监管和审计要求： 确保所有文件和流程都符合相关法律法规和内部审计标准。 本书的价值与目标读者 《抵质押品管理与文件实务》将是一本高度实践导向的参考书，适合以下读者： 金融机构的交易员、风险经理、合规官、法律顾问以及后台运营人员： 他们是抵质押品管理和文件实务的直接执行者，本书将提供深化理解和提升操作技能的宝贵资源。 投资银行、商业银行、对冲基金、资产管理公司等机构的从业人员： 无论是在前端交易还是后端支持部门，都将受益于本书的全面指导。 监管机构的官员： 了解抵质押品管理和文件实务的实际运作，有助于制定更有效的监管政策。 对金融市场风险管理感兴趣的研究者和学生： 本书将提供深入的理论与实践结合的视角。 本书避免使用过于晦涩的理论术语，而是力求用清晰、简洁的语言，结合丰富的案例分析，将复杂的抵质押品管理和文件实务流程化、条理化。通过学习本书，读者将能够更自信地应对金融交易中的复杂挑战，有效管理风险，从而在充满机遇与挑战的金融市场中稳健前行。

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