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出版者:

作者:季伟 编

出品人:

页数:363

译者:

出版时间:2010-5

价格:42.00元

装帧:

isbn号码:9787300115337

丛书系列:

图书标签:

• 证券从业
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• 金融市场

《金融市场基础知识：精炼与应用》 一、书籍定位与核心价值 本书旨在为金融市场的初入者、希望系统梳理知识的在职人员，以及备考相关专业资格考试的考生，提供一套高效、精准、侧重实务应用的知识体系。我们深知金融市场的复杂性与知识的庞杂性，因此本书摒弃了过于冗长、脱离实际的理论堆砌，聚焦于金融市场运行的核心逻辑、关键概念的深度解析，以及这些知识在实际业务场景中的应用。 本书不是对现有教材的简单复述，而是一个深度提炼、结构重构的学习工具。其核心价值在于“精炼”与“应用”的结合，确保读者在有限的时间内，吸收最关键的知识点，并能将其转化为解决实际问题的能力。 二、内容架构与章节深度解析 全书共分为六大部分，层层递进，构建了一个完整的金融市场知识图谱： 第一部分：金融市场基础架构与核心要素 本部分着重于宏观视角，勾勒出全球与本土金融市场的全貌。 金融市场的本质与功能： 深入剖析金融市场作为资源配置中枢的作用，探讨其在促进经济发展、管理风险中的不可替代性。重点阐述金融市场与其他经济部门（如实体经济、中央银行）的互动机制。 主要市场分类与特征： 详细对比货币市场、资本市场（包括股票市场与债券市场）和衍生品市场的结构、功能和交易机制。特别关注不同市场对流动性和风险定价的影响。 金融工具的概览与识别： 系统介绍各类基础金融工具，如国债、企业债、股票、基金等，侧重于它们的法律结构、风险收益特征，以及在投资组合中的角色定位。 第二部分：货币市场与利率体系 货币市场是金融体系的血液循环系统，本部分深入探讨短期资金融通的机制。 短期融资工具精讲： 细致解析同业拆借、银行承兑汇票、可转让大额存单（CDs）和回购协议（Repo）的运作流程、定价逻辑和监管要求。 利率的形成、结构与期限结构： 不仅阐述货币政策对基准利率的影响，更侧重于对利率期限结构理论（如纯预期理论、流动性偏好理论、市场分割理论）的实战性解读。如何利用收益率曲线判断宏观经济走势和市场预期是本章的重点。 中央银行的货币政策工具箱： 详述公开市场操作（OMO）、存款准备金率、再贴现/再贷款等工具的传导机制，并结合近年的实际案例分析政策效果。 第三部分：资本市场——股票与股权融资 本部分聚焦于股权融资的殿堂，解析股票的投资价值与交易规则。 股票的本质与分类： 区分普通股与优先股的权利义务差异，深入探讨不同类型股票（如A股、H股、蓝筹股、成长股）的投资含义。 一级市场与二级市场运作： 全面梳理首次公开募股（IPO）的流程、询价机制、承销方式，以及二级市场中的交易制度（如涨跌停板、T+1制度、做市商制度）对市场效率的影响。 股票估值的核心方法论： 摒弃复杂的数学推导，聚焦于最实用的估值模型：可比公司分析法（P/E、P/B、EV/EBITDA）和现金流折现法（DCF）的基础应用。本章提供大量真实行业案例，教导读者如何选择合适的估值倍数并进行合理区间判断。 第四部分：资本市场——债券与固定收益 债券市场是衡量长期资本成本的关键指标，本部分提供固定收益投资的专业视角。 债券基础要素与定价： 详细解释票面利率、到期收益率（YTM）、久期（Duration）和凸性（Convexity）的概念。久期的应用是风险管理的核心，本书将用具体例子展示如何用久期衡量利率变动对债券价格的影响。 信用风险评估与评级体系： 深入解读国际和国内信用评级机构的评级标准。重点分析债券发行人的财务健康度分析，特别是违约风险指标（如利息保障倍数、速动比率）的应用。 主要债券品种解析： 系统介绍国债、地方政府债、金融债、可转换债券（CB）和企业债的独特机制与投资策略，尤其强调可转债的“股性”与“债性”转换点的把握。 第五部分：金融衍生品基础与风险管理 本部分是连接基础知识与复杂金融操作的桥梁，旨在建立稳健的风险对冲思维。 期货与远期市场： 区分两者的法律特征和交割方式。重点讲解套期保值（Hedging）的策略构建，如利用股指期货对冲股票组合风险，以及商品期货的价格发现功能。 期权市场的机制与应用： 解释看涨期权（Call）和看跌期权（Put）的盈亏图。核心内容在于平价套利原理（Put-Call Parity）的应用，以及如何利用期权构造复杂的收益结构以适应特定的市场预期。 金融工程基础： 引入基础的风险价值（VaR）概念，作为度量市场风险的工具，并介绍如何通过衍生品进行基础的风险敞口管理。 第六部分：金融市场监管与最新趋势 本部分着眼于市场的稳定性和未来的发展方向。 金融监管框架： 介绍主要监管机构的职能划分，探讨金融监管的必要性（如防范系统性风险）与挑战。 投资者保护机制： 阐述信息披露制度、内幕交易的界定与法律后果，以及投资者申诉渠道。 金融科技（FinTech）对市场的影响： 探讨区块链技术在交易结算中的潜力、量化交易的兴起，以及智能投顾对传统财富管理行业的冲击与重塑。 三、本书的特色与读者对象 特色： 1. 模块化设计： 知识点被切割成易于消化的独立模块，便于碎片化学习和快速检索。 2. 注重“为什么”而非“是什么”： 对关键概念的解释，总会回归到其产生的经济背景和实际应用目的。 3. 案例驱动： 穿插大量近年来市场发生的真实案例（如某次债券违约分析、某公司IPO过程解析），将理论与实务紧密结合。 4. 语言精炼： 避免使用晦涩难懂的学术语言，力求用清晰、专业的商业语言进行阐述。 读者对象： 立志于进入证券、基金、保险、银行等金融机构的大学本科及研究生。 需要快速、高效地掌握金融市场全貌，以满足岗位工作要求的金融从业人员。 对金融市场运行机制有强烈求知欲，希望建立系统化投资知识框架的个人投资者。 本书承诺，阅读完毕后，您将构建起一个扎实、清晰、可指导实践的金融市场知识体系，远超对单一考试科目的机械记忆。

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