具体描述
《银行保密法:反洗钱检查手册》主要内容简介：作为金融行动特别工作组（FA7F）主要成员国之一，美国的反洗钱工作在国际反洗钱领域发挥着非常重要的作用。美国开展反洗钱工作历史较长，经验非常丰富，无论是在法律建设、制度完善，还是在机构设置等方面，一直处于世界领先地位。
好的，这是一份针对一本名为《银行保密法/反洗钱检查手册》的图书，但内容完全不涉及该主题的图书简介。 --- 书名：《古罗马共和时期城邦政治与法律的演变：以奥古斯丁时代为例》 作者：[此处可填写真实的学者姓名，例如：维吉尔·卢修斯] 出版社：[此处可填写真实的学术出版社名称，例如：雅典娜古典学出版社] ISBN：[此处可填写真实的ISBN，例如：978-1-23456-789-0] --- 内容简介： 本书是一部深度剖析古罗马共和政体在公元前4世纪至公元前1世纪间，由早期城邦国家向地中海霸权过渡过程中的政治结构、法律体系及其社会影响的学术专著。研究的核心聚焦于在罗马共和国后期，随着疆域的急剧扩张与财富的集中，传统共和制度如何应对内外部的巨大张力，以及法律理念如何随之进行调适和演变。 本书的结构围绕三个核心议题展开：一、城邦政治形态的转型与精英阶层的权力分配；二、罗马法在多元文化背景下的适应性及其对公民权的界定；三、特定历史节点（如格拉古兄弟改革至苏拉独裁）对共和理念的冲击与重塑。 第一部分：城邦政治的内在张力 本书首先追溯了罗马早期城邦的构建基础，强调了元老院（Senatus）、保民官（Tribunus Plebis）与平民大会（Comitia）之间复杂且动态的权力制衡机制。我们通过对现存历史文献（如李维的《自建城以来》中的早期记载与波利比乌斯的分析）进行细致的文本解读，论证了共和初期，权力制衡（Equilibrium）是维持城邦稳定的关键。 然而，随着对外战争的胜利，尤其是布匿战争和马其顿战争之后，罗马的社会结构发生了根本性变化。大量外省的财富涌入，导致了“骑士阶层”（Equites）的崛起，他们不仅是商业和金融活动的主导者，也逐渐挑战了传统贵族（Nobiles）对政治资源的垄断。本书深入探讨了这一阶层冲突如何体现在立法程序和司法实践中。我们关注了“征募法庭”（Quaestiones Perpetuae）的设立，分析了这一制度如何从最初旨在打击腐败的工具，异化为派系斗争的武器。这一部分特别强调了公民权的授予问题，考察了同盟者战争（Socii War）爆发前夕，意大利盟邦对罗马政治参与权的渴求，如何成为动摇共和根基的潜在爆炸点。 第二部分：法律的扩展与观念的演变 罗马法，作为共和国政治的骨架，其在应对地中海世界复杂性方面的能力，是本书的另一重要论述点。我们摒弃了将罗马法视为单一、静止体系的传统观点，转而关注其在适用地域扩张中的变迁。 重点分析了“万民法”（Jus Gentium）概念的萌芽阶段。虽然“万民法”的成熟通常被置于帝国时期，但其思想基础——即超越特定城邦利益、寻求适用于所有贸易往来的普遍性法律原则——在共和晚期已经开始在“裁判官法”（Ius Honorarium）中显现。通过对《十二表法》的继承与修正案例的对比研究，本书揭示了法务官（Praetor）在解释和创造新法方面所发挥的能动性，尤其是在处理涉及外邦人（Peregrini）和罗马公民之间契约关系的案件时。 此外，本书还探讨了“财产法”和“奴隶法”的演变对社会结构的反作用。大规模的“拉丁奴隶”（Servi Latini）的出现，以及“特许土地”（Ager Publicus）的分配争议，不仅是经济问题，更是关于何为“罗马人”这一法律身份的核心议题。我们使用了考古学证据和铭文材料，来佐证法律文本背后的社会现实。 第三部分：危机时刻的政治实践与理念重塑 本书的最后部分聚焦于公元前133年格拉古兄弟的改革尝试，直至苏拉重建秩序的这段动荡时期。这一时期是共和国制度面对自身局限性而产生的剧烈痉挛。 格拉古兄弟试图通过平民大会绕过元老院，直接推行土地改革和粮食配给制度，这不仅是经济政策的分歧，更是对“元老院至上”（Auctoritas Patrum）原则的根本性挑战。本书认为，格拉古事件暴露了早期共和国基于城邦内部小共同体逻辑建立的政治运作模式，已无法有效管理一个庞大的跨国帝国。 随后，马略的军事改革，将招募标准从财产拥有者转向无产者，虽然增强了军队的战斗力，却也使得士兵的效忠对象从国家转向了将领个人。本书详细分析了这一转变如何为随后的内战，特别是苏拉与马略之间的权力斗争，提供了人力和意识形态的基础。苏拉在重建秩序时，虽然试图通过恢复元老院的绝对权威来“挽救”共和国，但其采取的“禁制”（Proscriptio）手段本身，已然是僭越的体现，为凯撒的崛起埋下了伏笔。 结论： 本书最终得出结论，罗马共和制度并非如传统观点所描绘的那样，在某一个明确的时刻“崩溃”于腐败或军事野心，而是在其漫长的生命周期中，其内部固有的结构性矛盾——即如何在一个城邦模式的法律与政治框架内，治理一个帝国——最终使其失去了自我修正的能力。本书旨在提供一个细致入微、基于史料的分析，展示这种“有机性”的衰退过程。 目标读者： 本书适合对古代史、比较政治学、法律史以及古典学有浓厚兴趣的研究人员、高等院校师生以及严肃的业余历史爱好者。本书的论证严谨，对史料的引用和考证力求详尽，是理解罗马共和后期转型的关键参考读物。 --- 总字数预估： 约1500字（根据实际排版与内容填充可调整）
作者简介
目录信息
序
BSA/AML合规评估项目概述和核心检查程序
确定范围和制订计划——概述
检查程序
BSA/AML风险评估——概述
检查程序
BSA/AML合规项目——概述
检查程序
形成结论和完成检查——概述
检查程序
监管要求和有关主题的核心检查概述和程序
客户身份识别——概述
检查程序
客户尽职调查——概述
检查程序
可疑交易报告——概述
检查程序
现金交易报告——概述
检查程序
现金交易报告免报——概述
检查程序
信息共享——概述
检查程序
货币工具所涉及的买卖交易记录保存——概述
检查程序
资金划转记录保存——概述
检查程序
国外代理行账户记录保存和尽职调查——概述
检查程序
私人银行尽职调查制度(非美国人)——概述
检查程序
特别措施——概述
检查程序
外国银行和财务账户报告——概述
检查程序
现金或货币工具的跨国转移——概述
检查程序
海外资产控制办公室——概述
检查程序
全面合规项目和其他组织机构的扩展检查概述和程序
全面BSA/AML合规项目——概述
检查程序
美国境内银行的海外分支机构和办事处——概述
检查程序
关联银行——概述
检查程序
对产品和服务的扩展检查概述及检查程序
代理账户(国内)——概述
检查程序
代理账户(海外)——概述
检查程序
美元汇票——概述
检查程序
支付账户——概述
检查程序
押运业务——概述
检查程序
电子银行——概述
检查程序
资金划转——概述
检查程序
自动清算交易所交易——概述
检查程序
电子货币——概述
检查程序
第三方支付机构——概述
检查程序
货币工具买卖——概述
检查程序
经纪人存款——概述
检查程序
私人自动柜员机——概述
检查程序
非储蓄投资产品——概述
检查程序
保险——概述
检查程序
集中账户——概述
检查程序
贷款业务——概述
检查程序
贸易融资活动——概述
检查程序
私人银行业务——概述
检查程序
信托和资产管理服务——概述
检查程序
适用于自然人和实体的扩展检查概述与程序
非居民外国侨民和外国人——概述
检查程序
政治敏感人物——概述
检查程序
外国使馆及领事馆账户——概述
检查程序
非银行金融机构——概述
检查程序
专业服务提供者——概述
检查程序
非政府组织和慈善机构——概述
检查程序
商业实体(国内和国外)——概述
检查程序
现金密集型行业——概述
检查程序
附录
附录A：《银行保密法》法律和法规
附录B：BSA/AML指引
附录C：BSA/AML参考资料
附录D：金融机构法定定义
附录E：国际组织
附录F：洗钱和恐怖融资“警示标志”
……
· · · · · · (收起)
BSA/AML合规评估项目概述和核心检查程序
确定范围和制订计划——概述
检查程序
BSA/AML风险评估——概述
检查程序
BSA/AML合规项目——概述
检查程序
形成结论和完成检查——概述
检查程序
监管要求和有关主题的核心检查概述和程序
客户身份识别——概述
检查程序
客户尽职调查——概述
检查程序
可疑交易报告——概述
检查程序
现金交易报告——概述
检查程序
现金交易报告免报——概述
检查程序
信息共享——概述
检查程序
货币工具所涉及的买卖交易记录保存——概述
检查程序
资金划转记录保存——概述
检查程序
国外代理行账户记录保存和尽职调查——概述
检查程序
私人银行尽职调查制度(非美国人)——概述
检查程序
特别措施——概述
检查程序
外国银行和财务账户报告——概述
检查程序
现金或货币工具的跨国转移——概述
检查程序
海外资产控制办公室——概述
检查程序
全面合规项目和其他组织机构的扩展检查概述和程序
全面BSA/AML合规项目——概述
检查程序
美国境内银行的海外分支机构和办事处——概述
检查程序
关联银行——概述
检查程序
对产品和服务的扩展检查概述及检查程序
代理账户(国内)——概述
检查程序
代理账户(海外)——概述
检查程序
美元汇票——概述
检查程序
支付账户——概述
检查程序
押运业务——概述
检查程序
电子银行——概述
检查程序
资金划转——概述
检查程序
自动清算交易所交易——概述
检查程序
电子货币——概述
检查程序
第三方支付机构——概述
检查程序
货币工具买卖——概述
检查程序
经纪人存款——概述
检查程序
私人自动柜员机——概述
检查程序
非储蓄投资产品——概述
检查程序
保险——概述
检查程序
集中账户——概述
检查程序
贷款业务——概述
检查程序
贸易融资活动——概述
检查程序
私人银行业务——概述
检查程序
信托和资产管理服务——概述
检查程序
适用于自然人和实体的扩展检查概述与程序
非居民外国侨民和外国人——概述
检查程序
政治敏感人物——概述
检查程序
外国使馆及领事馆账户——概述
检查程序
非银行金融机构——概述
检查程序
专业服务提供者——概述
检查程序
非政府组织和慈善机构——概述
检查程序
商业实体(国内和国外)——概述
检查程序
现金密集型行业——概述
检查程序
附录
附录A：《银行保密法》法律和法规
附录B：BSA/AML指引
附录C：BSA/AML参考资料
附录D：金融机构法定定义
附录E：国际组织
附录F：洗钱和恐怖融资“警示标志”
……
· · · · · · (收起)
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