具体描述
《国内创业板上市法律事务》内容简介：创业板又称第二板市场，是相对于主板市场而言的，它是20世纪国际金融市场中新出现的一种融资方式。创业板于20世纪70年代初发端于美国，即美国的纳斯达克市场。随着纳斯达克市场的不断完善及其对企业创新和对中小企业发展的促进作用日渐显现，其他国家开始纷纷仿效。至21世纪初，创业板市场已经在许多国家和地区得到完善，成为所在国家和地区资本市场的重要组成部分。
好的，这是一本关于国际贸易、全球供应链管理与风险防范的专业著作的详细简介。 --- 书名：《全球贸易新格局：供应链韧性、合规与未来趋势》 作者： [此处可填入两位资深国际贸易专家或学者的署名] 出版社： [此处可填入某知名学术或专业出版社名称] 页数/字数估算： 约 700 页，正文字数约 45 万字 定价： 待定（专业级参考书标准定价） --- 内容提要 在当前地缘政治日益复杂、技术迭代加速的背景下，全球贸易体系正经历着前所未有的重塑。《全球贸易新格局：供应链韧性、合规与未来趋势》并非一部聚焦于单一国家资本市场或特定证券交易所上市规则的论述，而是深刻剖析全球化进程中，跨国企业在设计、运营和维护其国际贸易活动时所必须面对的宏观环境、法律风险、技术挑战与战略转型的综合性指南。 本书深度聚焦于国际贸易的物理流动、数据安全、合规治理以及应对突发中断的策略，旨在为全球采购经理、贸易法务顾问、风险控制官以及对国际经济格局有深入研究需求的政策制定者提供一套全面、实用的分析框架和操作工具。 全书结构严谨，分为五大部分，层层递进，从宏观环境解析入手，深入至微观操作层面，最终聚焦于前瞻性的战略布局。 --- 第一部分：全球贸易环境的结构性重塑与宏观挑战 (The Macro Shift) 本部分详细分析了支撑过去三十年全球化的关键支柱——如世界贸易组织（WTO）多边体系——所面临的结构性压力。内容涵盖： 1. 地缘政治冲突对贸易路径的重构： 深入探讨了关键贸易走廊（如南海、红海、欧亚大陆桥）的中断风险，以及由此催生的“友岸外包”（Friend-shoring）和“近岸外包”（Near-shoring）的经济可行性与法律边界。本书对各国设置的出口管制、投资审查（CFIUS、欧洲FDI审查机制等）的最新动向进行了详尽的对比分析，强调企业如何识别和应对“二级制裁”的风险敞口。 2. 贸易保护主义的“新常态”： 分析了以美国《芯片与科学法案》、欧盟《碳边境调节机制》（CBAM）为代表的，以“国家安全”或“气候目标”为名的非关税壁垒的增长态势。本书特别关注这些新壁垒对原产地规则（Rules of Origin） 的复杂影响，以及企业如何利用自由贸易协定（FTA）网络进行合规性优化。 3. 经济脱钩背景下的“双轨制”风险： 探讨了在技术领域和关键资源领域，全球市场逐渐分裂为不同技术标准和供应链生态的趋势。本书提供了应对“双重合规负担”——即同时满足中美（或东西方阵营）不同监管要求的具体策略。 --- 第二部分：供应链韧性与运营风险管理 (Operational Resilience) 本部分是本书的核心实践指导部分，重点关注如何将法律和风险管理融入日常的供应链设计与执行中。 1. 供应链尽职调查（Due Diligence）的法律要求升级： 详细解析了欧盟《企业可持续发展尽职调查指令》（CSDDD） 和其他国家关于强迫劳动、环境影响的透明度要求。书中提供了构建“多层级供应商风险地图”的方法论，并强调了供应商行为准则的合同化与审计机制的有效性。 2. 合同风险转移与不可抗力（Force Majeure）的当代解释： 鉴于疫情和地缘冲突的常态化，本书对国际货物买卖合同（CISG）、FOB/CIF条款在应对港口拥堵、关键零部件短缺时的适用性进行了深入的司法案例分析。探讨了“商业上的不可能”（Commercial Impracticability）与纯粹的不可抗力之间的界限，并提出了更具前瞻性的合同条款设计，如“弹性定价机制”和“强制性替代履行条款”。 3. 港口、物流与运输中的法律责任： 聚焦于海事保险、提单的法律效力，以及在集装箱短缺、运费飙升环境下的承运人责任限制。特别分析了“绿色航运”法规对海运成本结构和合同义务的潜在影响。 --- 第三部分：国际贸易合规与数字技术融合 (Compliance and Digitization) 本部分探讨了科技发展如何重塑贸易合规的边界，并引入了数字工具的应用。 1. 贸易数据跨境流动与数据主权挑战： 深度剖析了《通用数据保护条例》（GDPR）、中国《数据安全法》等法律对企业贸易流程数据（如客户信息、物料清单、生产工艺数据）跨境传输的严格限制。本书提供了“数据本地化存储”与“技术中立”的合规设计方案。 2. 知识产权保护与技术出口管制： 详细介绍了各国针对“两用技术”的出口管制清单和许可证制度。书中提供了如何通过合同结构（如许可协议中的地域限制）来有效隔离受管制技术，防止意外的出口管制违规。 3. 区块链与贸易金融的合规嵌入： 探讨了分布式账本技术在提升贸易单证可信度方面的潜力，同时也警示了使用去中心化工具时面临的反洗钱（AML）和制裁筛查的挑战。 --- 第四部分：国际贸易争议解决与制裁应对 (Dispute Resolution and Sanctions) 在全球化摩擦增加的背景下，争议解决和制裁应对成为企业生存的关键。 1. 国际仲裁在贸易争端中的角色演变： 比较了ICC、SIAC、LCIA等主要仲裁机构在处理跨国供应链复杂争议时的优势与劣势。重点分析了如何构建“多层级争议解决机制”，以应对快速变化的市场环境。 2. 全球经济制裁体系的精细化管理： 并非简单罗列制裁名单，而是系统分析了美国OFAC、欧盟、英国的制裁工具如何协同或冲突。本书提供了一套“制裁影响评估矩阵”，帮助企业快速判断特定交易、特定第三方是否触发了“主要行为”（Primary Violation）或“协助/便利”（Secondary Sanction）风险。 3. 资产冻结与合同履行障碍的应对： 针对制裁导致支付通道关闭或货物被扣押的情况，提供了合同中止、解除的法律路径，以及如何通过与监管机构进行事前沟通来寻求特定交易豁免的实务经验。 --- 第五部分：面向未来的战略布局与可持续发展 (Future Strategy) 本部分超越了合规和风险管理，着眼于如何将供应链的“韧性”转化为“竞争优势”。 1. 贸易政策的预测性分析： 介绍了经济模型在预测未来贸易协定谈判走向和关税调整方面的应用，指导企业进行长期的资本投资决策。 2. 循环经济与全球贸易的交汇点： 探讨了产品生命周期管理（PLM）如何影响出口管制和产品回收义务，以及如何利用“绿色采购”策略优化整体的国际贸易成本结构。 3. 数字化供应链的治理框架： 提出了构建一个集成了AI驱动的合同分析、实时地理定位监控和自动合规检查的“智能贸易控制塔”的构想，以实现贸易流程的自适应管理。 适读人群 本书适合全球化运营的跨国企业高管、负责国际业务的法务部门、专业国际贸易律师、国际金融机构的合规团队，以及高等院校的国际商法和全球供应链管理专业的师生和研究人员。它为读者提供了理解和驾驭复杂全球贸易环境的法律、技术与战略三位一体的深度视角。
作者简介
汪祖伟，北京市大成律师事务所合伙人、资深律师、北京大学金融与产业发展研究中心研究员。中国人民大学经济法硕士、律师，(财税专业)经济师、中国证监会独立董事资格。中国经济体制改革研究会培训中心、河南省发改委、证监会河南监管局、辽宁省政府金融办等机构主办的企业上市培训班上市法律实务主讲律师。在公司改制上市、并购及私募融资方面有丰富的法律实务经验。
目录信息
第一章 创业板上市概述 第一节 企业上市的概念和意义 第二节 创业板的概念和特点 第三节 我国创业板市场的发展第二章 创业板上市的条件 第一节 主体资格方面的要求 第二节 独立性方面的要求 第三节 规范运行方面的要求 第四节 财务与会计方面的要求 第五节 募集资金运用方面的要求 第六节 创业板重点支持的企业第三章 创业板企业上市程序 第一节 创业板企业上市的程序 第二节 创业板企业上市业务流程 第三节 创业板股票发行流程 第四节 创业板股票发行上市所需要的申请文件第四章 创业板上市的中介机构 第一节 保荐机构 第二节 会计师事务所 第三节 律师事务所 第四节 其他中介机构第五章 律师的主要工作——核查和验证 第一节 律师在改制上市各个阶段的核查和验证工作 第二节 核查和验证的方法 第三节 核查和验证的主要原则 第四节 律师调查清单 第五节 基于核查和验证的改制重组建议第六章 律师的主要工作——法律意见书 第一节 概述 第二节 出具首次公开发行股票的法律意见书 第三节 会后事项的法律意见书 第四节 询价、发行阶段的法律意见书 第五节 向交易所申请上市的法律意见书 第六节 其他法律意见书第七章 律师的主要工作——律师工作报告 第一节 律师工作报告的内容 第二节 律师工作报告的格式实例第八章 律师工作底稿 第一节 工作底稿的概念与特征 第二节 制作工作底稿的意义 第三节 工作底稿的内容、要求与制作第九章 同业竞争 第一节 同业竞争的内涵 第二节 如何判断是否同业竞争 第三节 解决同业竞争问题的方法第十章 关联交易 第一节 什么是关联交易 第二节 有关关联交易的规定 第三节 创业企业申请发行上市应披露的关联方 第四节 如何判定关联交易 第五节 如何减少并规范关联交易第十一章 创业板上市中的其他主要法律问题 第一节 出资验资问题 第二节 土地房产问题 第三节 税收问题 第四节 社保问题 第五节 “低价”收购国有资产问题 第六节 担保、抵押及资金占用费问题 第七节 历史沿革问题第十二章 上市前的私募融资 第一节 私募融资概述 第二节 我国私募股权投资的现状 第三节 私募投资的流程 第四节 私募投资的价格及对赌协议第十三章 案例 第一节 北京立思辰科技股份有限公司创业板上市案例 第二节 北京神州泰岳软件股份有限公司创业板上市案例 第三节 重庆莱美药业股份有限公司创业板上市案例 第四节 青岛特锐德电气股份有限公司创业板上市案例 第五节 厦门安妮股份有限公司首发上市案例 第六节 四川川大智胜软件股份有限公司首发上市案例 第七节 浙江海利得新材料股份有限公司首发上市案例 第八节 步步高商业连锁股份有限公司首发上市案例 第九节 浙江帝龙新材料股份有限公司首发上市案例 第十节 浙江东晶电子股份有限公司首发上市案例 第十一节 四川川润股份有限公司首发上市案例 第十二节 山东法因数控机械股份有限公司首发上市案例 第十三节 江苏恩华药业股份有限公司首发上市案例 第十四节 中山大洋电机股份有限公司首发上市案例 第十五节 利达光电股份有限公司首发上市案例 第十六节 云南绿大地生物科技股份有限公司首发上市案例 第十七节 深圳市彩虹精细化工股份有限公司首发上市案例 第十八节 宁波银行股份有限公司首发上市案例附录 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法参考文献
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