引言／1第1章 概述／4 1.1 私募股權投資基金與創業投資基金的定義／4 1.2 私募股權投資基金的起源／5 1.3 私募股權投資基金的特徵／6 1.4 私募股權投資基金的發展概況／8第2章 基金的分類／18 2.1 按募集方式分類／18 2.2 按投資標的分類／19 2.3 按投資階段分類／20 2.4 按存續方式分類／22 2.5 私募投資基金與公募投資基金的比較／23 2.6 股權投資基金與股票投資基金的比較／24 2.7 股權投資基金與創業投資基金的比較／24第3章 基金的組織形式／25 3.1 公司製／25 3.2 有限閤夥製／27 3.3 信托製／28第4章 委托—代理關係／30 4.1 基金投資者與管理人／31 4.2 基金投資者與托管人／32 4.3 基金與被投資對象／33 4.4 基金與債權人／36 4.5 研究委托一代理問題的文獻及其解決方法／41第5章 對基金管理人的激勵機製和約束機製／44 5.1 激勵機製的概念／44 5.2 收入激勵機製／49 5.3 聲譽激勵機製／50 5.4 約束機製／53第6章 基金的募集／59 6.1 募集方式／59 6.2 法律文件／62 6.3 募集時間和存續時間／63 6.4 私募投資基金的募集案例／63第7章 基金管理人／76 7.1 基金管理人的必備條件／76 7.2 基金管理人的職責和被禁止的行為／78 7.3 基金的管理模式／80第8章 基金托管人／85 8.1 托管人的資格／85 8.2 托管人的作用／86 8.3 托管人的權利、義務和職責／87第9章 基金費用／89 9.1 管理費／89 9.2 托管費／90 9.3 募集費用／90 9.4 其他費用／91第10章 稅收／92 10.1 基金的稅收／92 10.2 被投資企業的稅收／94 10.3 投資者的稅收／94 10.4 基金管理人的稅收／95第11章 基金投資程序／97 11.1 項目初審／97 11.2 簽訂意嚮（協議條款清單） ／98 11.3 盡職調查／105 11.4 協議談判／107 11.5 簽訂協議／108 11.6 資金投入／108 11.7 項目管理／108 11.8 投資退齣／109 附件一 內部盡職調查清單樣本／109 附件二 財務與稅務盡職調查文件清單樣本／115 附件三 法律盡職調查問捲與資料清單樣本／119第12章 投資項目價值評估方法／130 12.1 淨現值法／131 12.2 內部收益率法／133 12.3 迴收期法／133 12.4 賬麵收益率法／134 12.5 盈利指數法／134 12.6 其他評估方法／135第13章 投資方式及策略／138 13.1 普通股／138 13.2 優先股／139 13.3 可轉換證券／140 13.4 分期投資／142第14章 投資退齣／144 14.1 公開上市／144 14.2 股權交易／156 14.3 企業並購／157 14.4 股權迴購／158 14.5 清算／159第15章 權益保護與公司治理／160 15.1 權益保護的重要性／160 15.2 權益保護的類型／164 15.3 權益保護的方法／165 15.4 估值調整機製（“對賭協議”）／174第16章 對基金的監管／183 16.1 西方國傢對基金的監管／183 16.2 監管原則／186 16.3 中國對基金的監管／189第17章 股權投資基金發展趨勢的研究／191 17.1 中國私募股權投資基金的現狀和發展前景／191 17.2 國際私募股權投資基金的新動嚮／198附錄／205 1.《創業投資企業管理暫行辦法》／205 2.《外商投資創業投資企業管理規定》／210 3.《關於促進創業投資企業發展有關稅收政策的通知》／221 4.《關於實施創業投資企業所得稅優惠問題的通知》／223 5.《科技型中小企業創業投資引導基金管理暫行辦法》／225 6.《信托公司集閤資金信托計劃管理辦法》／231 7.《信托公司私人股權投資信托業務操作指引》／241 8.《關於創業投資引導基金規範設立與運作的指導意見》／245 9.《關於外國投資者並購境內企業的規定》／249 10.《外商投資企業投資者股權變更的若乾規定》／264 11.《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》／269 12.《中華人民共和國中小企業促進法》／276參考文獻／281後記／289
· · · · · · (收起)