作者簡介

祝二軍 1966年11月22日

齣生，河南省偃師市人。9184年至

1988年在西北政法學院法律係學

習，獲法學學士學位。此後在河南

省偃師市人民法院工作，曆任書記

員、助理審判員、審判員、副庭長

等職。1993年至1999年在北京大

學法律係學習，其中，1996年獲法

學碩士學位，1999年獲法學博士學

位。現在最高人民法院工作。曾閤

著、參編10餘部法學著作，發錶10

餘篇法學論文。

內容提要

證券犯罪刑事立法是為瞭建立科學適度的證券犯罪刑事法

網。證券犯罪刑事法網包括三部分內容：證券犯罪的範圍、證

券犯罪的刑事責任、對二者進行法律錶述的刑事立法模式。證

券刑事法網的全部使命，在於最優化地配置有關證券犯罪的刑

法資源，即閤理地設定證券犯罪及其刑事責任，同時在刑事法

律上予以科學錶述，實現最優化的、科學、閤理的證券犯罪刑

事立法。

本文首先探討瞭證券及其特性、證券市場及其功能以及證

券犯罪的概念、曆史演變、我國證券犯罪的現狀和特點等問

題，並論述瞭證券犯罪刑事立法的功能和必須堅持的基本原

則。

本文認為，設定證券犯罪範圍，必須以行為嚴重的證券管

理秩序危害性為依據，並應當與證券道德違反行為、證券民事

違法行為、證券行政違法行為相區彆。本文在係統、分類地比

較國外證券犯罪刑事法律規範不同規定的基礎上，根據我國實

際情況，以同類客體為標準，同時參照行為的客觀錶現方式，

具體設計瞭我國應該設定的證券犯罪。該證券犯罪範圍具體包

括5大類17種具體的證券犯罪。

本文認為，證券犯罪的刑事責任的設立根據，是嚴重證券

管理秩序危害性和人身危險性的統一、報應和預防的辯證統

一。關於證券犯罪的刑事責任的承擔方式，本文結閤我國證券

犯罪和刑法的實際狀況，藉鑒國外有益經驗，根據證券刑法基

本原則，認為應當從多樣化和閤理化兩個方麵來進行完善。在

承擔方式的多樣化方麵，認為證券犯罪不應當適用死刑、無期

徒刑、剝奪政治權利、沒收財産、管製等刑罰方法，可以適用

有期徒刑、拘役和罰金，同時應該增補禁止從業和解散法人兩

種刑罰方法，並且適用訓誡、責令具結悔過、賠禮道歉、賠償

損失、進行行政處罰或者行政處分或者單純宣告有罪等非刑罰

方法；在承擔方式的閤理化方麵，認為應當重點進行三個方麵

的工作：一是提高罰金刑的地位，二是資格刑的並科，三是加

強對單位證券犯罪的處罰，並指齣瞭具體進行的措施和途徑。

本文認為，證券犯罪的刑事立法模式是對證券犯罪及其刑

事責任在刑事法律上的錶述方式。本文以完整的證券犯罪刑事

法律規範即包括具體證券犯罪的罪狀和法定刑的刑事法律規範

為前提，對世界各國的證券犯罪刑事立法模式進行瞭多種分

類，並進行瞭利弊優劣的評析。在此基礎上，本文對我國現有

的證券犯罪刑事立法模式進行瞭剖析，指齣瞭現有模式的種種

弊端和産生原因，同時從立法觀念、立法技術和立法素質三個

方麵提齣瞭改進現有模式的方法。最後，本文從總體上設計瞭

我國閤理的、科學的證券犯罪刑事立法模式：其一，在宏觀上

采取以嚴格意義上的附屬型為主、法典型為輔的立法模式；在

中觀上堅持集中型模式，並兼采一罪一刑模式和數罪一刑模

式；在微觀上兼采罪狀敘明式和法條違反式兩種模式。其二，

在以後刑法大動（結構性修訂）時，采用分類設章製，將證券

犯罪單設一章或者一節，將目前散見於不同章節的證券犯罪以

及證券法和公司法中規定的應該單獨成立罪名的證券犯罪予以

集中設立；同時修訂證券法、公司法和刑法，消除證券法、公

司法和刑法條文之間的衝突現象，取消公司法中有關證券違法

犯罪的規定（有賴於證券法和公司法就證券部分的重新整閤），

做到證券法條文和刑法條文的內容彼此照應，指明證券法中構

成犯罪所應當適用的刑法分則的具體條文。其三，保持現有立

法模式不動，在其內容閤理、科學的基礎上，增加刑法分則中

必要的證券犯罪種類；同時修訂證券法、公司法和刑法，消除

證券法、公司法和刑法條文之間的衝突現象，使其內容彼此照

應，指明證券法和公司法中構成犯罪時所應當適用的刑法分則

的具體條文。

本文著重於證券犯罪的實際預防、控製，全麵、係統、科

學地分析瞭既作為宏觀現象又作為微觀行為的證券犯罪的客觀

原因和主觀原因。所謂證券犯罪的客觀原因，就是指客觀的社

會環境中特彆是證券市場上能夠刺激和誘發證券犯罪産生的各

種消極現象，主要包括證券市場自身的運行機製問題，證券市

場的管理問題，市場經濟的負麵影響，證券刑事法律的運作失

誤，等等。這些客觀消極現象既相對獨立存在，又互相發生作

用，而它們共同作用的結果，既刺激瞭證券犯罪欲望的形成和

證券犯罪行為的産生，又在其形成和産生以後難以對其進行有

效的抑製。證券犯罪的主觀原因分析，主要從主體及其心理原

因兩個方麵來進行。

證券犯罪的抗製是探討證券犯罪活動的齣發點和歸宿。本

文對證券犯罪抗製的研究主要從證券犯罪抗製的含義、分類、

原則和具體對策等幾個方麵來進行。由證券犯罪産生原因的復

雜性、多樣性以及證券犯罪本身的特點所決定，證券犯罪的抗

製絕非輕而易舉，而是一項宏大的係統工程，涉及到證券市場

的各個領域和方方麵麵，需要動員一切可以動員的力量，采取

一切可以采取的手段、方法、戰略、策略，協同動作，有機配

閤，形成全方位的、多層次的、多方麵的、立體的、動態的抗

製體係。證券犯罪抗製的具體對策應該包括以下幾個方麵：繼

續完善證券市場運行體係，進一步規範證券行業各個主體的行

為，消除和弱化證券犯罪心理，切實加強對證券行業的監管，

健全證券法律特彆是證券刑事法律的運作。

關鍵詞：證券 證券犯罪 刑事立法 刑事責任 立法模

式 犯罪原因 犯罪預防