职务犯罪的法律对策及治理

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出版者:中国人民公安大学出版
作者:
出品人:
页数:0
译者:
出版时间:1994-11
价格:22.50
装帧:平装
isbn号码:9787810116770
丛书系列:
图书标签:
  • 职务犯罪
  • 犯罪预防
  • 法律对策
  • 治理
  • 法学
  • 刑法
  • 腐败
  • 反腐败
  • 公共管理
  • 风险防控
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具体描述

现代企业合规与风险管理实务指南 第一章:企业合规体系的构建与实施 1.1 合规理念的深植与组织文化重塑 本章深入探讨了在日益复杂的商业环境中,企业建立健全合规体系的必要性和紧迫性。我们分析了合规文化如何从高层管理者的承诺向下渗透,成为企业DNA的一部分。重点阐述了如何通过系统性的培训、清晰的内部沟通机制以及对违规行为的零容忍态度,重塑企业的道德和行为规范。内容涵盖了从“知法、懂法”到“守法、践法”的转变路径,强调了将合规要求融入日常运营流程的关键步骤。 1.2 全面风险识别与评估框架 企业合规管理的首要任务是对潜在风险进行全面、前瞻性的识别与评估。本章详细介绍了国际通用的风险矩阵模型(如L-I矩阵),指导企业识别影响其运营、声誉和财务状况的各类风险,包括市场风险、操作风险、财务报告风险以及新兴的数字技术风险。同时,章节提供了如何根据风险发生频率和影响程度,对风险进行优先级排序的具体方法论,为后续资源分配和控制措施的制定提供科学依据。 1.3 内部控制与监测机制的优化 一个有效的合规体系必须依赖于强健的内部控制系统。本章着重介绍了“三道防线”模型(“三道防线”模型:第一道防线是业务部门,第二道防线是合规、风控部门,第三道防线是内部审计),并阐述了如何清晰界定各道防线的职责与权限。内容细致入微地讲解了关键控制点(KCC)的设计、测试与文档化流程,包括对采购、销售、合同管理等高风险业务环节的内控设计规范。此外,还探讨了利用技术手段(如数据分析)进行实时监测和预警系统的搭建,以确保控制措施的有效性。 第二章:关键法律领域合规要点精讲 2.1 数据隐私与网络安全合规前沿 随着全球数据监管的趋严,本章聚焦于企业在数据生命周期中必须遵守的法律要求。详细解读了《通用数据保护条例》(GDPR)、中国《数据安全法》及《个人信息保护法》的核心条款,包括数据处理的合法性基础、跨境传输的合规路径、数据主体权利的行使机制。实务操作层面,本章提供了建立数据分类分级制度、实施隐私影响评估(PIA)和应对数据泄露事件的详细流程指南。 2.2 劳动用工与人力资源合规实务 劳动关系的复杂性要求企业在招聘、用工、薪酬和解雇等各个环节严格遵守劳动法律法规。本章系统梳理了最新的劳动合同签订规范、工时管理(加班审批与记录)的合规要求,以及集体谈判与员工申诉处理机制。特别针对裁员、竞业限制和知识产权归属等敏感议题,提供了风险最小化的法律操作建议和文档准备清单。 2.3 知识产权保护与商业秘密维护 知识产权是企业的核心资产。本章从预防和应对两个维度,阐述了知识产权(专利、商标、著作权)的内部管理与外部维权策略。重点解析了如何构建严格的商业秘密保护体系,包括设定保密协议的范围、对核心员工的接触权限控制,以及在发生侵权或泄密事件时,如何快速固定证据并采取法律行动的步骤。 2.4 市场竞争与反垄断法规遵从 本章旨在帮助企业理解和规避垄断行为的法律风险。内容涵盖了价格垄断、市场分割、滥用市场支配地位等常见反垄断行为的界定标准。对于涉及合并、收购或战略联盟等横向或纵向协议,本章提供了详细的合规审查流程和申报要求,确保企业在追求市场份额的同时,不触碰反垄断的红线。 第三章:企业风险管理与危机应对 3.1 利益相关方关系管理与道德风险防范 企业声誉风险往往源于对利益相关方(供应商、客户、社区)的管理失当或道德滑坡。本章侧重于第三方尽职调查(TDD)的深度执行,特别是针对供应商的劳工标准、环境责任及反腐败政策的核查。同时,本章提供了建立有效的举报人(Whistleblower)保护机制和内部调查流程,以早期发现并解决道德风险。 3.2 危机沟通与声誉修复策略 一旦危机爆发,快速、透明和负责任的沟通至关重要。本章构建了一套完整的危机管理响应框架,包括危机预案的制定、危机管理小组的组建与角色分配。在法律和公共关系交叉领域,本章指导企业如何控制初步信息披露的法律风险,确保对外声明的一致性和准确性,并针对不同危机类型(如产品召回、数据泄露)制定相应的修复路线图。 3.3 内部调查的程序正义与证据固定 当合规问题浮现时,有效的内部调查是查明事实真相、确定责任归属的关键。本章详细阐述了内部调查的启动标准、调查范围的界定、访谈技巧、以及如何确保调查过程的客观性和保密性。特别强调了证据收集与保全的法律要求,确保所有获取的电子和书面证据在后续可能的法律程序中具有可采性。 第四章:合规职能的效能提升与技术赋能 4.1 合规部门的组织架构与资源配置 本章探讨了现代合规部门在企业治理结构中的定位。分析了中央集权式、分散式以及混合式合规架构的优缺点,并提供了基于企业规模和风险水平的最佳实践建议。同时,讨论了如何有效争取董事会和高管层的资源支持,确保合规团队具备足够的专业能力和独立性。 4.2 合规技术(RegTech)的应用与实践 技术是提升合规效率的核心驱动力。本章介绍了RegTech在自动化监管报告、合同生命周期管理(CLM)、交易监控及合规培训中的具体应用案例。重点分析了如何利用人工智能和机器学习技术,从海量的业务数据中挖掘潜在的违规信号,实现从被动反应到主动预防的转变,从而优化合规审查的覆盖面和精准度。 4.3 持续改进与合规绩效评估 合规不是一个终点,而是一个持续改进的过程。本章提供了构建合规绩效指标体系(KPIs/KRIs)的方法,用于量化合规工作的成效,例如培训完成率、风险事件发生率、内控有效性分数等。内容还包括如何利用内外部审计反馈,定期对合规体系的有效性进行回顾和调整,确保其始终与业务发展和监管环境的变化保持同步。 --- 本书特色: 本书立足于中国乃至全球的商业实践,聚焦于预防性、操作性和系统性的管理方案。它摒弃了纯粹的法律条文罗列,转而提供一套可落地执行的“如何做”的指南,旨在帮助企业的法务、风控、内审及高管团队,将合规要求转化为提升企业韧性和竞争力的驱动力。

作者简介

目录信息

目 录
导 论
一 充分认识研究《职务犯罪的法律对策及治理》的
重大意义
二 研究《职务犯罪的法律对策及治理》的指导思想
三《职务犯罪的法律对策及治理》的研究对象、内容
与方法
四 研究《职务犯罪的法律对策及治理》的未来发展
需要注意与掌握的基本问题
第一编 职务犯罪总论
第一章 马克思主义关于反对腐败和加强廉
政建设的重要思想
一 马克思、恩格斯、列宁关于反对腐败和加强廉政
建设的重要思想
二 党中央和毛泽东、邓小平等同志关于反对腐败
和加强廉政建设的重要思想
三 几点学习体会
第二章 党和国家关于惩治职务犯罪的政策法律规定
的历史沿革
一 民主革命时期党和人民政权关于惩治职务犯罪
的政策法律规定
二 建国初期党和国家关于惩治职务犯罪的政策法
律规定
三 社会主义现代化建设时期党和国家关于惩治职
务犯罪的政策法律规定
第三章 现阶段我国职务犯罪的情况、特点、规律与发展趋势
一 现阶段我国职务犯罪的基本情况
二 现阶段职务犯罪的特点
三 职务犯罪的规律
四 职务犯罪的发展趋势
第二编 职务犯罪构成论
第四章 职务犯罪界定
一 我国职务犯罪的历史概览
二 我国职务犯罪的概念与特征
三 我国职务犯罪的范围
四 我国职务犯罪的分类
第五章 职务犯罪客体
一 职务犯罪的同类客体
二 职务犯罪的直接客体
三 职务犯罪对象
第六章 职务犯罪的客观方面
一 研究职务犯罪客观方面的重要意义
二 职务犯罪的行为特征
三 职务犯罪的危害结果
四 职务犯罪的因果关系
五 职务犯罪的时间、地点和方法
第七章 职务犯罪主体
一 研究职务犯罪主体的意义
二 职务犯罪主体的特征
三 职务犯罪主体身份及其范围
四 职务犯罪主体的分类
第八章 职务犯罪的主观方面
一 犯罪故意、过失在职务犯罪中的表现
二 职务犯罪的故意
三 职务犯罪的过失
第九章 法人职务犯罪
一 法人职务犯罪概述
二 法人职务犯罪的主要特点
三 法人职务犯罪主体的具体范围
四 法人职务犯罪与自然人职务犯罪的区别
五 对法人职务犯罪的处罚
第十章 职务犯罪的犯罪形态
一 职务犯罪预备
二 职务犯罪未遂
三 职务犯罪中上
四 职务犯罪预备、未遂、中止的法律后果
第十一章 职务犯罪中的共同犯罪
一 职务犯罪中的共同犯罪的概念及特征
二 职务犯罪中的共同犯罪形式
三 职务犯罪的共同犯罪人的法律后架
第十二章 职务犯罪的一罪和数罪
一 职务犯罪的一罪和数罪的概念
二 职务犯罪的同种数罪和不同种数罪及其处罚
三 职务犯罪的连续犯、牵连犯、惯犯和持续犯
四 与职务犯罪有关的法条竞合
第十三章 职务犯罪的认定
一 职务犯罪与相关犯罪的区别
二 职务犯罪与法人犯罪的关系
三 职务犯罪罪与非罪界限
第三编 职务犯罪罪因论
第十四章 现阶段我国职务犯罪的社会原因
一 经济原因
二 政治原因
三 思想原因
四 外部原因
第十五章 几种主要类型职务犯罪的原因
一 贪利型职务犯罪的原因
二 失职型职务犯罪的原因
三 专权型职务犯罪的原因
第十六章 职务犯罪个体心理方面的原因
一 贪欲与权力心理因素
二 意志薄弱心理失衡心理因素
三 罪责感差法制观念淡薄心理因素
四 自恃身份特殊心存伐幸心理因素
第四编 职务犯罪对策论
第十七章 惩治职务犯罪与形势
一 形势与征治职务犯罪的关系
二 形势对惩治职务犯罪的具体影响
三 实际工作中惩治职务犯罪如何考发
和注意形势
第十八章 惩治职务犯罪与两类矛盾
一 两类不同矛盾性质的犯罪
二 在职务犯罪中存在两类不司矛盾性质
的犯罪
三 录夺政治权利不是敌我矛盾性质犯罪
的专用刑罚
四 对职务犯罪不能 律适用“对己和”的原则,
五 将职务犯罪均视为人民内部矛盾性质犯罪
的认识根源
六 以两类矛盾的理论为指导研究、处理职务犯罪
具有重要意义
七 我国阶级状况和阶级斗争形势的变化没有改变
两类矛盾的客观存在
第十九章 惩治职务犯罪与政策
一 惩治职务犯罪的法律规定与政策的关系
二 政策在惩治职务犯罪中的地位与作用
三 实际工作执行政策惩治职务犯罪应当注意和掌握
的基本问题
第二十章 惩治职务犯罪的原则
一 确立惩治职务犯罪原则的根据
二 惩办职务犯罪的原则
第二十一章 惩治职务犯罪与刑罚适用
一 依法适用财产刑
二 慎重适用减轻处罚的特别规定
三 正确适用缓刑
第二十二章 惩治职务犯罪的刑事立法完善
一 提高职务犯罪在刑法分则中的地位
二 进一步修改和完善某些具体职务犯罪
三 增设职务犯罪新罪名
第二十三章 惩治职务犯罪的刑事司法完善
一 惩处职务犯罪司法实践的一般情况和问题
二 坚决贯彻法律面前人人平等原则
三 正确执行惩办与宽大相结合政策
四 进一步解决以罚代刑的问题
五 进一步加强司法解释工作
第二十四章 创制我国《惩治职务犯罪法》的思考
一 我国惩治职务犯罪立法现状及存在的主要
问题
二 完善我国惩治职务犯罪刑事法规的设想
三 制定《惩治职务犯罪法》的构想
第二十五章 贯彻我国公务员制度与防治职务犯罪
一 我国公务员制度确立的过程
二 我国实行国家公务员制度的重要意义
三 认真贯彻我国公务员制度,为政清廉
第二十六章 建立我国国家公职人员财产申报制度
一 我国建立国家公职人员财产申报制度
的必要性
二 建立国家公职人员财产申报制度的
具体建议
第二十七章 健全与完善公民举报制度
一 公民举报在廉政建设中的必要性和
重大现实意义
二 我国公民举报工作发展迅速,成效显著
三 健全与完善我国公民举报制度的设想
第二十八章 建立国家公职人员回避制度
一 建立国家公职人员回避制度的意义
二 几种主要回避制度
第二十九章 加强和发挥人民代表监督职能作用,推进
国家廉政建设
一 宪法和法律赋予人民代表监望权
二 人民代表监督权的行使
三 廉政反腐是人民代表监督内容的重要方面
四 自行视察是实施监督的重要方法
五 正确认识和对待人民代表大会和人民代表的
监督与党的领导的关系
六 建议制定《中华人民共和国人民代表监督法》
第三十章 加强检察机关、监督机关的监督职能,
预防与惩治职务犯罪
一 加强检察机关、监察机关对国家公职人员的监督
职能作用的必要性
二 我国检察机关、监察机关监督职能的历史沿革
三 充分发挥和加强检察机关、监察机关各自的监督
职能作用
第三十一章 职务犯罪的综台治理
一 职务犯罪综合治理的概念和意义
二 职务犯罪综合治理的主要内容
三 不同类型职务犯罪的治理
四 落实职务犯罪综合治理的必要保证
第五编 职务犯罪附论
第三十二章 我国古代惩治职务犯罪的有关法律规定
与特点
一 秦汉法律中的职务犯罪
二 魏晋法律中的职务犯罪
三 唐宋法律中的职务犯罪
四 明清法律中的职务犯罪
五 我国古代征治职务犯罪的1特点
第三十三章 台湾和香港地区惩治职务犯罪的
法律规定与特点
一 台湾开法中的职务犯罪
二 香港法律中的职务犯罪
三 台湾和香港有关职务犯罪的法律规定的特点
第三十四章 外国惩治职务犯罪的有关法律规定与特占
一 外国刑法中职务犯罪的概念和特征
二 外国刑 法中职务犯罪的种类
三 外国刑法中有关职务犯罪的法律规定的特点
· · · · · · (收起)

读后感

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用户评价

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这本书给我带来的最大震撼,在于它所展现出的宏观视野和历史纵深感。它没有沉溺于对眼前具体案件的锱铢必较,而是着眼于整个法律体系在应对社会变迁时的适应性与局限性。作者似乎拥有俯瞰历史长河的视角,将当下的困境置于一个更长远的时间维度上去审视。阅读时,我不断地被拉回到特定的历史节点,去理解某些规则是如何在特定的社会思潮中被塑造和固化的。这种对历史必然性与偶然性的辩证分析,使得全书的论述充满了厚重感。它不满足于对“是什么”的描述,而是深入探讨“为什么会是这样”以及“未来可能走向何方”这些根本性的问题,读完后让人对法律的未来发展方向有了更为冷静和理性的预判。

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这本书的深度和广度真是令人叹为观止,作者对这个复杂领域的洞察力非同一般。它不仅仅是一本枯燥的法律条文汇编,更像是一场精心策划的思维探险。阅读过程中,我明显感觉到作者在试图构建一个宏大的理论框架,将散落在各个角落的司法实践和学理争论编织成一张严密的网。特别是对某些关键性法律概念的界定时,那种抽丝剥茧般的论证过程,让人忍不住停下来细细品味。那种对现有法律体系的批判性审视,既不失严谨,又充满了对现实困境的关怀。读完后,我感觉自己对这个议题的理解上升到了一个新的高度,不再满足于表面的现象描述,而是开始追问更深层次的结构性原因。这本书的价值,在于它提供了一种思考的范式,引导读者去质疑那些看似理所当然的既定结论,鼓励我们以更具批判性和前瞻性的眼光去看待法律的演变与社会需求的张力。

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我很少读到一本可以在不同层面提供满足感的书,但这本做到了。对于初学者,它提供了清晰的入门指引和扎实的术语基础;对于有经验的从业者,它又抛出了足够尖锐和富有挑战性的新观点。它在探讨问题时,有一种近乎偏执的求证精神,每一个论断背后似乎都站着成百上千的支撑材料,但作者的处理方式却极其的克制和精炼,绝不拖泥带水。整本书的节奏感把握得非常好,时而紧凑如闪电,时而舒缓如慢板,让人在紧张的思辨之后得到适度的喘息和反思。这不仅仅是一本提供知识的书,更像是一次针对思维敏捷度和逻辑韧性的综合训练,非常值得反复咀嚼和品味其中的精妙之处。

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我手里拿着的这本书,给我的感觉就像是走进了一座由法律条文和判例构筑的迷宫,但幸运的是,作者似乎自带了一张详尽的地图。行文风格极其细腻,尤其是在描述那些微妙的法律适用边界时,那种措辞的精确性,简直让人拍案叫绝。它不像某些学术著作那样高高在上、拒人千里之外,反而充满了与读者进行智力对话的热情。每一次的案例分析都像是精心挑选的切片,既展示了法律条文的僵硬,也反映了人性在灰色地带的挣扎与妥协。我特别欣赏作者在平衡理论深度与实务操作之间的努力,这种平衡把握得恰到好处,让这本书既能满足专业人士的求知欲,也对法律初学者具有极强的引导性。读这本书,需要的不仅是时间,更需要一种沉下心来、跟随作者步伐探索复杂逻辑链条的耐心。

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这本书的语言风格简直是一股清流,它成功地将原本晦涩难懂的法律术语,转化成了一篇篇结构清晰、逻辑流畅的叙事。我常常惊奇于作者如何能将如此严肃的主题写得如此引人入胜。它似乎在向读者证明,即便是最严苛的法律概念,也能在恰当的表达下焕发出鲜活的生命力。在阅读过程中,我感觉自己仿佛置身于一场高级别的研讨会,作者是那位见多识广的主持人,引导着各个观点的交锋与碰撞。它没有急于给出标准答案,而是更侧重于展示思考的路径和方法的有效性。这种开放式的探讨,极大地激发了我对周边相关法律领域进行联想和拓展的兴趣,让阅读体验不再局限于书本本身,而是成为一个知识联结的起点。

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