具体描述
证券市场的发展下证券立法是紧密联系的，只在规范的证券市场才能保证健康的发展，健康的发展离不开严格的规范，而规范的集中体现是在证券立法之中。所以，近几年证券立法一直受到社会各方的关注，立法部门也在坚持不懈地进行工作。
大家都知道，翻译介绍外国的法律并不是就要照抄照搬国外的做法，不是要用外国的法律与中国的法律硬比，而是提供借鉴的资料。在经济全球化趋势日益加强的今天，应当更多地了解国外的证券市场、证券法律制度。当然在这种研究中，更重要、更艰巨的工作是立足中国国情，考虑不同的历史条件、发展水平，进行借鉴吸收，这样才会更富有成效，得到更多的益处。
本译丛的译者皆为外国法律的研究者。
作者简介
目录信息
第一编 投资业务的管理（第1－128C条）
第一章 一般规定（第1-2条）
第二章 对业务经营的限制（第3-6条）
第三章 被授权人（第7-34条）
第四章 被豁免的人（第35-46条）
第五章 投资业务行为（第47-63C条）
第六章 干预的权力（第64-71条）
第七章 解散令和财产接管令（第72-74条）
第八章 共同投资计划（第75-95条）
第九章 金融服务法庭（第96-101条）
第十章 信息（第102-106条）
第十一章 审计师（第107-111条）
第十二章 费用（第112-113条）
第十三章 向指定代理机关移交职能（第114-118条）
第十四章 对限制性行为的防范（第119-128条）
第十五章 与其它制定规章的权力机构的关系（第128A-128C条）
第二编 保险业务（第129-139条）
第三编 互助会（第140-141条）
第四编 证券的正式上市（第142-157条）
第五编 未上市证券的发行（由1995年证券公开发行规章第17条、附件2废除）
第六编 收购要约（第172条）
第七编 内幕交易（第173-178条）
第八编 对信息披露的限制（第179-182条）
第九编 互惠（第183-186条）
第十编 杂项和补充（第187-212条）
附件（节选）
英国1995年证券公开发行规章
第一章 一般规定（第1-2条）
第二章 未上市证券的公开发行（第3-6条）
第三章 有关1986年金融服务法第四编的修订等（第17-18条）
第四章 附则（第19-24条）
附件（节选）
英国1993年刑事审判法（节选）
第五章 内幕交易（第52-64条）
· · · · · · (收起)
读后感
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用户评价
说实话，我对金融法律的了解一直停留在非常表层的阶段，很多概念都是模模糊糊的，直到我翻开这本书，才感觉像是给我的知识体系打上了一层坚实的底色。这本书最让我赞叹的地方在于它对“监管哲学”的探讨。它不仅仅是简单地罗列规则，更深入地挖掘了这些规则背后的监管意图——为什么英国金融行为监管局（FCA）要这么设计？他们试图平衡的是哪些相互冲突的利益？书中对“市场诚信”和“投资者保护”这两个核心支柱的论述，极具洞察力。例如，对于内幕交易的界定和执法，作者并没有停留在法律条文的字面意思，而是探讨了如何在新兴的数字交易环境中界定“重大非公开信息”，这种前瞻性的分析，对于身处快速变化的市场环境中的从业者来说，是极其宝贵的。此外，它对不同融资工具的风险敞口分析也相当独到，让我明白了为什么同样是证券，债券和股票在发行和交易时的法律规制会有如此大的差异。阅读过程中，我经常需要停下来思考，这本书成功地激发了我对金融法律更深层次的探究欲，它不是提供答案的书，而是引导你提出更精确问题的指南。
评分老实说，我入手这本书是带着一点功利性的目的——准备一个重要的国际项目，需要快速掌握英国证券交易的核心合规要点。结果发现，这本书远超我的预期。它在信息密度上做到了极致，每一页都塞满了真材实料，但阅读体验却非常流畅。它的叙事逻辑就像一个精密的瑞士钟表，各个模块之间咬合得天衣无缝。关于证券发行的信息披露要求部分，我印象尤为深刻，作者对招股说明书的构成要素、关键风险陈述的撰写标准，进行了细致入微的剖析，甚至提到了不同风险等级信息的披露优先级。这种对细节的把控，体现了作者深厚的实务经验。更难得的是，书中对于新兴金融科技（FinTech）在证券发行与交易中的应用所带来的法律挑战，也有专章探讨，这显示了本书内容的时效性和前瞻性，它没有将自己局限于过时的法规解读，而是积极拥抱未来的监管图景。总而言之，这是一部将学术深度与实务广度完美结合的力作，对于任何需要深入理解英国金融市场运作机制的专业人士，都是一份不可或缺的参考资料。
评分这本《英国证券发行与交易法律》真是太有意思了！我本来以为这类法律书籍会枯燥乏味，读起来像啃树皮一样困难，没想到作者的叙述方式简直是化腐朽为神奇。首先，它对英国金融市场历史背景的梳理，让我对这个体系的演变有了宏观的认识。作者并没有直接跳到复杂的法规条文，而是先用生动的笔触描绘了二战后英国金融业如何一步步发展成为今天的模样，那些关于金融创新的故事，读起来就像一部跌宕起伏的商业史诗。特别是关于伦敦金融城在欧洲乃至全球金融格局中的地位变化，描绘得入木三分，让我对“金融中心”这个概念有了更深层次的理解。再者，书中对于不同类型证券的发行流程讲解得非常清晰，从首次公开募股（IPO）到后续的配股增发，每一步骤的监管要求和市场实践都被细致地拆解分析。那些晦涩的法律术语，在作者的阐释下，变得易于理解，仿佛他是一位经验丰富的老律师，正坐在你身边，用最接地气的方式为你讲解法律的精髓。我尤其欣赏它在案例分析上的投入，那些真实的判例不仅加深了对法律条文的理解，也让我看到了法律在实际市场运作中的复杂性和弹性。这本书的结构安排也十分合理，循序渐进，让一个法律门外汉也能很快地建立起完整的知识框架。
评分翻开这本书，首先吸引我的是那种沉稳、严谨的学术气息，但读下去后，我发现它远比我想象的要“实用”得多。这本书的结构设计巧妙地平衡了理论深度与应用价值。在讲解交易机制时，作者引入了大量的市场结构图表和流程示意图，这对于视觉学习者来说简直是福音，那些原本抽象的“清算与结算”流程，通过图示变得一目了然。此外，书中对于跨境证券发行与交易中涉及的管辖权冲突和法律适用问题进行了专门的探讨，这对于处理国际业务的读者来说，提供了极大的便利和清晰度。我特别赞赏它在阐述法律义务时，总是能够同时给出“法律依据”和“合规路径建议”，这种“是什么”和“怎么办”的结合，让这本书不仅仅是法律文本的注释，更像是一本高级的操作手册。我感觉，作者不仅是一位出色的法学家，更是一位精通市场运作的战略家，他能从法律的角度，预见市场可能出现的风险点，并提前给出规避策略。对于志在成为顶尖金融合规专家的人来说，这本书无疑是奠定坚实基础的基石。
评分这本书的写作风格简直是教科书级别的典范，但绝非那种令人昏昏欲睡的教条主义。作者在处理那些动辄上百页的法规文本时，展现出了高超的驾驭能力，他似乎有一种魔力，能将冰冷的法条变成鲜活的图景。我注意到，书中频繁使用对比分析的手法，比如将不同司法管辖区（比如与欧盟的MiFID II相比）在某些交易规范上的差异进行对比，这极大地拓宽了我的国际视野。这不仅仅是一本关于英国法律的书，更是一扇观察全球金融监管趋势的窗户。书中对“做市商义务”和“最佳执行原则”的详尽解析，让我对资本市场微观结构的运作有了前所未有的清晰认识。我特别喜欢作者在阐述复杂合规要求时，会穿插一些历史上的监管失误案例，这些“反面教材”的引入，让法律的严肃性变得可感、可触，而不是遥不可及的空中楼阁。对于我们这些希望在国际金融市场有所建树的人来说，这本书提供了一个非常扎实的、可操作的理论基础，它让你知道“不能做什么”的同时，更重要的是告诉你“应该怎么做才能做好”。
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