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目录信息
一、核准制的内涵
二、推行股票发行核准制的意义
三、我国市场化发行股票的条件基本具备
四、监管层出台核准制文件的背景及其主要政策变化
（一）监管层出台核准制文件的背景
（二）核准制文件反映的主要政策变化
五、核准制下强制性信息披露的基本框架
六、核准制下的新股发行制度
（一）核准制下市场化的新股发行方式
（二）核准制下市场化的新股发行定价方法
第二章我国股票发行的市场化进程
一、我国股票发行制度与发行方式的演进
（一）股票发行制度的演进
（二）股票发行方式的演进
二、审批制的缺陷与历史意义
（一）审批制的缺陷
（二）审批制的历史意义
三、核准制的制度优越性
四、当前各行为主体都在积极应对核准制
（一）政府主管部门
（二）券商
（三）上市公司
（四）其他中介机构
附：《证券法》颁布以来我国新股发行方式改革大事记
第三章核准制对中国证券市场的影响
一、核准制对上市公司的影响
二、核准制对券商的影响
三、核准制对一级市场的影响
四、核准制对二级市场的影响
五、投资者如何面对核准制
六、防止市场化发行变成市场化陷阱
（一）实行股票发行市场化定价的不良影响
（二）市场化发行定价产生不良影响的缘由
（三）市场化发行定价条件下避免市场陷阶的现买选择
第四章核准制下券商的功能与职责
一、从审批制到核准制券商职能的转换
（一）新的市场环境下核准制取代审批制乃大势所趋
（二）由市场参与者承担筛选企业的职能符合市场的本质规律
（三）历史赋予券商新的职能――致力于培育和推荐高质量上市公司
二、核准制下券商的责任和义务
（一）培育和推荐企业
（二）尽职调查
（三）配合发行人制作股票发行申请文件
（四）承销企业股票
（五）定期回访
三、核准制下券商与各行为主体的关系
（一）核准制下券商与证监会的关系
（二）核准制下券商与发行人即上市公司和拟上市公司的关系
（三）核准制下券商与其他中介机构的关系
（四）核准制下券商与投资者的关系
四、核准制下券商业务程序的新变化
（一）项目的培育
（二）改制重组
（三）辅导阶段
（四）申请阶段
（五）发行阶段
五、核准制下券商业务空间的新拓展
（一）民营企业将成为券商投资银行业务的重要客户
（二）并购重组的财务顾问业务在投资银行业务中的比重将上升
（三）管理咨询业务逐渐兴起
六、核准制下券商竞争格局的调整
（一）核准制下券商的市场机遇
（二）核准制下券商的市场挑战
（三）核准制下券商面对的市场环境
（四）核准制下券商的竞争策略
第五章核准制下企业股票发行上市的例行程序
一、规范的改制重组是企业上市的决定性基础
（一）符合现代企业制度，规范改制、完整重组
（二）建立健全公司治理结构，促进股东大会、董事会、监事会以及经理层的规范运作
（三）避免同业竞争，减少并规范关联交易
（四）突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展能力
二、核准制下拟发行股票企业与主承销商的业务对接
附：主承销商关于股票发行回访报告必备内容
三、拟发行上市公司接受主承销商的全面辅导
四、配合主承销商和其他中介机构完成申请文件的制作与送审
附：首次公开发行股票申请文件目录
五、与主承销商一起圆满完成发行前的公司信息披露工作
第六章我国核准制的法规体系及其国际比较
一、核准制的配套法规体系
二、核准制法规体系介绍
（一）首次新股发行
（二）上市公司新股发行（包括配股和增发）
三、核准制法规体系的国际比较
（一）上市条件
（二）信息披露
（三）公司监管
（四）上市治理
四、国际比较小结
五、推进股票发行市场化改革的政策性建议
（一）股票发行制度应由核准制向注册制转变
（二）股票发行方式应由固定价格方式向累积订单万式转化
（三）建议采用美国和法国相结合的股票定价方式
附录
附件1：关于发布《中国证监会股票发行核准程序》的通知
附件2：《发布公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号的通知》
附件3：《发布公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号的通知》
附件4：关于发布《中国证监会股票发行审核委员会关于首次公开发行股票审核工作的指导意见》和《中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见》的通知
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读后感
评分
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用户评价
坦率地说，这本书在理论深度上给我带来了不小的挑战，但这种“挑战”恰恰是其价值所在。它并非停留在表面现象的描述，而是试图构建一个严谨的分析框架来衡量不同监管模式的长期效应。书中对于“穿透式监管”的理念阐述得极为精妙，并且将这种现代监管思维与国内特定的法律文化和市场结构进行了细致的对接与比较。我特别关注了作者对于海外成熟市场经验的引入与批判性吸收部分，那种既不盲从也不排斥的审慎态度，体现了极高的学术素养。读完后我感到知识的边界被极大地拓宽了，它强迫我重新审视自己对于资本市场“有效性”的传统认知，并开始用更加动态、更具前瞻性的视角去审视未来的金融改革方向，可以说是一次深度的智力体操。
评分这本书的版式和细节处理，也体现出编辑团队的用心良苦。每一章的开头都有一个精心挑选的名人引言或者一句富有哲理的话语作为引子，这种设计极大地缓和了专业内容的沉重感。更值得称道的是，作者在阐述核准制从萌芽到成熟过程中，大量使用了对比图表和流程图，这些视觉辅助工具对于理解复杂的审批流程和权力流转机制起到了决定性的作用。我发现自己几次在复杂的法律条文面前感到困惑时，一张简洁的流程图就能瞬间打通任督二脉。这种图文并茂的叙事手法，使得这部作品不仅适合专业人士研读，也为金融从业者提供了一个非常直观的学习工具，它成功地跨越了纯学术著作与大众普及读物之间的那道鸿沟。
评分这本书的语言风格非常具有感染力，它成功地将严肃的金融法律和监管文件，转化成了具有人文关怀的商业故事。阅读过程中，我数次被作者那种对“公平”和“效率”之间永恒张力的思考所触动。它不仅仅是在解释“核准制”本身是如何运作的，更是在探讨一个更深层次的问题：政府在资本市场中究竟应该扮演什么样的角色？是保姆式的全程看护，还是规则的制定者和维护者？作者在论述中展现出的那种对监管哲学的深刻理解，尤其是在探讨信息不对称性与道德风险时所引用的案例，都极具启发性。那些生动的市场参与者群像，无论是意气风发的早期企业家，还是谨小慎微的监管官员，都被赋予了鲜活的生命力，使得原本冰冷的制度文件也焕发出人性复杂的光芒，读起来酣畅淋漓，远非那种干巴巴的教科书可以比拟的。
评分这本书最让我感到惊喜的，是它对未来趋势的预判和开放性讨论。作者在收尾部分并没有急于给出所有问题的终极答案，而是将目光投向了注册制改革的深水区以及新兴金融科技对传统核准理念的冲击。这种“在已知中探索未知”的处理手法，让整本书读起来充满了开放性和持续的对话感。它像是给了读者一张藏宝图，指明了未来金融监管需要攻克的难关，而不是仅仅总结了过去的历史。特别是关于“智能监管”和“算法合规”如何重塑核准边界的探讨，显示了作者对前沿动态的敏锐捕捉能力。我合上书本时，感觉自己不仅回顾了历史，更像是一起参与了对未来市场生态的深度沙盘推演，这种阅读体验是极其宝贵且令人振奋的。
评分这本书的结构安排真是让人眼前一亮，作者似乎有意将枯燥的制度变迁描绘得如同悬疑探案一般引人入胜。首先映入眼帘的是对早期股票发行监管框架的详尽梳理，那种从计划经济向市场经济转轨的阵痛，被细腻地捕捉了下来。我尤其欣赏作者没有停留在简单的历史罗列，而是深入剖析了每一个关键决策背后的博弈与妥协。比如，关于早期“批文时代”的弊端分析，那种对资源错配和寻租行为的深刻洞察，让我仿佛置身于那个充满不确定性的年代，切实体会到市场化改革的迫切性。书中对于不同历史时期监管思路转变的逻辑推演，清晰得如同精密的手术刀，将复杂的金融体制改革脉络层层剥开，使得即便是对金融史不太熟悉的读者也能循着作者的思路，理解为何核准制会成为历史的选择，这绝非一蹴而就的决定，而是无数次试错与权衡的结果，其叙事张力远超一般学术著作的刻板。
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