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出版者:红旗出版社

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页数:0

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出版时间:2000-07-01

价格:38.0

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isbn号码:9787505104921

丛书系列:

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• 经济犯罪
• 法律
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• 法律指南

聚焦前沿：现代金融市场监管与风险控制实务指南 图书简介 本书旨在为金融从业者、法律专业人士、监管机构人员以及对金融风险管理有深入需求的读者，提供一个全面、深入、且极具实操性的现代金融市场监管框架与风险控制策略的知识体系。我们深知，在全球化和数字化浪潮的推动下，金融业正经历着前所未有的深刻变革。新的金融工具、交易模式和跨国资本流动，对传统的监管模式提出了严峻的挑战。本书将完全聚焦于这些当前热点和未来趋势，力求成为一本立足于实践、放眼于未来的权威参考书。 第一部分：全球金融监管体系的重塑与演进 本部分将系统梳理自2008年全球金融危机以来，国际监管格局发生的根本性变化。我们不会过多纠缠于陈旧的法律条文，而是将重点放在巴塞尔协议（特别是巴塞尔三及未来可能的巴塞尔四）对资本充足率、杠杆率和流动性覆盖率的最新要求，及其对不同类型金融机构（银行、保险、券商）的实际影响。 宏观审慎监管框架的建立： 深入探讨逆周期资本缓冲（CCyB）、系统重要性金融机构（G-SIFIs）的额外资本要求，以及宏观审慎政策工具（如房贷限制、债务收入比率）在不同经济周期中的应用案例。 跨境监管的协调与冲突： 分析《金融稳定理事会（FSB）》的各项倡议，重点解析不同司法管辖区在数据本地化、跨境清算和危机处置（如《可处置性计划/生前遗嘱》）方面的异同与潜在的合作难点。 金融科技（FinTech）的监管沙盒与创新驱动： 详细介绍各国监管机构如何设计“监管沙盒”（Regulatory Sandbox）机制，以在鼓励创新的同时，平衡消费者保护和金融稳定。内容将包括支付系统（PSD2/Open Banking）、数字身份验证（Digital ID）及分布式账本技术（DLT）在金融领域的应用挑战。 第二部分：新兴风险领域的深度解析与应对 本书的精髓在于其对非传统风险领域的深刻剖析，这些领域往往是监管真空或监管执行的薄弱环节，却可能引发系统性风险。 气候风险与可持续金融（ESG）： 这是当前全球监管机构关注的重中之重。我们将详细介绍TCFD（气候相关财务信息披露工作组）的建议如何转化为银行和资产管理公司的压力测试模型。内容包括“棕色资产”的重新定价、绿色债券市场的标准制定，以及如何量化和披露物理风险与转型风险。 网络安全与运营弹性（Operational Resilience）： 在数字化程度加深的背景下，网络攻击已成为头号威胁。本章聚焦于监管机构对金融机构“运营弹性”的新要求——即不仅要防止中断，更要在中断后快速恢复核心业务的能力。将分析关键功能识别、影响承受能力测试（Impact Tolerance Testing）的具体步骤和指标设定。 影子银行与非银行金融中介（NBFI）的穿透式监管： 识别并监测传统银行体系外的风险聚集。重点分析货币市场基金（MMFs）的赎回压力、私募股权基金的流动性错配问题，以及如何通过信息披露和尾部风险识别来加强对这部分金融活动的原生监管。 第三部分：数据驱动的合规与风险量化技术 现代监管越来越依赖技术和数据分析。本书将摒弃纯理论的合规讲解，转而关注RegTech（监管科技）如何赋能合规部门。 反洗钱（AML）与制裁合规的升级： 介绍利用人工智能（AI）和机器学习（ML）进行交易监控的最新突破，特别是对复杂交易模式和“模糊”可疑活动的识别。内容将涉及自然语言处理（NLP）在审查公开信息和制裁名单时的效率提升。 数据治理与监管报告自动化： 探讨如何建立统一的监管数据仓库，以满足不同监管机构日益复杂、高频的报告需求（如IFRS 9的预期信用损失模型数据要求）。重点介绍数据质量管理（DQM）在确保监管提交准确性中的核心作用。 算法公平性与模型风险管理： 随着AI在信贷审批、定价等环节的应用，确保算法决策的透明度、可解释性（XAI）和公平性成为新的合规要求。本章将提供模型验证和审计的实务框架，以应对潜在的歧视性定价风险。 第四部分：全球资本市场的效率、稳定与市场行为规范 本部分将关注金融市场微观结构和交易行为的规范，以确保市场公平有序。 做市商机制与交易场所监管： 分析MiFID II/III（金融工具市场指令）对欧洲市场的深远影响，特别是关于交易透明度、最优执行（Best Execution）的量化指标和报告义务。探讨暗池（Dark Pools）的监管逻辑和对市场价格发现机制的影响。 衍生品清算集中化与交易后基础设施： 重点分析场外衍生品（OTC Derivatives）向中央对手方清算所（CCPs）转移的趋势，以及CCP面临的系统性风险敞口和恢复与处置机制（R&R）。 市场滥用行为的识别与执法趋势： 关注内幕交易、市场操纵（如“拉高出货”）在新型数字资产平台上的变种形式。探讨监管机构如何运用大数据分析和跨市场监控技术，追踪复杂的跨境市场操纵行为链条。 本书的定位与价值 本书不关注特定司法辖区内如何办理刑事经济犯罪的诉讼程序或证据收集细节，也不涵盖具体的合同法、侵权责任法在普通商业纠纷中的基础应用。相反，本书专注于构建一个前瞻性的、技术驱动的、全球视野下的金融风险治理框架。它为读者提供的是理解并驾驭“下一波”金融监管浪潮所需的战略工具箱。阅读完本书，读者将能够清晰地认识到，金融风险不再仅仅是信用风险或操作风险，而是由气候、网络、算法和跨境流动性共同构筑的复杂生态系统。

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这本书真的是太全面了！我最近一直在关注一些关于经济犯罪案件的动态，市面上相关的书籍其实不少，但我一直找不到一本真正能够深入浅出、同时又包含丰富实践案例的。直到我翻开这本书，我才发现原来法律和经济的结合可以这么生动有趣！里面的案例分析简直是教科书级别的，不仅讲解了犯罪构成要件，还详细剖析了经济学原理在其中的作用，让我这个法律小白也能理解那些复杂的经济模型和数字背后的意义。尤其让我印象深刻的是关于洗钱罪的部分，作者用非常通俗易懂的语言解释了各种洗钱手法，并且结合了近期的一些大案要案，让我对犯罪分子的狡猾有了更直观的认识。书中还穿插了很多关于证据收集、侦查技巧的介绍，这些都是在课堂上很难学到的，对于想从事相关领域工作的人来说，简直是宝藏。我特别喜欢书中对“证据链”的强调，它告诉我，在经济犯罪案件中，每一个看似微不足道的细节都可能成为定罪的关键，这让我对案件的侦办过程有了全新的认识。总的来说，这本书不仅满足了我对经济犯罪案件的求知欲，更拓宽了我对法律与经济交叉领域的视野，是一本值得反复研读的佳作。

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我是一名基层民警，日常工作中接触的经济犯罪案件越来越多，但总感觉在专业知识上有所欠缺，特别是在处理一些新型的、与互联网技术紧密相关的经济犯罪时，显得力不从心。这本书的出现，简直是雪中送炭！它在理论层面进行了系统性的梳理，从宏观经济背景到微观的犯罪动机，都有深入的探讨。让我惊喜的是，书中并没有枯燥的理论堆砌，而是将复杂的经济学概念巧妙地融入到案件分析中，比如在讲解金融诈骗时，它会结合博弈论来分析犯罪嫌疑人的心理，这点非常新颖。此外，书中对于证据固定和审查的指导也非常实用，很多章节都提供了详细的操作指南和注意事项，让我在实际工作中能够有章可循。我最欣赏的是，作者并没有回避那些存在争议的法律解释和经济学观点，而是鼓励读者独立思考，并提供了多角度的分析，这对于提升我们的办案能力非常有帮助。这本书让我不再害怕面对那些复杂的经济犯罪案件，反而激发了我学习更多相关知识的兴趣。感觉这就像是我的一个随身参谋，随时都能从中找到解决问题的灵感和方法。

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作为一名经济学研究者，我对这本书的评价可以用“惊喜”来形容。我通常更关注理论模型和数据分析，但这本书却成功地将抽象的经济学原理与具体的法律实践紧密地联系起来。它不仅仅是简单地将经济学概念“嫁接”到法律条文上，而是深入探讨了经济学理论在解释和解决经济犯罪问题上的独特价值。书中关于“市场失灵”、“外部性”等概念在分析职务侵占、挪用资金等犯罪行为时的应用，让我耳目一新。作者并没有回避学术上的争论，而是以一种开放的态度，呈现了不同的学术观点，并鼓励读者批判性地思考。我尤其欣赏书中对“信息经济学”在打击非法集资、传销等犯罪中的作用的分析，这让我看到了跨学科研究的巨大潜力。这本书不仅拓宽了我对经济犯罪的认知，也为我今后的研究方向提供了新的启发。它让我意识到，单纯的理论研究固然重要，但与实际问题的结合才能真正体现研究的价值。

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说实话，一开始我对这本书的期待并不高，想着可能就是一本泛泛而谈的法律知识普及读物，但当我深入阅读后，才发现我的想法完全错了。这本书的价值体现在其对经济犯罪案件背后“经济逻辑”的深刻洞察。它不仅仅是罗列法律条文，更是深入剖析了为什么某些经济行为会走向犯罪，以及犯罪分子是如何利用经济规律来达到其非法目的的。书中关于“信息不对称”、“委托代理问题”等经济学概念在经济犯罪中的应用，让我茅塞顿开。例如，在讲解内幕交易时，它不仅解释了法律上的禁止性规定，还从信息传播和市场效率的角度分析了其危害性，这让我对犯罪的根源有了更深的理解。此外，书中对一些新型经济犯罪的预测和分析，也显得颇具前瞻性。我尤其喜欢其中关于“风险评估”的部分，它教我如何从经济学的角度去识别潜在的风险，这对于防范金融风险非常有意义。这本书的阅读体验非常棒，语言流畅，逻辑清晰，即使是复杂的经济学理论，也能被作者解读得浅显易懂。

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这本书带给我最直观的感受就是“实用性”。我是一名律师，经常需要处理各种经济纠纷和潜在的经济犯罪案件，如何将法律条文与具体的经济事实相结合，找出案件的关键点，一直是我需要不断提升的技能。这本书在这方面提供了极大的帮助。它不仅仅是一个法律知识的汇编，更是一个将法律和经济学原理融会贯通的实践指南。书中大量的案例分析，让我看到了理论是如何在实践中应用的，也让我学到了很多宝贵的办案经验。特别是关于经济犯罪的定罪量刑标准，书中结合了大量的判例，详细解读了每一个要素需要满足的条件，这对于我精准把握案件定性至关重要。我非常认同书中关于“证据转化”的观点，它强调了如何将看似零散的经济数据转化为有力的法律证据，这对于我在法庭上为客户辩护非常有指导意义。总而言之，这本书为我提供了一个全新的视角来审视经济犯罪案件，让我能够更自信、更有效地处理相关业务。

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