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出版者:国家知识产权局知识产权出版社

作者:李顺德

出品人:

页数:609

译者:

出版时间:2005-5

价格:40.00元

装帧:简裝本

isbn号码:9787800119040

丛书系列:

图书标签:

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现代金融市场运行机制与风险控制 书籍简介 本书深入剖析了当代全球金融市场的复杂结构、核心运行逻辑及其伴随的系统性风险，旨在为读者构建一个全面、务实且具有前瞻性的金融市场认知框架。不同于侧重于历史沿革或基础概念的入门读物，《现代金融市场运行机制与风险控制》 将焦点完全置于当前正在发生、影响全球经济格局的关键议题之上。 第一部分：金融市场的结构重塑与基础设施 本部分着眼于金融市场在数字化浪潮下的深刻变革。我们首先描绘了全球主要金融市场（股票、债券、外汇、衍生品及新兴的加密资产市场）的当前架构。不同于传统的场内交易主导模式，本书详细探讨了高频交易（HFT） 对市场微观结构的影响，分析了算法交易如何重塑订单簿的动态特性，以及做市商角色的演变。 关键章节将聚焦于金融基础设施的现代化。中央清算系统（CCP） 的作用及其在危机中的角色得到深入分析，特别是针对非中央清算衍生品（OTC） 交易的监管加强如何影响了对手方风险的集中度。此外，本书对分布式账本技术（DLT） 在证券结算、资产通证化方面的潜力与挑战进行了审慎的评估，探讨了其对传统中介机构的颠覆性影响。我们不回避技术对效率提升的承诺，更侧重于新基础设施在压力测试下可能暴露出的治理难题。 第二部分：资产定价模型的实证检验与失效边界 资产定价是金融理论的核心，但本书采取的是批判性的实证视角。我们不仅重述了如CAPM、APT等经典模型，更重点考察了它们在不同市场周期中的解释力衰减。 专门的章节用于解析行为金融学对有效市场假说的挑战，特别是系统性泡沫的形成机制，如“追涨杀跌”的情绪传染如何在社交媒体时代被放大。对于固定收益市场，本书超越了传统的利率期限结构理论，深入探讨了量化宽松（QE）和量化紧缩（QT）政策如何扭曲信用利差和风险溢价，以及负利率环境对寿险和养老金负债管理带来的结构性冲击。 衍生品定价方面，我们着重分析了波动率微笑/倾斜 的持续存在及其背后的市场对极端事件概率的重新定价过程。本书采用大量历史数据案例，检验了Black-Scholes模型在市场剧烈波动时（如2008年金融危机或2020年疫情初期）的失效情景，并对比了跳跃扩散模型等修正方法的实际表现。 第三部分：全球宏观金融风险的传导机制 理解风险如何跨越地域和资产类别进行传染，是现代风险管理的关键。本部分将全球金融体系视为一个相互耦合的网络。 我们详细分析了跨境资本流动的周期性特征，以及新兴市场资本外逃（Sudden Stop）的触发因素和后果。本书重点研究了主权债务风险的评估方法，特别关注了公共部门债务、隐性担保以及与气候变化相关的物理风险和转型风险如何重估一国的主权信用状况。 在银行体系方面，本书聚焦于影子银行体系的边界拓展和监管套利行为。通过分析货币市场基金、特殊目的载体（SPV）和回购市场（Repo Market）的相互关联性，揭示了流动性风险在金融体系中聚集和爆发的路径。我们强调，现代金融风险往往不是单一机构的失败，而是网络效应导致的系统性冻结。 第四部分：前沿风险管理技术与审慎监管的演进 风险管理已从传统的VAR（风险价值）模型转向更具前瞻性的压力测试和情景分析。本部分系统介绍了信用风险的量化建模，包括对违约相关性（Correlation of Default）的精确估计，以及宏观审慎工具（如逆周期资本缓冲、LTV/DTI限制）在平抑信贷周期中的实战应用。 监管框架的演变是本书的另一核心内容。巴塞尔协议（特别是巴塞尔III及正在推进的巴塞尔IV）的资本要求、杠杆率框架和流动性覆盖率（LCR）、净稳定资金比率（NSFR）的实际影响被置于显微镜下审视。我们不仅关注了监管规则本身，更关注监管套利的动态博弈，以及金融机构如何利用复杂的内部模型来管理资本充足率。 此外，本书探讨了网络安全风险作为新的系统性风险来源。金融机构对数字系统的依赖性越高，其遭受网络攻击或关键基础设施瘫痪的脆弱性就越大。本书提出了多维度防御体系的构建原则，超越了简单的IT安全范畴，纳入了业务连续性和危机沟通的要素。 结论：不确定性时代的金融韧性 本书的最终目标是培养读者在面对高度不确定性时做出审慎决策的能力。现代金融市场不再是静态的均衡系统，而是一个持续进化的复杂适应系统。成功的金融参与者必须理解规则的动态变化，识别系统中的薄弱环节，并持续投资于风险管理的深度和广度。本书提供的方法论和分析工具，旨在帮助专业人士在复杂的监管、技术和市场环境下，构建具有长期韧性的金融战略。本书内容对银行家、资产管理者、金融风险分析师以及高级金融学、经济学专业的学生具有高度的实践指导价值。

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这本书在语言风格上显得异常枯燥和说教，仿佛是由一个不擅长与人沟通的学者写就的法律教科书。全篇充满了被动语态和冗长复杂的从句，阅读过程更像是一种折磨而非学习。它缺乏任何尝试去激发读者兴趣的元素，比如引入有争议性的最新判例进行辩论，或者通过对比不同国家法律体系的优劣来展现知识产权的内在张力。作者似乎默认读者已经对法律体系有了一个基础认知，并直接抛出了大量的法律推定和原则，却很少用清晰的比喻或图表来辅助理解。我非常希望看到一些关于知识产权在不同文化背景下如何被理解和适用的案例对比，尤其是在新兴经济体中知识产权保护环境的演变，但这类富有洞察力的比较分析在这本书中完全找不到踪影，通篇下来，留下的只有一片乏味的文字海洋。

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这本书的叙事逻辑和结构安排简直是一场灾难，让人抓不住重点。它似乎试图涵盖所有知识产权的领域，但最终的结果是每方面都浅尝辄止，缺乏深入的剖析和连贯的论证链条。例如，在介绍商标的“显著性”原则时，作者用了大量的篇幅去引用那些早已被现代商业实践超越的经典案例，却对当下非常流行的“品牌体验”和“非传统商标”（如声音商标、气味商标）的认定标准语焉不详。更别提那些复杂的跨司法管辖区的诉讼策略了，这本书的处理方式更像是给初中生做知识点罗列，而不是给专业人士提供深度思考的框架。我读完一个章节后，经常需要回溯前面的内容，因为作者跳跃性太强，上下文之间的衔接非常生硬，常常在讨论一个重要的法律概念时，突然插入一段冗长的历史背景介绍，打断了读者的思考节奏。对于需要建立完整知识体系的学习者来说，这种混乱的编排方式无疑是学习效率的巨大杀手。

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这本书对知识产权的经济和社会价值的探讨显得片面且保守。它似乎将知识产权完全局限在了“保护发明人/创作者的私有财产权”这一单一维度，而对知识产权制度在促进公共利益、加速技术传播、平衡创新激励与社会获取之间的复杂关系探讨不足。例如，关于专利池（Patent Pools）的运作机制及其对促进标准必要专利（SEP）实施的积极作用，这本书的描述非常简略，未能充分体现出知识产权在构建产业生态中的枢纽作用。更令人失望的是，对于开放获取（Open Access）运动、知识共享（Creative Commons）许可模式等对传统知识产权范式构成挑战或补充的新兴理念，书中几乎没有提及。这使得读者对知识产权的理解停留在一个相对狭隘的、侧重于“独占权”的视角，完全错失了现代知识产权体系正在朝向更加灵活、更具包容性的方向演进的时代脉搏。

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从实务操作的角度来看，这本书几乎没有任何可操作性指导。它更像是一本纯粹的学院派理论读物，充斥着晦涩的拉丁文术语和脱离实际的法条引用，但对于如何起草一份有效的保密协议、如何应对竞争对手的恶意商标抢注、或者在跨国并购中如何进行知识产权尽职调查，书中提供的建议几乎是零。我寻找的不是法条原文的复述，而是那些在法庭内外，律师和知识产权管理者真正需要面对的“灰色地带”的处理经验和策略制定。比如，当一项新技术专利刚刚申请，尚未获批时，如何通过非诉手段先行保护市场份额？这类实战问题，这本书避而不谈，似乎对实际的商业博弈不感兴趣。这种纯粹理论的堆砌，使得这本书的实用价值大打折扣，对于刚刚踏入知识产权实务领域的新手来说，可能只会增加理论上的迷茫感，而无法真正武装他们的头脑去应对真实世界的复杂局面。

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这本书，坦白说，内容实在太过陈旧了。我期待能看到一些关于数字时代知识产权挑战的深度分析，比如人工智能生成内容的版权归属、区块链技术对专利和商标保护的影响，或者更及时的关于全球数据流动和数据主权方面的讨论。然而，我读到的更多是关于传统专利法、商标法和著作权法在几十年前的案例和理论，对于当前快速迭代的技术环境几乎没有提供任何有价值的参考。比如，谈到软件著作权时，充斥着大量过时的“源代码保护”的论述，却鲜有触及开源许可协议的复杂性，以及SaaS模式下知识产权的归属难题。这种脱节感让人在阅读时不断地感到挫败，仿佛是在翻阅一本历史课本，而不是一本指导现代商业实践的法律指南。如果一个法律专业人士想了解如何应对今天的IP挑战，这本书提供的工具箱里装的恐怕都是些生锈的扳手，解决不了新的螺丝问题。我尤其希望看到对《TRIPS协定》近年来新解释的讨论，或者关于地理标志保护在电子商务领域的扩张策略，但这些重要的前沿议题，在这本书里完全是空白。

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