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出版者:中国法制出版社

作者:郭锋

出品人:

页数:608

译者:

出版时间:2015-4-1

价格:128

装帧:平装

isbn号码:9787509362419

丛书系列:

图书标签:

• 证券法
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现代企业治理与风险管控实务指南 本书并非《证券法律评论》，而是面向企业高管、法务、财务及合规部门专业人士，深入剖析当前复杂商业环境下，企业如何构建科学、稳健的内部治理结构，并有效识别、评估和应对各类潜在风险的实操手册。 --- 第一部分：重塑公司治理的基石——从合规到卓越运营 在全球化竞争加剧和监管环境日益严苛的背景下，传统治理模式已难以适应现代企业的快速迭代需求。本书的开篇部分，着重探讨了如何将“合规”从被动的义务转化为驱动企业价值增长的战略资产。 第一章：董事会效能最大化：结构、文化与问责机制 本章深入剖析了有效董事会的构成要素。我们首先分析了不同所有权结构下（如国有控股、民营上市公司、跨国集团）董事会成员的最佳比例配置，特别强调了独立董事的引入策略及其在制衡管理层权力中的关键作用。 董事会专业化与多元化： 详细阐述了构建具备金融、技术、国际业务、可持续发展（ESG）等复合背景的董事会的重要性。案例分析了因董事会成员单一化导致的重大决策失误。 议事规则与决策流程的优化： 提供了建立高效、透明的董事会会议流程模板，包括前置性信息披露要求、关键议题的准备工作以及会后决议的执行与跟踪机制。 激励与问责的平衡： 探讨了高管薪酬激励设计如何与长期战略目标、风险控制表现挂钩，确保高管行为与股东利益一致，同时避免过度冒险倾向。 第二章：内控体系的深化：从穿透式审计到流程再造 有效的内部控制不再仅仅是财务报表的“防火墙”，而是贯穿企业运营血脉的系统。本章聚焦于如何构建一个适应性强、能够穿透业务层级的内控体系。 COSO框架的本土化应用： 结合中国特定的法律环境和监管要求，详细解读COSO（整合内部控制框架）在风险评估、控制活动、信息与沟通等五要素中的具体落地路径。 穿透式管理与数据驱动的内控： 探讨如何利用信息技术（如ERP系统、数据分析工具）实现对关键业务流程的实时监控。特别关注采购、销售回款、合同签订等高风险领域的自动化控制点设计。 关键业务流程的风险点识别与控制矩阵构建： 提供了针对研发、知识产权管理、供应链融资等现代企业核心业务的详细风险点清单及对应的控制措施表格，帮助企业建立可量化的内控绩效指标（KCI）。 --- 第二部分：前瞻性风险管理：识别、量化与应对 企业生存的核心在于管理不确定性。本书的第二部分将视角转向企业面临的宏观与微观风险，强调风险管理的预防性而非事后补救性。 第三章：财务与运营风险的精细化管理 本章侧重于企业日常运营中暴露出的财务稳健性和运营韧性问题。 流动性风险预警模型： 建立基于现金流预测、营运资本周转率的早期预警系统，尤其针对存在季节性波动或长账期回款的行业。 合同风险的集中管理： 分析合同生命周期管理（CLM）中的关键风险点，如违约条款的清晰度、管辖权选择的合理性，以及履行过程中的索赔与争议解决策略。 供应链中断的韧性规划： 探讨如何通过多源采购、战略库存布局和供应商绩效考核（包含其自身的合规与财务健康状况）来降低供应链中断带来的系统性风险。 第四章：新兴领域的合规挑战与应对（数据安全与反腐败） 随着技术发展和国际反腐败压力的增加，数据合规与反商业贿赂已成为悬在企业头上的“达摩克利斯之剑”。 数据资产的法律保护与合规框架： 详细解析数据出境、个人信息收集使用的法律边界。本节提供了建立“数据最小化原则”操作指南，并阐述了如何设计数据泄露应急响应预案，以满足监管的“72小时报告”要求。 反商业贿赂（反腐败）的系统化防御： 深入剖析《反海外腐败法》（FCPA）及国内相关法律对中国企业的全球影响。重点教授如何对经销商、中介机构进行尽职调查（DD），建立“红线”培训机制，并设计有效的“吹哨人”保护和内部举报调查流程。 知识产权的防御性布局： 探讨企业如何将知识产权战略融入研发流程，通过专利池构建、商业秘密保护协议的有效性，建立起强大的竞争壁垒，而非仅仅依赖事后的诉讼维权。 --- 第三部分：危机管理与恢复：从被动应对到主动沟通 任何再完善的风险控制体系都可能遭遇“黑天鹅”事件。本部分着眼于企业在危机发生时如何快速恢复声誉和运营。 第五章：危机公关与利益相关者沟通的艺术 危机管理的核心是信息的控制与信任的维护。 危机预案的“沙盘推演”： 强调危机管理计划（CMP）必须定期进行实战演练，覆盖媒体应对、社交媒体舆情监控和监管机构沟通。 利益相关者优先级排序： 在危机爆发时，企业必须清晰界定应首先保护和沟通的对象——通常是受影响的客户、员工，随后是监管机构和公众。提供了不同利益相关者群体的定制化沟通脚本。 危机后的“修复性治理”： 分析了如何通过透明化的调查结果公布、对受损方的有效补偿以及内部治理的实质性改革，来重建市场信心，避免因“二次危机”（即管理层处理不当引发的信誉危机）的发生。 第六章：争议解决策略的选择与重构 在商业纠纷日益复杂的今天，诉讼不再是唯一的选择。 ADR（替代性争议解决）机制的战略运用： 详细比较了仲裁与诉讼的成本、时效性及执行力的差异。特别分析了国际商事仲裁（如ICC、LCIA）在处理跨境合同争议中的优势，并指导企业如何在合同中起草有效的仲裁条款。 重大诉讼的成本效益分析： 教授法务部门如何为管理层提供关于“打赢”或“和解”的真实商业价值评估，将法律决策融入整体商业考量。 和解协议的风险锁定： 讲解如何在达成和解时，通过结构化的付款计划、保密协议的范围界定，以及未来合作的限制性条款，最大化和解的长期效益，避免“今日和解，明日再诉”的风险。 --- 总结： 本《现代企业治理与风险管控实务指南》旨在为企业提供一套从顶层设计到底层执行的全面框架。它将治理、内控、风险管理和争议解决视为一个相互关联、动态优化的有机整体，帮助企业在充满挑战的商业环境中，实现可持续、稳健的增长。本书的重点在于实操性、前瞻性和跨部门的协同应用，而非对特定法律条文的纯理论解读。

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作为一名对资本市场法律实践充满热情的研究生，我一直在寻找一本能够系统梳理我国证券法律框架，并对其进行前沿性探讨的著作。《证券法律评论》的出现，无疑为我打开了一扇新的大门。它不仅仅是对既有法律条文的解读，更是对这些法律在实践中运行情况的深入剖析，并且提出了许多具有前瞻性的思考。作者在研究过程中，非常注重理论与实践的结合，大量的案例分析为理解抽象的法律条文提供了生动的注脚，也帮助我认识到法律在现实市场中的具体应用和潜在问题。我特别欣赏作者在探讨证券市场改革和发展趋势时，所展现出的深刻洞察力和独立思考能力。这本书的语言风格严谨又不失清晰，论证过程条理分明，逻辑性极强，为我今后的学术研究提供了宝贵的借鉴。它让我对证券法律的理解不再停留在表面，而是能够触及到其深层的逻辑和价值。

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我一直对金融领域的法律发展非常感兴趣，尤其是那些能够影响整个市场走向的重大变革。《证券法律评论》这本书，可以说是将证券法律与市场动态紧密结合的典范。它不仅仅是法律条文的集合，更是对这些法律背后所蕴含的市场逻辑和政策意图的深度挖掘。作者的分析非常到位，尤其是在解读那些影响深远的法律修正案时，它能够清晰地阐述这些修正案的出台背景、主要内容以及对市场可能产生的影响。我发现自己不仅能从中学习到法律知识，更能了解到金融监管的演变历程和背后的原因。书中的一些章节，特别是关于风险控制和市场稳定的论述，让我对金融市场的韧性有了更深刻的理解。它就像一本关于资本市场“看不见的手”的教科书，揭示了法律在其中扮演的关键角色。这本书的叙述方式流畅且富有逻辑，让我能够沉浸其中，不断获得新的启发。

评分☆☆☆☆☆

作为一名资深的法律学者，我经常会搜寻能够启发我研究思路的著作，而《证券法律评论》绝对是近期让我眼前一亮的一本。它并非简单地罗列法律条文，而是对证券法律体系进行了系统性的梳理和深刻的批判性反思。作者的观点独到，见解精辟，尤其是在探讨证券市场监管的有效性以及投资者权益保护的路径时，展现出了深厚的理论功底和敏锐的洞察力。书中对于“公平、公正、公开”原则在证券市场中的具体体现，以及在实践中可能遇到的挑战，进行了细致的分析，并提出了颇具建设性的解决方案。我特别欣赏作者在分析一些疑难复杂案件时，能够兼顾法律原则与社会现实，既不失理论的高度，又不脱离实践的接地气。这本书的语言风格严谨而不失生动，论证过程逻辑严密，引用资料详实准确，足以见作者在学术研究上的严谨态度。它不仅为我提供了研究的素材，更重要的是，它引发了我对当前证券法律制度的一些新的思考，甚至是对一些现有理论的挑战。这本书无疑为证券法学研究领域注入了新的活力，值得所有对此领域感兴趣的学者和法律从业者细细品读。

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这本《证券法律评论》我真是爱不释手，从头到尾都充满了智慧的光芒。我是一名刚入行的证券从业者，对资本市场的法律法规总觉得有些模糊不清，但这本书就像一盏明灯，指引我穿越迷雾。它深入浅出地剖析了中国证券市场的关键法律条文，从公司法、证券法到刑法，每一个章节都充满了案例分析和理论阐述，让我对法律条文的理解更加透彻。特别是关于信息披露的章节，它详细讲解了内幕交易、操纵市场等违法行为的构成要件和法律后果，并结合了大量真实案例，让我深刻认识到合规经营的重要性。书中的逻辑性非常强，每一部分都层层递进，相互印证，读起来一点也不枯燥。我尤其喜欢作者在分析法律条文时，还会引用一些国外的先进经验和理论，这让我能够站在更高的角度去审视我们国家的证券法律体系，也为我未来的学习和工作提供了更广阔的视野。这本书不仅仅是教科书，更像是一位经验丰富的前辈在谆谆教诲，让我受益匪浅。它让我明白，证券市场的发展离不开健全的法律体系，而法律的生命力在于实践。我还会反复阅读，每次都能有新的体会和感悟。

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这本书给了我前所未有的阅读体验，它不仅仅是关于证券的法律，更是对资本市场生态的一次全景式描绘。我一直对金融市场运作背后错综复杂的法律关系感到好奇，《证券法律评论》恰好满足了我的求知欲。作者以一种非常独特的方式，将法律条文、市场规则、案例分析和理论观点巧妙地融合在一起，形成了一幅生动的画面。我尤其被书中关于公司治理的章节所吸引，它不仅仅探讨了公司法中的各项规定，更深入分析了公司治理结构对证券市场健康发展的影响，以及如何通过法律手段来完善公司治理。阅读过程中，我仿佛置身于一场关于资本市场规则的深度对话，作者的每一个观点都能够引发我深入的思考。这本书的写作风格非常吸引人，它避免了枯燥的学术堆砌，而是用一种更加引人入胜的方式来呈现复杂的内容。我发现自己会不自觉地在阅读后，去思考现实中的一些财经新闻，并试图用书中的理论去解释和理解。

评分☆☆☆☆☆

这本书的视角非常独特，它不仅仅是单纯的法律分析，更像是对整个证券市场运作机制的一次深入剖析，而法律在其中扮演的角色，在这本书中被展现得淋漓尽致。我一直对资本市场的透明度和公平性充满关注，《证券法律评论》这本书，通过对相关法律法规的解读，以及对大量案例的分析，让我看到了法律是如何保障这些原则的。作者的论证非常有说服力，它能够将抽象的法律概念与具体的市场行为联系起来，使得读者能够深刻理解法律条文的实际意义。我尤其喜欢书中关于“信息披露”和“投资者保护”的章节，这让我明白，在充满不确定性的市场中，法律是如何为我们这些普通投资者提供保障的。这本书的写作风格非常专业，同时又充满了洞察力，它让我能够以一种更加批判性的眼光去审视市场中的各种现象。

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作为一名金融监管部门的工作人员，我一直在寻找能够帮助我提升专业素养和理论水平的书籍。《证券法律评论》的出版，对我来说无疑是一个巨大的惊喜。这本书对我国证券市场法律体系的梳理和分析，既有历史的维度，又有现实的考量，视角非常宏大。作者对证券监管的理论基础、监管工具以及监管效果的深入探讨，让我对监管工作有了更系统、更深刻的理解。书中对于如何平衡创新与风险、效率与公平等监管实践中的核心问题，进行了精辟的论述，为我们日常工作提供了宝贵的理论指导。我尤其欣赏作者对新时代证券市场发展趋势的预测和分析，以及对未来监管方向的展望，这对于我们前瞻性地制定政策具有重要的参考价值。这本书的语言风格专业而不失流畅，论证逻辑严谨，引用文献广泛，足以证明作者在研究上的深度和广度。它不仅是一本理论专著，更是一本实践指南，值得我们反复研读，从中汲取智慧。

评分☆☆☆☆☆

我一直在寻找一本能够帮助我理解证券市场背后复杂法律体系的书籍，而《证券法律评论》恰好满足了我的需求。它不仅仅是法律条文的罗列，更是对这些法律在实践中的应用和影响的深入解读。作者的分析非常透彻，它能够将抽象的法律概念与具体的市场案例紧密结合，让我对证券市场的运作有了更深刻的认识。我特别欣赏书中关于“内幕交易”和“市场操纵”的章节，它清晰地阐述了这些行为的定义、构成要件以及法律后果，并结合了大量真实的案例，让我深刻认识到合规经营的重要性。这本书的语言风格严谨而不失流畅，论证过程条理分明，逻辑性极强，为我今后的学习和工作提供了宝贵的参考。它让我明白，证券市场的发展离不开健全的法律体系，而法律的生命力在于实践。

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我是一名普通的股民，虽然对法律条文不甚了解，但每次在市场上遇到一些复杂的情况，总是会想到法律的作用。《证券法律评论》这本书，虽然书名听起来有些专业，但读起来却意外地易懂，而且让我对整个证券市场的运作有了更清晰的认识。它没有用很多晦涩难懂的术语，而是通过一个个生动的故事和案例，讲解了什么是内幕交易，什么是操纵股价，以及这些行为对我们普通股民会造成怎样的伤害。我特别喜欢书中关于“风险提示”和“信息披露”的章节，让我明白在投资过程中，了解风险、获取真实信息是多么重要。它就像一个忠实的伙伴，在市场波动的时候，能给我一些冷静的思考。通过这本书，我不再盲目地追涨杀跌，而是学会了更加理性地分析公司和市场。它让我意识到，法律不仅仅是惩罚违法者，更是保护我们这些普通投资者的一道坚固屏障。这本书让我感到安心，也让我更有信心在资本市场中稳健前行。

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作为一名希望在金融领域有所建树的年轻人，我一直在寻找能够指引我方向的书籍。《证券法律评论》这本书，就像一位经验丰富的人生导师，为我揭示了证券市场的复杂性和其中隐藏的法律规则。它不仅仅是关于法律条文的枯燥讲解，更是通过一个个引人入胜的案例，让我看到了法律是如何在现实生活中发挥作用的。我尤其喜欢书中关于“合规经营”和“风险管理”的章节，这让我深刻理解到，在充满机遇的资本市场中，遵守法律、规避风险是走向成功的基石。这本书的语言风格非常平易近人，即使是对法律不太熟悉的读者，也能轻松理解其中的内容。它让我意识到，学习证券法律知识，不仅仅是为了避免触犯法律，更是为了更好地理解市场，做出更明智的投资决策。这本书为我打开了新的视野，让我对未来充满信心。

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不得不说有几个博士写的真不错。

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