具体描述
本书对私募股权投资基金概述、基金资金的募集、基金组织的设立、基金企业治理、投资项目来源于初步审查、投资尽职调查与价值评估、投资于投后的管理、基金退出等资本运作的操作手法和技巧进行了深入、细致的披露和阐述，对于同行业交流和新入行人员的学习均有很重要的价值。
作者简介
谷志威,资深律师，吉林大学法学学士，东北大学法学硕士，澳洲麦考瑞大学金融学硕士。主要从事私募基金设立与投资、公司并购重组以及证券法律业务，在美元及人民币私：募基金设立、私募股权投资、资产重组、公司兼并收购以及境内外股票发行上市方面拥有丰富经验。
曾为众多美元及人民币投资基金设立提供服务，包括协助中国第一支风险勘探基金即中金增储基金的设立及第一支海洋工程产业基金即开元海工基金的设立；亦曾为数十个美元及人民币PE／vc投融资项目提供法律服务，例如伦敦亚洲基金投资北京万维科技、韩国产业基金投资福建万利瓷业、中国风险投资公司投资河北宇能电气、中关村生命科学园投资北京同昕生物等。
办理过众多境内外股票发行上市项目，典型的案例包括嘉应制药A股IPO（00298）、高科能源纳斯达克上市（APRW）、浏阳花炮加拿大上市（FWX）、米高集团加拿大上市MGo）等；亦曾为多家上市公司或其母公司提供法律顾问服务，典型的顾问客户包括招商地产（000024、潍柴动力（000338）中国银河投资公司、杉杉投资公司、万福集团等。
曾为众多资产及债务重组项项目提供服务，例如中国银河证券重组、北京金鹏天润置业公司重组北京美华地产重组、沈阳五洲商业广场债务置换与资产重组、武汉铜锣湾商业广场破产重组、河南国安化工重组等；亦曾为中国铁建、中国黄金、中远船务等大型企业的并购事宜提供法律服务。
目录信息
第一节私募股权投资基金概述
一、基本概念
二、盈利方式
三、组织形式
四、私募股权投资基金的运作概览
第二节行业现状与问题
一、行业现状
二、现存问题
三、监管规则
四、天使投资规则汇编
第三节基本模式
一、并购基金
二、夹层基金
三、定增基金
四、融资通道
五、房地产融资
第二章基金资金的募集
第一节基金资金募集
一、资金募集的方式和渠道
二、基金募集的程序
三、募资过程中的注意事项
第二节有限合伙（公司）形式基金设立方案的规划
一、市场分析
二、基金概况
三、基金投资策略及投资领域
四、基金管理人及团队介绍
五、风险管控机制
六、投资流程与投资后管理
七、基金募集方案
第三节信托形式基金设立方案的规划
一、信托计划名称
二、信托计划目的和类型
三、信托计划要素
四、加入信托计划的条件和方式
五、信托计划的推介及成立
六、信托财产的管理与运用
七、新受托人的选任方式
八、受益人大会
九、投资决策委员会
十、信托费用的核算及支付
十一、信托计划风险及对策
十二、信托计划的信息披露
十三、信托受益权转让（捐赠）、继承和质押
十四、信托的变更、终止、清算
十五、违约责任及纠纷解决
第四节资金募集说明书的制备
一、公司型基金《资本招募说明书》
二、合伙型基金《资本招募说明书》
三、信托型基金《资本招募说明书》
第五节出资认缴文件的制备
一、认缴出资意向函
二、认缴出资确认书
三、认缴出资通知函
第三章基金组织的设立
第一节公司型私募股权投资基金的设立
一、相关政策规定
二、公司制私募股权投资基金设立所需法律文件
三、私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案流程
第二节合伙型私募股权投资基金企业设立
一、合伙型私募股权基金设立的相关规定
二、合伙型私募股权投资基金企业设立步骤及所需法律文件
三、设立实务中需要注意的问题
第三节信托型私募股权投资基金设立
一、信托型私募股权投资基金设立的相关规定
二、信托型私募股权投资基金的优缺点
三、信托型基金设立步骤
四、私募股权投资信托组织模式
第四节外资基金的设立
一、外资基金架构选择
二、外资私募基金相关企业设立程序
第四章基金企业治理
第一节公司型私募股权投资基金企业的内部治理
一、相关法律依据
二、内部组织结构权限划分
三、内部治理涉及的相关制度
第二节合伙型私募股权投资基金企业的内部治理
一、相关法律依据
二、内部组织结构权限划分
三、利益分配与激励机制
第三节信托型私募股权投资基金的内部治理
一、相关法律依据与参与主体
二、内部组织结构权限划分
三、收益分配与激励机制
第五章基金企业风险控制制度
第一节内部风险控制制度
一、项目投资管理办法
二、风险控制委员会议事规则
三、投资决策委员会议事规则
四、法律风险控制
第二节基金风控制度流程
一、项目管理总流程
二、项目筛选子流程
三、项目批准及评估子流程
四、项目管理并退出子流程
第三节信托公司风险管理办法
一、风险管理流程概述
二、业务风险管理流程
三、风险监控与报告
四、风险处置
第六章基金投资初步审查
第一节项目来源
一、项目来源
二、项目的考察标准
三、项目初步判断
四、PreIPO项目的财务标准评估
五、并购重组中证监会关注上市公司什么
第二节商业计划书的审读
一、商业计划书常见的问题
二、商业计划书中应给出的信息
三、商业计划书标准范本（简版）
四、商业计划书标准范本（详版）
第三节新三板并购投资机会
一、新三板并购重组潮开启
二、五因素推热新三板并购重组市场
第七章投资尽职调查与价值评估
第一节尽职调查概述
一、尽职调查引论
二、尽职调查的对象
三、尽职调查方法
四、尽职调查参考提纲
五、房地产项目尽职调查清单
六、尽职调查保密协议
第二节信息搜集方法
一、搜索引擎
二、数据库
三、共享文库
四、专业论坛
五、政府部门
六、证券交易所
七、其他
第三节IPO企业实地核查的运用
一、总体原则
二、主要核查内容
三、核查对象的选样
四、实地核查的具体要求
五、核查注意事项
六、核查底稿的主要内容
第四节项目估值
一、项目估值概述
二、基于资产的估值方法
三、基于收益的估值方法
四、EBITDA倍数法
五、PreIPo估值方法
第八章基金投资与投后管理
第一节投资谈判
一、投资谈判的双方选择
二、投资谈判的关键议题
三、投资谈判的目标和技巧
四、项目的筛选
第二节投资协议
一、投资协议框架
二、投资保障条款
三、对赌协议里的陷阱
第三节投后管理与增值服务
一、投后管理与增值服务的作用
二、投后管理的内容
三、增值服务
四、某著名投资机构负责人关于投后管理的讲座
第四节对投资项目经营的持续关注
一、对项目经营的持续关注
二、监督的技巧
三、问题预警信号
第九章基金退出
第一节退出时机的选择
—、宏观因素视角
二、创业企业因素视角
三、股权投资方自身因素视角
第二节上市转让退出
一、企业境内发行上市的条件及流程
二、二级市场转让退出
三、IPO上市须梳理的11大财务问题
第三节并购与股权回购退出
一、并购与股权回购退出的法律依据
二、并购与股权回购退出的实施程序
三、核心条款
四、上市公司并购重组行政许可审核工作流程
五、2014年度上市公司并购重组审核案例
第四节清算退出
一、清算的基本涵义
二、清算程序
三、优先权条款与约定清算
第五节“新三板”上市退出
一、新三板简介
二、操作流程
三、上市操作流程
四、企业挂牌新三板须解决的财务问题
第六节PE二级市场转让退出
一、PE二级市场简介
二、北金所PE二级市场
三、实际案例
· · · · · · (收起)
读后感
最近再补PE方面的法律，所以同类型的书买了几本来参考，今天看到这本，读着读着，卧槽。。。没法给负分，这种书就是浪费社会资源，非常不要脸，不知道是安排了哪个手下的硕士生编的，学生编的也不负责任，直接一字不落的COPY，书中内容仅我了解的就有大面积抄袭赵方方与刘宽的...
评分最近再补PE方面的法律，所以同类型的书买了几本来参考，今天看到这本，读着读着，卧槽。。。没法给负分，这种书就是浪费社会资源，非常不要脸，不知道是安排了哪个手下的硕士生编的，学生编的也不负责任，直接一字不落的COPY，书中内容仅我了解的就有大面积抄袭赵方方与刘宽的...
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用户评价
作为一名渴望踏足私募股权投资领域的金融从业者，《私募股权投资基金实务操作指引(修订)》为我提供了宝贵的操作指南。这本书的结构非常清晰，从基金的募集与设立，到项目投资的各个环节，再到投后管理和退出策略，层层递进，环环相扣。我特别欣赏书中对尽职调查的深入剖析，它不仅列出了财务、法律、税务等方面的审查重点，还详细阐述了如何对管理团队、核心技术、市场竞争等非量化因素进行评估，并提供了具体的评估框架和方法。这对于识别和规避投资风险至关重要。此外，书中对于交易架构设计的讲解也非常到位，它通过不同的案例，展示了如何根据项目的具体情况，设计最优的交易结构，以最大化投资回报并规避潜在风险。让我印象深刻的是，书中对合同谈判的指导，它不仅仅教授了如何谈判，更重要的是，它帮助读者理解了不同条款背后所代表的风险和利益，以及如何在谈判中取得平衡。总的来说，这本书为我打开了PE投资的“黑箱”，让我对这个领域的实操有了更深刻的理解和更清晰的认知。
评分自从我开始深入研究私募股权投资领域，《私募股权投资基金实务操作指引(修订)》这本书就像一本“圣经”一样，为我提供了源源不断的知识和灵感。在许多其他资料里，基金的设立过程往往是一笔带过，但这本书却花费了大量篇幅，详细讲解了基金的类型、法律架构、管理团队的设置、GP/LP协议的条款等，让我对一个PE基金的“前世今生”有了透彻的认识。更让我觉得可贵的是，它并没有停留在理论层面，而是通过大量的实操案例，生动地展示了不同投资策略在实际操作中的应用。例如，在项目筛选和尽职调查的部分，它不仅列出了需要关注的财务指标，还强调了对市场趋势、行业壁垒、竞争格局以及管理层能力等方面的深入分析。特别是对于交易结构的设置，书中提供了多种方案，并详细分析了各种方案在税务、法律以及退出等方面的影响，这对于风险控制和收益最大化至关重要。此外，这本书对投后管理和退出策略的深入探讨，也让我受益匪浅，它详细介绍了如何通过积极的参与帮助被投企业成长，以及如何选择最合适的退出时机和方式，以实现最佳的投资回报。
评分这本书真的把私募股权投资的操作细节掰开揉碎了讲清楚了，这对于我这种想要深入了解这个行业，但又苦于没有门路的读者来说，简直是及时雨。《私募股权投资基金实务操作指引(修订)》不仅仅是理论的堆砌，更像是手把手的教学。我尤其喜欢它在讲解基金设立部分时，对于不同类型的基金结构，例如契约型、公司型、合伙型等，都进行了详细的分析，并且指出了它们各自的优缺点以及适用的场景，这让我对基金的法律合规性和税务规划有了更清晰的认识。在项目投资环节，书中对于尽职调查的细致程度令我咋舌，它不仅仅罗列了财务报表、法律文件这些硬性指标，更强调了对企业文化、管理团队的深入访谈和评估，以及对行业趋势的研判，这些都是决定投资成败的关键因素。让我感到尤其实用的是，书中对于投资协议中一些关键条款的解释，例如清算优先权、反稀释条款、信息披露条款等，都配有案例分析，让我能够直观地理解这些条款在实际交易中的作用和重要性。总而言之，这本书真正做到了“知其然，更知其所以然”，让我能够从更深层次理解PE投资的每一个环节。
评分对于一个希望深入了解私募股权投资操作细节的读者而言，《私募股权投资基金实务操作指引(修订)》这本书无疑是极其珍贵的。我一直对PE的魅力所在感到好奇，但相关的资料往往要么过于晦涩难懂，要么缺乏实际操作的指导意义。这本书则不同，它以一种非常系统和条理清晰的方式，将PE基金从募集、设立、投资到退出的整个链条展现在读者面前。每一章节的内容都紧密相连，逻辑性极强。例如，在基金募集章节，它不仅讲解了LP（有限合伙人）的类型和偏好，还详细介绍了如何制作引人注目的基金募集材料（Pitch Deck），以及如何与潜在LP进行有效的沟通。在项目投资部分，书中对尽职调查的深度挖掘令人惊叹，它不仅列出了财务、法律、商务等硬指标的审查内容，还强调了对管理团队、公司文化以及市场前景等软实力的评估，并提供了具体的评估方法和工具。更重要的是，这本书对于投资交易的结构设计和合同谈判的探讨，是许多其他书籍所忽视的。它详细解释了不同交易结构的优劣势，以及如何通过巧妙的合同条款来规避风险、保障收益。这本书让我意识到，PE投资不仅仅是“找到好公司”，更是关于如何“设计好的交易”和“管理好的风险”。
评分作为一名在资本市场摸爬滚打了多年的投资者，我一直对私募股权投资这一高净值、高风险、高回报的领域充满好奇，但真正接触并实践的机会并不多。《私募股权投资基金实务操作指引(修订)》这本书，无疑是我理解和学习PE操作的绝佳“敲门砖”。它以极其详尽和系统化的方式，剖析了PE基金从募集、设立、投资决策、交易执行，到投后管理、风险控制以及最终退出的全过程。令我印象深刻的是，书中对于尽职调查部分的论述，不仅涵盖了传统的财务、法律、税务审查，更深入探讨了如何评估管理团队的执行力、公司的核心竞争力以及行业的发展前景，并提供了许多实用的评估工具和方法。这本书对于交易架构的设计和合同谈判的讲解，更是点睛之笔。它详细介绍了不同交易结构的优势与劣势，以及如何通过巧妙的合同条款来保障投资者的权益，规避潜在风险。例如，在对冲条款、优先股条款、对赌协议等方面的解释，都非常到位。此外，书中对投后管理和退出策略的阐述，也打破了我之前的一些固有认知，它不再仅仅是简单的“监控”，而是强调了PE基金如何通过战略指导、资源整合、人才引进等方式，为被投企业创造价值，实现共赢。
评分这本书的实用性真的超出了我的预期。我是一名资深的财务分析师，虽然对资本运作有所了解，但对于PE基金的内部运作流程却知之甚少。《私募股权投资基金实务操作指引(修订)》为我打开了一个全新的视角。它没有回避PE操作中的复杂性和细节，反而将它们一一呈现。比如，在基金的法律框架搭建方面，书中清晰地解释了GP（普通合伙人）与LP（有限合伙人）的权利义务，以及如何根据投资目标和市场环境选择合适的基金法律结构，这对于理解基金的治理和运作至关重要。而在项目的尽职调查部分，我尤其欣赏它对不同行业、不同类型的项目所提出的差异化尽职调查重点，例如对科技类企业的知识产权尽职调查，对消费品类企业的品牌价值和渠道布局尽职调查，这些都非常具有指导意义。更让我感到惊喜的是，书中对投后管理部分的处理，它不仅仅是强调了监督和控制，更是深入探讨了如何为被投企业提供增值服务，包括战略咨询、人才引进、资源对接等，这真正体现了PE基金“价值创造”的核心理念。读完这本书，我感觉自己对PE基金的运作有了更加全面和深入的理解，也对未来在该领域的深入发展充满了信心。
评分在我翻阅《私募股权投资基金实务操作指引(修订)》之前，我对私募股权投资这个领域，一直有一种“只闻其声，未见其形”的模糊认知。虽然我深知其在资本市场中的重要地位，但具体是如何运作的，如何从零开始构建一个成功的基金，如何找到并投资那些能够带来丰厚回报的项目，这些核心问题一直困扰着我。这本书的出现，就像一盏明灯，照亮了我前行的道路。它从最基础的基金设立讲起，详细阐述了基金的法律架构、投资策略、管理团队的组建等关键要素，让我对基金的“出生”有了清晰的认识。接着，它深入到项目的“生命周期”，从项目筛选、接触、尽职调查，到投资决策、交易执行，再到投后管理和最终的退出，每一个阶段都被拆解得细致入微。令我印象深刻的是，书中对于尽职调查的描述，不仅列出了需要审查的各项内容，还特别强调了识别和评估潜在风险的重要性，并提供了应对策略。这一点对于避免投资陷阱至关重要。同时，书中关于投后管理的部分，也并非仅仅停留在“监控”层面，而是深入探讨了如何通过积极的参与，帮助被投企业提升价值，实现共赢。这种“授人以渔”的讲解方式，让我受益匪浅。
评分《私募股权投资基金实务操作指引(修订)》这本书，真的是一本难得的实务操作宝典。我一直在寻找一本能够系统地介绍PE基金从无到有，再到成功退出的完整流程的书籍，而这本书恰好满足了我的需求。它从基金的募集环节入手，详细介绍了LP的类型、需求，以及如何设计吸引人的基金募集方案，这对于初创型PE公司来说尤为重要。随后，它对项目筛选、尽职调查、交易架构设计等核心环节进行了深入的剖析，并提供了大量的实操技巧和注意事项。我尤其喜欢书中关于尽职调查的部分，它不仅列出了需要审查的各项内容，还强调了如何识别和评估项目中的潜在风险，例如财务造假、法律纠纷、市场竞争加剧等，并提供了相应的应对策略。此外，书中对于投后管理和退出策略的讲解，也让我受益匪浅。它不仅仅是教你如何“投”，更教你如何“管”和“退”，如何通过积极的参与，帮助被投企业实现价值增长，并选择最佳的退出时机和方式，以最大化投资回报。
评分这本书简直就是为我量身定做的！作为一名刚入行不久的私募股权投资基金从业者，我一直渴望找到一本能够系统性地梳理整个操作流程，并且包含大量实操细节的教材。市面上虽然有不少关于PE的书籍，但很多要么过于理论化，要么偏重宏观分析，真正能指导我在实际操作中落地的内容却少之又少。《私募股权投资基金实务操作指引(修订)》这本书，从项目寻找、尽职调查、交易架构设计、合同谈判，到投后管理、退出策略，再到基金的募集、设立、合规与风险控制，几乎涵盖了PE基金运作的每一个关键环节。它不仅仅是简单地罗列流程，更重要的是，它深入剖析了每一个环节背后的逻辑和考量，并且给出了大量的实操建议和注意事项。比如，在项目寻找部分，它详细介绍了如何利用各种渠道筛选优质项目，并提供了评估项目价值和潜力的具体方法论；在尽职调查环节，它列举了需要关注的财务、法律、税务、运营等方面的关键点，并给出了如何与被投企业有效沟通的技巧；在交易架构设计部分，它则通过各种案例，生动地展现了不同的交易结构如何影响交易成本、税负以及未来的退出策略。这本书的“修订”版本，更是体现了作者紧跟市场发展和法律法规变化的努力，这对于我们这些身处瞬息万变的金融市场中的从业者来说，尤为宝贵。我毫不夸张地说，这本书是我近期工作中最有价值的参考资料。
评分对于我这样一个在金融领域探索多年，却一直对私募股权投资的实操层面感到有些“雾里看花”的读者来说，《私募股权投资基金实务操作指引(修订)》这本书的出现，无疑是为我揭开了一层神秘的面纱。它以一种极其细致和专业的视角，将PE基金的运作流程进行了全方位的展示。书中在基金设立部分，详细解析了基金的法律结构、管理团队的配置、GP/LP的权利义务等关键要素，让我对基金的“诞生”有了系统性的认知。而在项目投资环节，我尤其欣赏它对尽职调查的深入挖掘，不仅涵盖了财务、法律、税务等常规审查，更强调了对公司治理、管理团队的评估，以及对市场竞争格局和行业发展趋势的研判。这些细节对于判断一个项目的投资价值和潜在风险至关重要。更让我觉得这本书的价值在于，它不仅仅是理论的讲解，更是对实操过程中可能遇到的各种复杂情况的应对之道的指导。例如，在交易架构设计和合同谈判部分，书中提供了多种可行的方案，并详细分析了各种方案在税务、法律以及退出方面的利弊，让我能够更加理性地做出决策。
评分做了一段时间才开始看，就觉得好像也就还好
评分确实像 剪刀 + 浆糊 的产品，大量的基础知识和法条。 惟一有点新意的是：投后管理的前从业人员分享，和三板的历史沿革。
评分做了一段时间才开始看，就觉得好像也就还好
评分非常系统，全面地介绍私募业务流程和实操！详细的表格都附上，从信息搜集方法这几页，看出来作者是位有心编写书的人。良心推荐！
评分确实像 剪刀 + 浆糊 的产品，大量的基础知识和法条。 惟一有点新意的是：投后管理的前从业人员分享，和三板的历史沿革。
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