具体描述
《中国银行间市场交易商协会系列培训教材：中国企业债券融资后续管理案例》的出版恰逢中国金融市场，尤其是债券市场建设和发展的关键时期，作为以市场为导向的自律机构，交易商协会将秉承十八届三中全会全面深化改革的指导精神，恪守“市场在资源配置中起决定作用”的发展理念，不断探索市场自律管理的路径，逐步完善政府管理和自律管理相配合的市场管理框架。同时，与广大市场成员一道建立市场公约，推广和实施市场行为准则和从业人员道德操守，规范市场行为，协调会员利益，倡导和构建有序竞争的市场道德规范及市场正义理念。
作者简介
目录信息
第一章 相关主体合规披露信息切实保护投资者合法权益
非存续期发行企业责任意识增强、主动披露信息
发行人较好履行重大事项持续披露义务
发行人主体信用评级下调合规披露
发行人回应环保机构质疑，履行信息披露义务
信用增进机构履行重大事项信息披露责任、维护市场信心
信用增进机构及时为更名企业出具信用增进承诺函
第二章 发行人及时纠正不合规行为 提升公司管理能力及治理水平
发行人加强责任意识改进财务制度
发行人及时纠正募集资金违规使用行为
发行人虚心接受辅导督导、公司治理水平不断提高
第三章 持有人会议规范流程讲解及典型案例汇编
持有人会议触发情形汇编
持有人会议一般操作流程解析
第二篇 行为有失规范造成市场杂音
第一章 发行文件信息披露有误未能保证真实准确完整
发行人募集说明书信息披露有误（案例一）
发行人募集说明书信息披露有误（案例二）
第二章 跨市场信息披露不一致披露时效与质量待提高
发行人跨市场信息披露不同步（案例一）
发行人跨市场信息披露不同步（案例二）
发行人跨市场信息披露不同步案例经验总结
发行人不同市场信息披露不一致
发行人债务融资工具市场披露信息与上报行政主管部门信息不一致
第三章 财务管理存在问题财务信息披露不合规
发行人申请调整财务报表合并范围
两发行人分别将同一家子公司纳入报表合并范围
发行人财报合并范围变更未作有关说明
发行人会计政策运用不当
发行人少计部分货币资金及营业收人
发行人虚增收入、财务信息披露不真实不准确
第四章 重大事项披露不合规损害投资者合法权益
发行人重大事项信息未及时披露
发行人蓄意隐瞒生产经营恶化情况
第五章 操作环节出现疏漏影响市场运行秩序
发行人未按与登记托管机构约定时间划付兑付资金
发行人未按与登记托管机构约定时间划付付息资金
债务融资工具发行利率勘误
定期财务信息披露操作环节出现疏漏
第六章 定期财务信息披露不合规典型案例汇编
定期财务信息未按期披露案例汇编
发行人一季报披露时间早于年报、且多次更正
发行人财务信息披露内容有误
第七章 募集资金使用不合规典型案例汇编
发行人违规新增募集资金用途
发行人违规变更募集资金使用比例
发行人违规变更募集资金使用方式
发行人欲将募集资金用于未经核准项目
发行期间发行人变更募集资金用途
发行后短期内发行人变更募集资金用途
发行人募集时即知晓拟变更资金用途但未及时披露
第八章 中介机构行为有失规范典型案例汇编
信用增进机构定期财务信息披露连续两次违规
主承销商召集持有人会议时议案准备不充分
会计师事务所未尽职履责、发行人经审计财务信息存在重大会计差错
律师事务所尽职履责不到位
信用评级机构未能尽职履责
第三篇 突发事件处置化解市场风险
发行人重大资产重组事项应急处置
发行人信用风险应急处置（案例一）
发行人信用风险应急处置（案例二）
发行人信用风险应急处置（案例三）
发行人技术性违约风险应急处置
信用增进机构代偿集合票据 中小企业发行人信用风险顺利化解
发行人实际控制人逃匿信用增进机构提前代偿集合票据
案例附件
附件1 债务融资工具存续期自律规范文件体系
附件2 债务融资工具信息披露有关要求
附件3 债务融资工具募集资金使用相关规定
后记
· · · · · · (收起)
读后感
评分
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用户评价
读完这本厚重的作品，我最大的感受是作者在材料整合上的非凡能力。它不像许多同类书籍那样，只是简单地堆砌法规条文或罗列市场数据，而是将散落的、看似不相关的点点滴滴，编织成一张严密而富有生命力的知识网络。那种将不同时间点、不同监管机构的政策变动，以及企业在实际操作中遇到的各种“灰色地带”清晰地梳理出来，并给予合理解释的能力，简直是教科书级别的。我特别欣赏其中那种对“动态平衡”的阐述，金融监管从来都不是一成不变的，如何在合规的框架内实现企业价值的最大化，是永恒的难题。这本书没有给出僵硬的“标准答案”，而是提供了一套思考的工具和视角，引导读者去理解规则背后的哲学意图，这比单纯的知识灌输更有价值，让人在面对未来不确定性时，能多一份从容和定力。
评分这本书的叙事风格带着一种近乎于新闻调查般的犀利和求真精神。作者似乎亲自参与了每一个案例的始末，对细节的把握达到了吹毛求疵的地步，但这种“苛刻”恰恰是专业性最好的体现。在描述债券违约或重组的案例时，那种紧张感和博弈的张力被刻画得淋漓尽致，让人读起来丝毫没有枯燥感，反而像在看一部精彩的商业剧。更难得的是，它并不满足于讲故事，总能在故事的最高潮处，冷静地拉回到法律和财务的分析层面，进行精准的“手术刀式”解剖。这种文笔的张弛有度，显示了作者深厚的专业素养和出色的表达技巧。对于渴望了解实战中风险控制和危机处理的同行来说，这本书无疑是一份极具参考价值的“实战笔记”。
评分从排版和整体设计来看，出版方似乎也花了不少心思，虽然内容本身是严肃的金融议题，但整体视觉上给人一种沉稳、可靠的信赖感，这在很大程度上提升了阅读体验。特别是那些复杂的图表和时间线设计，逻辑清晰，即使是初次接触这类信息的读者，也能迅速定位到关键节点。我个人认为，本书在“结构化梳理”这一块做得尤为出色，它没有让庞杂的法规和案例淹没读者，而是通过清晰的章节划分和详尽的索引，构建了一个易于检索和反复研读的知识体系。这种对知识架构的重视，远超一般专业书籍的平均水平，充分体现了编纂者对读者学习路径的深切关怀，让人愿意将其长期置于案头，随时翻阅参考。
评分这套书的文字功底实在令人印象深刻，作者在行文之间展现出一种老道而又不失灵动的叙事节奏。阅读过程中，我仿佛置身于一个充满细节和逻辑性的世界，那些复杂的金融术语被巧妙地融入到流畅的叙述中，使得即便是初涉此领域的读者也能逐步跟上思路。书中对于特定历史背景下金融环境的描绘，尤其细腻，仿佛能让人嗅到那个时代特有的气息。它不仅仅是一本关于规则和流程的指南，更像是一部用理性之笔勾勒出的金融生态变迁史。那种深入骨髓的洞察力，让每一个案例的分析都充满了重量感，绝非浮光掠影的表面功夫。特别是对一些关键决策点的剖析，那种层层递进的推理过程，让人不禁拍案叫绝，深感作者在构建理论框架时的严谨与匠心独运。它成功地将宏大的理论与微观的实践紧密结合，读完后，心中那种豁然开朗的感觉是难以言喻的。
评分这本书的价值，在于它提供了一种超越具体时间点的“方法论”。很多金融案例的时效性很强，但本书的优秀之处在于，它探讨的底层逻辑——例如信息披露的有效性、风险定价的合理区间、监管套利行为的诱因——是具有长期生命力的。作者的论述没有被当下的市场热点所裹挟，而是保持了一种冷静的学术高度，去审视这些行为背后的经济驱动力和道德边界。读完后，我对于如何构建一套稳健的企业融资框架有了更深层次的理解，不再满足于“照章办事”，而是开始思考“章”背后的“法理”。这种从“术”到“道”的升华，是任何肤浅的解读或速成手册都无法提供的，这是一部需要静下心来细细品味的、真正有分量的行业专著。
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