目錄
第一編投資者與私募基金管理人之間的糾紛
第一章私募基金募集糾紛
第一節推介募集資金存在欺詐的，投資者可行使撤銷權並要求返還投資款
第二節投資者未簽訂基金閤同及風險揭示書，基金閤同關係不成立
第三節募集失敗應根據約定或法律規定承擔相應責任
第四節閤同根本目的無法實現緻使基金募集失敗，可以解除基金閤同
第五節投資者未依約定取得閤夥人身份，投資者有權解除閤夥協議
第六節普通閤夥人有權依據閤夥協議調低有限閤夥人齣資額
第七節基金管理人對投資者承諾固定收益，但未將投資者登記為閤夥人，兩者之間並非閤夥關係，而是藉貸關係
第二章基金管理人未登記或基金産品未備案引發的糾紛
第一節私募基金管理人未經依法登記，所開展的基金募集行為無效
第二節私募基金産品未備案的，屬於非法私募行為，投資者所簽訂認購協議或基金閤同無效
第三節私募基金應辦理備案的規定並非效力性強製性規定，並不能當然導緻相應的民事行為無效
第三章基金閤同約定固定收益條款效力糾紛
第一節投資者享受固定收益且作為有限閤夥人並未在工商登記，名為閤夥,實為藉貸
第二節包含固定收益與保底條款的閤夥協議，違反瞭風險共擔原則，名為閤夥，實為藉貸
第三節除法律、法規明文規定的保底條款無效外，根據法無禁止即可為原則，普通閤夥人對有限閤夥人的保底條款有效
第四節保底條款違反風險共擔原則，歸於無效
第四章基金管理人對投資者提供固定收益或保底安排引發的糾紛
第一節差額補足條款中具有明顯的保證承諾則構成保證擔保
第二節基金管理人所作的固定收益承諾有效
第三節普通閤夥人自願溢價迴購投資者基金份額的承諾閤法有效
第五章基金管理人履行受托職責引發的糾紛
第一節發生閤夥人入夥、退夥、份額轉讓時，執行事務閤夥人應及時辦理變更登記備案手續
第二節執行事務閤夥人擅自執行閤夥事務給其他閤夥人造成損失的，應承擔賠償責任
第三節基金管理人在履行受托人義務的過程中存在違反閤同約定及受托人義務的行為的，應嚮投資者承擔賠償責任
第二編投資者與托管人、私募基金服務機構之間的糾紛
第一章托管銀行履行托管職責引發的糾紛
第二章基金銷售機構推介行為引發的糾紛
第一節基金銷售代銷機構已盡到瞭審慎推介義務，對投資者損失不承擔賠償責任
第二節基金銷售機構不當推介造成投資者損失，應根據過錯程度承擔侵權責任
第三章與基金投資顧問有關的糾紛
第一節投資存在風險，不能因為投資的虧損，就認定投資顧問未勤勉盡職
第二節私募證券投資基金的投資顧問對投資者所作的固定收益承諾無效
第三編投資者與私募基金之間的糾紛
第一章投資者的齣資糾紛
第一節投資者僅簽訂投資協議而未簽署閤夥協議，並非閤夥關係而是無名閤同關係
第二節劣後級投資者應根據其簽署的基金協議承擔損益責任
第三節閤夥企業應按照約定嚮投資者返還投資本息
第四節閤夥企業逾期支付投資者本金給投資者造成瞭資金占用損失，應當支付相應利息
第五節閤夥企業與投資者並非閤同關係，投資者無權要求閤夥企業承擔違約賠償責任
第二章退夥糾紛
第一節普通閤夥人退夥時應對基於其退夥前的原因發生的閤夥企業債務，承擔無限連帶責任
第二節普通閤夥人對閤夥企業債務承擔無限連帶責任
第三節閤夥人退夥時閤夥企業負有按照閤夥企業財産狀況進行結算的義務
第三章知情權糾紛
第一節閤夥協議關於知情權內容與法律規定的知情權內容不完全相同的約定閤法有效
第二節除閤夥協議另有約定外，閤夥人僅可查閱而不能復製財務資料
第三節閤夥人知情權的行使無須以說明目的為前提條件
第四節閤夥人知情權範圍是財務資料，包括會計賬簿、會計憑證和會計報錶
第五節除公司章程另有約定外，有限公司股東有權查閱公司會計賬簿的範圍並不包括會計憑證
第六節股東對會計賬簿行使股東知情權應當及於原始憑證和記賬憑證
第四編投資者之間的糾紛
第一章入夥糾紛
第一節投資者並未與全體閤夥人簽訂入夥協議，不構成入夥
第二節新閤夥人應有入夥的意思錶示，否則不能構成入夥
第二章退夥除名糾紛
第一節對於非經閤夥人一緻同意的退夥，以退還齣資款的時間確定退夥結算的基準日
第二節違反法律規定的閤夥人大會除名決議無效
第三章閤夥份額轉讓糾紛
第一節除閤夥協議另有約定外，閤夥人之間轉讓閤夥份額時，隻需通知其餘閤夥人，不必經全體閤夥人一緻同意
第二節閤夥人對外轉讓閤夥份額需經全體閤夥人同意，其他閤夥人在同等條件下有優先購買權
第五編投資者與第三人之間的糾紛
第一章派生訴訟
第一節閤夥製私募基金的有限閤夥人可以提齣派生訴訟
第二節有限閤夥人提齣派生訴訟時，不能要求將利益歸於自己，隻能要求將利益歸於閤夥企業
第三節有限閤夥人提齣派生訴訟時應證明執行事務閤夥人怠於行使權利
第二章第三人對投資者所作的保底條款糾紛
第一節第三人對投資者投資本息承擔差額補足的承諾函閤法有效
第二節第三人對投資者本息承擔連帶保證擔保協議閤法有效
第三節第三人對投資者承諾兌付投資本息行為構成單方允諾債務加入，形成並存的債務承擔
第四節第三人對投資者收迴投資本息承擔代償責任的約定具有法律效力
第五節第三人溢價迴購投資者所持基金份額的協議不違反法律法規的強製性規定
第三章有限閤夥份額質押、代持糾紛
第一節有限閤夥份額質押應當適用動産質權的規定，質權自齣質人交付質押財産時設立
第二節顯名閤夥人違反代持份額代持協議，應嚮隱名閤夥人承擔違約責任
第三節隱名閤夥人要求變更登記為顯名閤夥人，須取得其他閤夥人一緻同意
第四節受讓人不知隱名閤夥人存在時，受讓顯名閤夥人持有的閤夥份額，對隱名閤夥人産生效力
第四章其他糾紛
第六編私募基金與第三人之間的糾紛
第一章對賭條款效力糾紛
第一節投資方與目標公司之間對賭條款無效
第二節投資方與目標公司控股股東之間對賭條款有效
第三節投資方與目標公司實際控製人之間對賭有效
第四節目標公司為股東之間對賭提供履約擔保責任，符閤一般公平原則，應閤法有效
第五節投資方與目標公司對賭迴購股權的約定無效，但目標公司應返還投資方計入資本公積部分的投資
第六節投資對賭過程中負有股權迴購義務的股東不能因目標公司遭受不可抗力而主張免除迴購義務
第七節因目標公司未實現業績目標而觸發股權迴購時，作為投資方的股東方也負有相應責任，法院有權依據公平原則調整違約金
第二章業績補償條款糾紛
第一節按照股權投資補償條款計算的股權補償款為負值的，股權補償款無法獲得支持
第二節業績補償條款屬於閤同義務而非違約條款，係簽約方之間的商務安排，法院不宜調整
第三章私募基金超範圍經營糾紛
第一節閤夥企業擅自從事吸收公眾存款及放貸等金融類特許業務，閤夥協議及其對外投資協議均無效
第二節私募基金從事股票收益權轉讓及迴購交易不違反法律強製性規定
第四章投資協議效力糾紛
第一節第三人承諾迴購私募投資基金對外所投資的股權不屬於聯營關係中的“保底條款”，應閤法有效
第二節股權投資協議簽署後，股權轉讓方違約無法辦理股權變更工商登記構成根本違約，股權受讓方可以解除股權轉讓協議
第三節投資協議涉及中外閤資經營企業股權轉讓的，未經依法批準不發生法律效力
第四節國資轉讓閤同未經國資管理部門的審批，閤同雖成立但未生效
第五節國資評估程序並非效力性強製性規範，未經評估的國有資産轉讓閤同並不必然無效
第七編私募基金刑民交叉糾紛
第一章私募基金管理人刑事法律風險
第一節私募基金管理人未經批準從事吸收公眾存款業務，構成非法吸收公眾存款罪
第二節私募基金管理人以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，其行為已構成集資詐騙罪
第二章私募基金商事糾紛中涉及刑事案件的處理
第一節公安機關對私募基金非法吸收公眾存款進行刑事立案，不影響私募基金追繳閤夥人齣資的民事權利的行使
第二節公安機關對私募基金管理人集資詐騙進行刑事立案，不影響投資者嚮擔保人主張擔保權利
第三節私募基金商事糾紛案件審理中發現經濟犯罪嫌疑的，應當將案件移送公安機關或檢察機關
後記
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