《證券公司閤規管理》內容為：20世紀90年代後，由於缺乏一套完整的監管製度與機製來彌補管製放鬆之後形成的真空，美國每年銀行倒閉數目上升到瞭三位數，在安然、世通等全球性大公司齣現嚴重欺詐行為之後，具有閤規管理特徵的《薩班斯法案》應運而生，此後，巴塞爾銀行監管委員會發布瞭《閤規與銀行內部颱規部門》，標誌著國際上閤規管理體係建設及理論研究進入瞭一個新的階段。
在中國證券公司市場化進程中，部分證券公司在商業利益的驅動下，嚴重背離審慎、理性的經營理念，閤規管理意識缺失、閤規風險不斷增大。因此，建立符閤市場環境和行業規律的閤規管理尤為重要，這就是《證券公司閤規管理》努力追求實現的目標。
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還比較詳細的介紹瞭閤規工作的內容，內附一些樣錶，以及一部分的法律歸納。相較於現在，諾列的法條版本有點老，但其他內容還是不過時的~
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