具体描述
《2009年证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券市场基础知识》为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，受到历年考生的广泛赞誉，是帮助广大学子顺利考试过关的全程应试辅导用书。
本套丛书以2009年证券业从业资格考试统编教材为基准，以近年来的考试命题规律为指南，在栏目规划和内容安排上，我们按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新。
书名：2009年证券业从业资格考试全程应试辅导精要 图书简介 本辅导精要，专为备考2009年度全国证券业从业资格考试的广大考生量身打造，旨在提供一套全面、系统、高效的复习解决方案。本书紧密围绕当年考试大纲的要求和命题趋势，力求以最精炼的语言和最直观的结构，帮助考生在有限的复习时间内，实现知识点的快速掌握与应试能力的有效提升。 一、 权威性与时效性 本书内容严格参照2009年中国证券业协会发布的官方考试大纲进行编写和修订。我们深知，针对特定年份的资格考试，知识点的时效性至关重要。因此，所有涉及法律法规、监管要求和市场实践的内容，均以2008年末至2009年初的最新版本为准。我们对《证券法》、《证券投资基金法》等核心法律法规的最新修正案、证监会及交易所发布的最新业务规范和操作指引进行了细致的梳理和整合，确保考生学习的知识点与当时的监管环境完全同步。 二、 结构设计与内容覆盖 全书结构设计以“覆盖考点、突出重点、兼顾难点”为核心原则，覆盖了当年证券业从业资格考试的两大核心科目：《基础知识》和《法律法规》。 （一）《基础知识》部分：构建扎实的金融市场根基 本部分旨在帮助考生全面理解证券市场的基本原理、业务流程和金融工具特性。 1. 市场基础理论： 系统阐述了金融市场的功能、层次（货币市场、资本市场），重点解析了证券定价的基本理论，如套利定价理论（APT）和资本资产定价模型（CAPM）在当时市场环境下的应用。对于风险与收益的衡量和管理，我们提供了详尽的计算模型和实例分析，特别是对系统风险和非系统风险的辨析。 2. 证券市场主体与工具： 详尽介绍了证券公司的组织结构、业务范围及内部控制要求。在证券工具方面，对股票、债券、基金（包括共同基金和封闭式基金的运作机制）进行了深入剖析。特别关注了2009年前后新出现的结构化产品和金融衍生工具的初步介绍，确保考生了解市场前沿动态。 3. 交易与清算交收： 详细讲解了证券交易的流程、撮合原则（如价格优先、时间优先），以及集中清算和担保交收制度。着重梳理了当时上海和深圳证券交易所的交易规则和特殊情形处理，如涨跌幅限制、T+1制度的细则。 4. 投资分析与组合管理： 侧重于基本面分析（宏观、行业、公司）和技术分析的实用技巧。在投资组合管理方面，清晰界定了有效前沿的概念，并结合当时的市场特征，提供了多元化投资的策略指导。 （二）《法律法规》部分：掌握合规操作的红线 本部分是考试的重中之重，本书以最新的法规条文为骨架，辅以大量的案例解析，确保考生能够准确理解和运用法律条文。 1. 法律体系框架： 全面梳理了《证券法》、《公司法》、《合同法》中与证券业直接相关的核心条款。对2009年证券市场准入与退出机制的规定进行了重点标注和对比分析。 2. 从业人员管理： 详细阐述了证券从业人员的资格要求、执业规范、诚信记录制度以及违规处罚机制。特别强调了禁止的执业行为，如内幕交易、市场操纵、利益冲突等，并引用了当时最新的监管案例进行警示教育。 3. 业务监管规范： 针对经纪业务、承销与保荐、投资咨询等主要业务，逐条解析了相应的监管规定。例如，对客户资产的独立托管、信息披露的义务、客户适当性管理的具体要求，均进行了条分缕析的解读。 4. 投资者保护： 深入讲解了投资者权益的法律保障措施、纠纷解决机制，以及证券业协会在投资者教育和保护方面的职能。 三、 核心辅导特色 为了最大化复习效率，本书融入了以下特色： 1. “知识点精炼”模块： 在每个章节的开头和结尾，设置了针对性极强的“核心考点速查表”，以图表、口诀等形式高度概括了需要记忆的关键定义、数字和法律条文编号。 2. “易错点解析”专栏： 基于往年考生的典型错误和易混淆概念，设置了“辨析沙龙”，专门对易混淆的法律术语（如“法定代表人”与“授权代表”）和数学概念（如“净值”与“市值”）进行深入辨析，避免考生在考场上因细微差别失分。 3. “法条应用串讲”： 在《法律法规》部分，所有关键法条均附有“应用情景模拟”，帮助考生将抽象的法律条文转化为实际的业务场景，从而更好地理解其背后的监管意图，提高选择题的判断准确率。 4. 配套模拟试题： 书末附赠了与2009年考试风格高度吻合的模拟试卷，严格按照考试时间、题型比例和难度分布设计，供考生进行考前自我检测和查漏补缺。 目标读者： 本书适合所有计划参加2009年度证券业从业资格考试的考生，包括有志于进入证券、基金、期货等金融行业的应届毕业生、在职希望获取专业资格的专业人士，以及对证券市场基础知识有系统学习需求的投资者。通过系统研读本辅导精要，考生将能以最稳健的姿态迎接当年的资格认证挑战。
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