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页数:389

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出版时间:2009-9

价格:49.00元

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isbn号码:9787503698613

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• 法学
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投资者的指南：现代金融市场监管与实践 作者： 知名金融法学家及资深市场监管专家团队 出版社： 鸿儒法律与经济出版社 装帧： 精装，含彩色插图与图表 页数： 1200余页 --- 内容简介 在当今高度复杂且快速演变的全球金融体系中，有效、透明且公平的监管机制是保障资本市场稳健运行的基石。本书《投资者的指南：现代金融市场监管与实践》旨在为所有市场参与者——包括机构投资者、上市公司高管、律师、金融从业人员、监管机构官员乃至有志于深入了解资本运作规律的高端学术研究人员——提供一本全面、深入且实操性极强的专业参考手册。 本书聚焦于金融市场运作的核心机制、监管框架的构建逻辑，以及全球主流市场（特别是美国、欧盟及部分亚洲新兴市场）在金融创新浪潮下的监管应对策略。我们摒弃了过于抽象的理论探讨，转而侧重于对具体法律条文、监管实践案例以及最新合规要求的细致解读与剖析。 第一部分：现代金融市场的结构与参与者 本部分首先为读者勾勒出当前全球金融市场的宏观图景，深入解析了资本市场、货币市场、衍生品市场和另类投资市场的相互联系与关键功能。 市场微观结构解析： 我们详细探讨了交易所交易、做市商制度、高频交易的运行逻辑，以及不同交易场所（如纽交所、纳斯达克、LSE）的监管差异。特别关注了“闪电崩盘”等事件背后的技术性因素与监管缺口。 关键参与者的角色与责任： 深入分析了投资银行、资产管理公司（包括共同基金、对冲基金）、养老金基金、主权财富基金等机构在资本配置中的作用。对于资产管理公司的信义义务（Fiduciary Duty）在新环境下的拓展与深化进行了详尽论述，区分了主动管理与被动投资模式下的合规重点。 金融基础设施的韧性： 重点剖析了中央对手方（CCP）、清算所和支付系统的关键作用及其面临的系统性风险。探讨了巴塞尔协议III/IV及Dodd-Frank法案对这些机构的资本充足率和风险集中度的要求。 第二部分：核心金融产品与发行监管 本卷深入探讨了各类金融工具的法律属性、发行流程及其面临的监管挑战。 股权发行与上市合规： 全面梳理了首次公开募股（IPO）的法律框架，从尽职调查（Due Diligence）的深度要求，到招股说明书的披露义务。针对SPACs（特殊目的收购公司）的兴起及其监管套利空间，提供了详尽的实务分析。对于上市公司持续信息披露义务的界定，结合最新的监管执法案例，强调了重大事件判断的客观标准。 固定收益市场监管： 分析了公司债券、市政债券和抵押贷款支持证券（MBS）的结构性特点与风险敞口。着重探讨了次贷危机后对证券化产品信用评级、风险回溯机制的监管强化措施。 衍生品市场的透明化： 详细解读了场外衍生品（OTC Derivatives）监管改革，特别是关于中央清算、交易报告库（TR）的要求。讨论了如何平衡金融创新需求与防止系统性风险积累之间的张力。 第三部分：市场行为与投资者保护 这是本书的重点之一，聚焦于维护市场公平交易环境和保护弱势投资者的具体监管工具。 内幕交易的界定与识别： 远超教科书式的定义，本书通过大量判例法，清晰界定了“重大非公开信息”的边界，分析了“信息渠道盗用理论”与“合理关系理论”在不同司法管辖区的适用差异，并探讨了数字时代信息泄露的复杂性。 市场操纵行为的识别与打击： 详细分类了包括“拉高出货”（Pump and Dump）、“洗售”（Wash Trading）、“散布虚假信息”（Spoofing）等各类操纵手段。书中嵌入了市场监控技术（如算法监控）如何捕捉异常交易模式的案例解析。 利益冲突管理与“适当性”原则： 深入分析了投资顾问、经纪商在提供建议时必须遵守的信义义务与勤勉义务。特别关注了金融科技（FinTech）驱动下的机器人顾问（Robo-Advisors）所引发的新型利益冲突问题及其监管应对。 反洗钱（AML）与制裁合规： 阐述了《银行保密法》（BSA）及FATF（金融行动特别工作组）标准在证券机构中的落地要求，强调了客户尽职调查（CDD）和受益所有人（UBO）识别的严格标准。 第四部分：金融科技与监管前沿 本部分前瞻性地探讨了技术创新对传统监管范式的冲击与重塑。 加密资产与数字证券化： 分析了分布式账本技术（DLT）在资产证券化领域的潜力，并探讨了监管机构对首次代币发行（ICO）、稳定币（Stablecoins）以及去中心化金融（DeFi）的监管态度转变。重点比较了美国SEC、CFTC以及欧洲MiCA法规在资产定性上的分歧。 监管科技（RegTech）的应用： 探讨了人工智能和大数据如何帮助合规部门进行实时监控、风险预测和报告自动化，从而提高监管效率并降低合规成本。 可持续金融与ESG披露： 讨论了全球范围内对气候相关风险披露的强制性要求（如TCFD框架），以及金融机构如何将环境、社会和治理（ESG）因素纳入投资决策和风险管理体系。 本书特色： 1. 深度案例驱动： 引入了过去十年间全球范围内最具影响力的监管执法案例（如内部人交易案、集体诉讼案），并附有对判决理由的专业律师视角解读。 2. 跨国视野对比： 系统对比了美国（注重规则导向）、欧盟（注重原则导向）和亚洲特定市场在处理同类金融创新和风险时的监管哲学差异。 3. 实务工具箱： 包含关键监管报告的填写要点、合规自查清单模板，以及针对特定高风险业务（如私募股权募集）的操作流程建议。 《投资者的指南：现代金融市场监管与实践》不仅是理解现有法律框架的权威读本，更是洞察未来监管趋势、制定稳健商业战略的必备智库。它清晰地展示了在高度规范的市场环境中，如何合法、高效地利用资本的力量，实现价值最大化。

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