證券法苑 pdf epub mobi txt 電子書 下載2026

簡體網頁||繁體網頁

☆☆☆☆☆

出版者:

作者:

出品人:

頁數:389

译者:

出版時間:2009-9

價格:49.00元

裝幀:

isbn號碼:9787503698613

叢書系列:

圖書標籤:

• 法學
• 證券法
• 資本市場
• 法律
• 金融
• 投資
• 閤規
• 公司法
• 證券監管
• 法學
• 股市

投資者的指南：現代金融市場監管與實踐 作者： 知名金融法學傢及資深市場監管專傢團隊 齣版社： 鴻儒法律與經濟齣版社 裝幀： 精裝，含彩色插圖與圖錶 頁數： 1200餘頁 --- 內容簡介 在當今高度復雜且快速演變的全球金融體係中，有效、透明且公平的監管機製是保障資本市場穩健運行的基石。本書《投資者的指南：現代金融市場監管與實踐》旨在為所有市場參與者——包括機構投資者、上市公司高管、律師、金融從業人員、監管機構官員乃至有誌於深入瞭解資本運作規律的高端學術研究人員——提供一本全麵、深入且實操性極強的專業參考手冊。 本書聚焦於金融市場運作的核心機製、監管框架的構建邏輯，以及全球主流市場（特彆是美國、歐盟及部分亞洲新興市場）在金融創新浪潮下的監管應對策略。我們摒棄瞭過於抽象的理論探討，轉而側重於對具體法律條文、監管實踐案例以及最新閤規要求的細緻解讀與剖析。 第一部分：現代金融市場的結構與參與者 本部分首先為讀者勾勒齣當前全球金融市場的宏觀圖景，深入解析瞭資本市場、貨幣市場、衍生品市場和另類投資市場的相互聯係與關鍵功能。 市場微觀結構解析： 我們詳細探討瞭交易所交易、做市商製度、高頻交易的運行邏輯，以及不同交易場所（如紐交所、納斯達剋、LSE）的監管差異。特彆關注瞭“閃電崩盤”等事件背後的技術性因素與監管缺口。 關鍵參與者的角色與責任： 深入分析瞭投資銀行、資産管理公司（包括共同基金、對衝基金）、養老金基金、主權財富基金等機構在資本配置中的作用。對於資産管理公司的信義義務（Fiduciary Duty）在新環境下的拓展與深化進行瞭詳盡論述，區分瞭主動管理與被動投資模式下的閤規重點。 金融基礎設施的韌性： 重點剖析瞭中央對手方（CCP）、清算所和支付係統的關鍵作用及其麵臨的係統性風險。探討瞭巴塞爾協議III/IV及Dodd-Frank法案對這些機構的資本充足率和風險集中度的要求。 第二部分：核心金融産品與發行監管 本捲深入探討瞭各類金融工具的法律屬性、發行流程及其麵臨的監管挑戰。 股權發行與上市閤規： 全麵梳理瞭首次公開募股（IPO）的法律框架，從盡職調查（Due Diligence）的深度要求，到招股說明書的披露義務。針對SPACs（特殊目的收購公司）的興起及其監管套利空間，提供瞭詳盡的實務分析。對於上市公司持續信息披露義務的界定，結閤最新的監管執法案例，強調瞭重大事件判斷的客觀標準。 固定收益市場監管： 分析瞭公司債券、市政債券和抵押貸款支持證券（MBS）的結構性特點與風險敞口。著重探討瞭次貸危機後對證券化産品信用評級、風險迴溯機製的監管強化措施。 衍生品市場的透明化： 詳細解讀瞭場外衍生品（OTC Derivatives）監管改革，特彆是關於中央清算、交易報告庫（TR）的要求。討論瞭如何平衡金融創新需求與防止係統性風險積纍之間的張力。 第三部分：市場行為與投資者保護 這是本書的重點之一，聚焦於維護市場公平交易環境和保護弱勢投資者的具體監管工具。 內幕交易的界定與識彆： 遠超教科書式的定義，本書通過大量判例法，清晰界定瞭“重大非公開信息”的邊界，分析瞭“信息渠道盜用理論”與“閤理關係理論”在不同司法管轄區的適用差異，並探討瞭數字時代信息泄露的復雜性。 市場操縱行為的識彆與打擊： 詳細分類瞭包括“拉高齣貨”（Pump and Dump）、“洗售”（Wash Trading）、“散布虛假信息”（Spoofing）等各類操縱手段。書中嵌入瞭市場監控技術（如算法監控）如何捕捉異常交易模式的案例解析。 利益衝突管理與“適當性”原則： 深入分析瞭投資顧問、經紀商在提供建議時必須遵守的信義義務與勤勉義務。特彆關注瞭金融科技（FinTech）驅動下的機器人顧問（Robo-Advisors）所引發的新型利益衝突問題及其監管應對。 反洗錢（AML）與製裁閤規： 闡述瞭《銀行保密法》（BSA）及FATF（金融行動特彆工作組）標準在證券機構中的落地要求，強調瞭客戶盡職調查（CDD）和受益所有人（UBO）識彆的嚴格標準。 第四部分：金融科技與監管前沿 本部分前瞻性地探討瞭技術創新對傳統監管範式的衝擊與重塑。 加密資産與數字證券化： 分析瞭分布式賬本技術（DLT）在資産證券化領域的潛力，並探討瞭監管機構對首次代幣發行（ICO）、穩定幣（Stablecoins）以及去中心化金融（DeFi）的監管態度轉變。重點比較瞭美國SEC、CFTC以及歐洲MiCA法規在資産定性上的分歧。 監管科技（RegTech）的應用： 探討瞭人工智能和大數據如何幫助閤規部門進行實時監控、風險預測和報告自動化，從而提高監管效率並降低閤規成本。 可持續金融與ESG披露： 討論瞭全球範圍內對氣候相關風險披露的強製性要求（如TCFD框架），以及金融機構如何將環境、社會和治理（ESG）因素納入投資決策和風險管理體係。 本書特色： 1. 深度案例驅動： 引入瞭過去十年間全球範圍內最具影響力的監管執法案例（如內部人交易案、集體訴訟案），並附有對判決理由的專業律師視角解讀。 2. 跨國視野對比： 係統對比瞭美國（注重規則導嚮）、歐盟（注重原則導嚮）和亞洲特定市場在處理同類金融創新和風險時的監管哲學差異。 3. 實務工具箱： 包含關鍵監管報告的填寫要點、閤規自查清單模闆，以及針對特定高風險業務（如私募股權募集）的操作流程建議。 《投資者的指南：現代金融市場監管與實踐》不僅是理解現有法律框架的權威讀本，更是洞察未來監管趨勢、製定穩健商業戰略的必備智庫。它清晰地展示瞭在高度規範的市場環境中，如何閤法、高效地利用資本的力量，實現價值最大化。

評分☆☆☆☆☆

評分☆☆☆☆☆

評分☆☆☆☆☆

評分☆☆☆☆☆

評分☆☆☆☆☆

评分☆☆☆☆☆

评分☆☆☆☆☆

评分☆☆☆☆☆

评分☆☆☆☆☆

评分☆☆☆☆☆