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作者:中国证券监督管理委员会稽查局 编

出品人:

页数:334

译者:

出版时间:2010-1

价格:48.00元

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isbn号码:9787563809707

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资本市场监管前沿与风险防控：中国证券期货行业实践指南 内容提要： 本书全面梳理了近年来中国证券期货市场监管环境的深刻变革，聚焦于在金融科技驱动和复杂金融产品不断涌现的背景下，监管机构在维护市场公平、保障投资者利益方面所采取的前沿策略与具体实践。全书摒弃宏观理论的冗余阐述，专注于提供可操作性的风险识别框架、穿透式监管的实施路径，以及应对新型市场操纵行为的有效工具集。重点探讨了量化交易、高频交易、场外衍生品、资产证券化等前沿领域的监管挑战与应对机制，旨在为一线监管人员、合规官、律师及金融从业者提供一份深度贴合中国国情、具有极高实战价值的参考手册。 --- 第一部分：监管环境的深度重塑与核心原则确立 第一章：新发展阶段下的监管哲学演进 本章深入分析了中国资本市场从“快速发展”向“高质量发展”转型的宏观要求，如何影响了证券期货监管的底层逻辑。讨论了以信息披露为核心的监管理念如何向“实质重于形式”和“行为监管”的转变。重点剖析了“以投资者为本”在实际执法中的具体体现，包括对“利益冲突”的界定和监管标准的变化。阐述了如何理解和贯彻“穿透式监管”的理念，尤其是在涉及多层嵌套、结构复杂的金融产品中识别最终风险点和责任主体。 第二章：法律框架的现代化与执行力度强化 本章聚焦于《证券法》、《期货和衍生品法》修订后带来的监管权限和手段的重大升级。详细解读了行政处罚的幅度变化、民事责任的扩大化趋势，以及刑事责任的衔接机制。特别关注了证券集体诉讼制度的运行机制及其对市场违法行为威慑力的实际影响。阐述了监管部门在信息获取权、调查权上的强化，以及跨市场、跨部门协作执法的常态化布局。 第三章：金融科技（FinTech）对监管的挑战与重构 金融科技在提高市场效率的同时，也为监管带来了前所未有的复杂性。本章系统分析了人工智能、区块链、大数据在证券期货业务中的应用现状，并重点剖析了这些技术可能被滥用的风险点，例如算法偏见、数据滥用、智能投顾的责任认定等。介绍了监管机构如何利用“监管科技（RegTech）”构建实时监控、预警和快速响应系统，实现从“被动滞后反应”到“主动预警干预”的转变。 第二部分：业务领域的穿透式风险识别与监管实践 第四章：证券发行与承销环节的质量监管 本章摒弃对注册制流程的简单介绍，转而聚焦于保荐机构的执业质量和“看门人”责任的落地。细致拆解了发行文件中财务信息、业务模式、重大风险揭示的“可信度”检验标准。详细分析了在IPO辅导过程中，中介机构如何通过“勤勉尽责”来避免被认定为“保荐造假”的法律风险。重点剖析了科创板、北交所等差异化板块的监管侧重点。 第五章：信息披露的真实性与内幕交易的界限 信息披露是市场监管的基石。本章通过对近年来重大信息披露违规案例的深度剖析，提炼出监管机构判断“重大性”的核心要素。重点讲解了“选择性信息披露”和“时间选择性披露”的认定标准。在内幕交易方面，聚焦于利用未公开信息进行交易的复杂情形，如“信息敏感期”的界定、内幕信息在关联账户间的传递与利用模式识别。 第六章：资管业务的风险隔离与嵌套穿透 随着“去通道化”的深入，资管产品的结构日益复杂化。本章详细阐述了多层嵌套产品中，监管如何实现对底层资产的“穿透”监测。重点分析了私募证券投资基金的备案合规要求、募集行为的规范，以及对募集说明书中关键条款的监管视角。讨论了资金池、刚性兑付风险在不同类型资管产品中的表现及监管处置措施。 第七章：场外衍生品与机构间业务的合规边界 场外市场因其定制化和灵活性，常成为监管关注的重点。本章聚焦于券商、期货公司开展的场外业务（如收益互换、定制化互换等）。分析了对冲基金利用场外工具进行过度投机或规避监管的手段，以及监管部门对交易对手风险、流动性风险、集中度风险的监测指标体系。强调了机构内部隔离墙制度（防火墙）的实效性检验。 第三部分：市场操纵行为的识别、监测与应对 第八章：传统与新型市场操纵手法的辨析 本章系统梳理了常见的市场操纵手法，包括但不限于集中资金优势、持股优势、利用信息优势的操纵行为。重点深入解析了新型操纵手段，如利用“量化策略”进行市场价格的虚假申报、自买自卖制造虚假交易量、以及利用多个关联账户协同操作的复杂模式。 第九章：高频交易与算法的监管边界 高频交易因其速度和体量，对市场公平性提出了新挑战。本章不讨论技术细节，而是聚焦于监管视角下的“异常交易行为”。阐述了如何界定“恶意撤单”、“报单取消率过高”等指标的监管阈值。讨论了对量化策略的“公平性测试”框架，确保算法的运行不以牺牲市场稳定性和中小投资者利益为代价。 第十章：利用“一把手”的操纵与控制型违规 本章探讨了超越一般交易者范畴，利用其实际控制力或影响力操纵市场的行为。这包括对上市公司高管、控股股东的交易行为的穿透式监控，以及如何界定“一致行动人”在市场行为中的协同效应。重点分析了上市公司“忽悠式”增持、回购中的不规范行为对股价的影响及监管响应。 第十一章：监管工具箱：从监测到执法的闭环 本章作为实务操作的总结，详细介绍了监管部门日常运行中的监测系统如何运作，从海量交易数据中提炼出“可疑信号”。讨论了如何将技术监测结果转化为有效的现场检查线索，以及在调查过程中如何固定证据链，确保行政处罚的力度和最终执行的有效性。总结了对违法主体进行市场禁入、罚款、责令改正等多种处罚措施的组合运用策略。 --- 本书特点： 本书坚持“案例导向、实践优先”的原则，大量引入近年来实际监管中遇到的疑难点和创新性处置方案，避免晦涩的理论演绎。其深度和广度，使其成为证券期货市场风险防控领域不可或缺的实战工具书。

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从普通投资者的角度来看，《证券期货稽查典型案例分析》这本书，对我来说，就像是一次“实战演习”的观摩。我一直对那些影响市场公平交易的行为非常警惕，比如那些通过虚假宣传、操纵股价来欺骗投资者的行为。我希望这本书能够深入地剖析这些案例，详细解释违规者是如何实施其不法行为的，包括他们利用的手段、掌握的信息以及交易模式。更重要的是，我期待书中能够阐述监管部门是如何发现这些违规行为的，他们运用了哪些先进的监测技术和分析方法，以及最终的处罚是如何起到震慑作用的。我希望通过阅读这些案例，能够让我更深刻地理解合规经营的重要性，并提升我对市场风险的辨别能力，学会如何在复杂的市场环境中保护自己的合法权益。这本书如果能让我对证券期货市场的风险点有更清晰的认识，并学到一些实用的防范知识，那么它将是我投资生涯中不可多得的宝贵财富。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对金融市场有着浓厚兴趣的读者，我一直渴望能有一本能够深入浅出地讲解证券期货稽查实践的书籍。《证券期货稽查典型案例分析》这个书名，瞬间就抓住了我的眼球。我非常期待这本书能够通过生动的案例，揭示出那些隐藏在繁荣表象之下的不法行为，以及监管部门是如何运用智慧和法律的武器，维护市场秩序的。我尤其希望书中能够包含一些关于信息披露违规的案例，因为这直接关系到投资者的知情权。比如，公司是如何隐瞒负面信息的？监管部门又是如何发现这些猫腻的？还有，那些利用信息不对称进行内幕交易的案例，是如何被追溯和查处的？我希望作者能够详细分析这些案例的来龙去脉，并从中提炼出具有普遍意义的监管经验和投资警示。如果书中还能涉及到一些新兴的违规模式，比如利用互联网进行非法集资或操纵，那就更能体现出其前沿性和实用性了。

评分☆☆☆☆☆

我一直对金融市场的监管体系非常感兴趣，特别是证券期货市场的稽查工作，感觉这是维护市场公平与效率的基石。《证券期货稽查典型案例分析》这本书，我期待它能为我揭示更多实际操作的细节。我希望书中能涵盖那些具有代表性的市场操纵案例，比如利用信息传播优势误导投资者，或者通过连续交易制造虚假成交量。我特别关注的是，在这些案例中，监管机构是如何锁定嫌疑人，以及在证据收集和定性上所依据的法律条文和监管规则。我希望这本书不仅仅是简单地罗列案例，更重要的是能够深入分析案例背后的原因、稽查的难点以及监管部门所采取的有效措施。如果书中还能包含一些关于如何防范和识别这些违规行为的建议，那就更能帮助普通投资者提升自我保护能力了。我相信，通过阅读这本书，我能够对证券期货市场的运行规律有更深层次的理解，对监管工作的重要性有更清晰的认识。

评分☆☆☆☆☆

对于《证券期货稽查典型案例分析》这本书，我早就心痒痒了，一直想找本能深入了解证券期货市场稽查实践的书。我一直觉得，光看理论知识，很多时候都像雾里看花，摸不着实际操作的门道。尤其是在资本市场，合规和风控是重中之重，而稽查工作恰恰是保障市场公平、公正、公开的重要环节。我相信这本书通过精选的典型案例，能够让我们这些普通投资者，甚至从业人员，都能更直观地理解那些复杂的规定在实践中是如何被解读和执行的。我特别期待能看到那些曾经轰动一时的操纵股价、内幕交易、违规披露等案例，了解稽查部门是如何一步步抽丝剥茧，锁定证据，最终将违规者绳之以法的。这种“庖丁解牛”式的分析，我相信能帮助我建立起更扎实的风险意识，更清晰地认识到市场中的陷阱所在。而且，如果书里能包含一些关于稽查技术和方法的介绍，那就更好了，比如大数据分析在稽查中的应用，或者特定类型违规行为的侦测手段，这些信息对于理解稽查的效率和科学性至关重要。我希望这本书能让我看到稽查工作不仅仅是机械地执行规则，更是一种智慧的博弈，一种对市场秩序的维护。

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读完《证券期货稽查典型案例分析》这本书，我最大的感受就是，原来监管的背后隐藏着如此多的智慧和努力。那些看似遥不可及的金融案件，在作者抽丝剥茧的分析下，变得格外清晰。我特别喜欢书里对某个特定操纵股价案例的深度剖析，它详细描述了操纵者是如何利用信息不对称和资金优势，通过一系列复杂的交易手法来制造虚假繁荣，欺骗普通投资者的。作者不仅列举了具体的交易细节，还结合了当时的市场环境和相关法律条文，解释了为何这些行为构成操纵。更让我印象深刻的是，书中还探讨了监管机构是如何通过分析大量的交易数据，识别出异常的交易模式，并最终锁定嫌疑人的。这种对稽查过程的详尽解读，让我对市场的复杂性和监管的必要性有了更深刻的认识。我从中学习到，作为投资者，必须保持警惕，不被表面的繁荣所迷惑，深入了解公司的基本面，并时刻关注市场的监管动态。这本书无疑为我提供了一个极佳的学习平台，让我能够站在巨人的肩膀上，看得更远。

评分☆☆☆☆☆

我一直认为，理解金融市场的运作，离不开对监管机制的深入了解，而《证券期货稽查典型案例分析》这本书，正是满足了我这样的需求。我非常期待书中能够详细剖析一些具有代表性的内幕交易案例。例如，某个高管是如何利用未公开的重要信息，提前进行股票买卖的？他们是如何试图掩盖自己的踪迹的？监管部门又是如何通过分析交易行为和信息流动，最终锁定这些违规者的？我希望书中能像一部精彩的悬疑剧一样，将整个调查过程生动地展现出来，并在此过程中，穿插解释相关的法律规定和稽查手段。此外，我还希望书中能探讨一些关于合规经营的重要性，以及企业在日常运营中应该如何建立有效的内控机制，从而有效防范违规行为的发生。这本书如果能让我从更宏观的角度理解资本市场的监管逻辑，并提升我的风险识别能力，那么它将是一本极具价值的读物。

评分☆☆☆☆☆

我一直对金融市场的监管机制非常感兴趣，尤其是证券期货领域的稽查工作，感觉这是整个市场体系中一个非常关键的“免疫系统”。《证券期货稽查典型案例分析》这本书的名字本身就充满了吸引力，它承诺要剖析“典型案例”，这让我觉得内容会非常有针对性和实用性。我期待的不仅仅是案例本身，更重要的是案例背后的分析。比如，某个案例中，监管机构是如何发现违规行为的？线索来源是什么？在取证过程中遇到了哪些挑战？如何运用法律法规来定性违规行为？最终的处罚依据是什么？这些细节对于理解整个稽查流程至关重要。我希望这本书能展现出稽查工作的专业性和严谨性，让读者感受到监管的力量，从而对资本市场有更深的敬畏之心。如果书中还能触及到一些国际上先进的稽查理念或方法，并与国内实践进行对比分析，那将更具启发性。我希望通过阅读这本书，能够提升我对市场风险的辨别能力，更清晰地认识到合规经营的重要性，避免踩踏雷区。

评分☆☆☆☆☆

我一直认为，一本好的案例分析书籍，不仅要呈现事实，更要解析“为什么”。《证券期货稽查典型案例分析》这本书，我希望能从中看到这种深度的剖析。我特别关注那些关于市场操纵的案例，比如“老鼠仓”行为，或者利用信息优势进行股价操纵。我希望书里能详细阐述这些行为是如何发生的，操作者利用了哪些漏洞，以及监管部门是如何识别出这些“影子交易”的。我希望作者能够像侦探一样，一步步地还原整个事件的经过，并在此过程中，将相关的法律条文、监管规定巧妙地融入其中，让我们在理解案件的同时，也能学习到相关的法律知识。另外，如果书中还能提及一些关于风险预警和防范的方面，例如，在某个案例中，如果投资者能够提前识别出哪些迹象，就能避免损失，那就更具价值了。这本书如果能够让我对资本市场的“潜规则”有一个更清晰的认识，并提升我的风险防范能力，那么它就是一本非常有意义的书。

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我一直觉得，了解一个行业的最好方式之一就是通过分析其中的典型案例。《证券期货稽查典型案例分析》这本书，对我来说，就像是打开了一扇通往证券期货稽查领域的大门。我非常好奇，在实际的稽查过程中，究竟会遇到哪些棘手的难题，又是如何解决的。比如，那些涉及跨境交易的违规行为，监管部门是如何进行跨国合作和证据调取的？还有，在调查过程中，如何平衡效率与公正？我希望书中能够展现出稽查人员的专业素养和职业精神，他们如何在一堆纷繁复杂的线索中找到关键证据，如何面对压力和挑战，坚守公平正义。另外，我也很想知道，对于不同的违规行为，处罚的尺度是如何把握的？是否存在一些量刑的指导原则？我期待这本书能够提供一个全面而深刻的视角，让我能够更客观、更理智地看待证券期货市场的风险与监管，提升自身的风险意识和辨别能力。

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一直以来，我对金融市场的合规性问题都非常关注，尤其是在经历了几次市场波动后，深刻体会到规范运作的重要性。《证券期货稽查典型案例分析》这本书，简直就像我寻觅已久的一盏明灯。我特别希望能从中学习到，那些在证券期货市场中发生的违规行为，是如何被发现、调查和处理的。书中的案例如果能涵盖不同类型的违规，比如内幕交易、市场操纵、信息披露违规，以及一些新兴业务模式下的风险点，那就更全面了。我期待的不仅仅是案例本身，更重要的是它所带来的启示。比如，某个案例中，违规者是如何规避监管的？监管机构又是如何打破这些规避手段的？最终的处罚对市场起到了怎样的警示作用？我希望通过这本书，能够更清晰地理解法律法规在实践中的应用，以及监管部门在维护市场公平竞争中所扮演的关键角色。这对于我自身的投资决策，乃至对整个金融市场的理解，都将有极大的帮助。

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