White Collar Crime in a Nutshell pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:

作者:Podgor, Ellen S./ Israel, Jerold H.

出品人:

页数:481

译者:

出版时间:2009-5

价格:$ 46.33

装帧:

isbn号码:9780314184870

丛书系列:

图书标签:

• White Collar Crime
• Criminal Law
• Fraud
• Embezzlement
• Securities Fraud
• Corporate Crime
• Financial Crime
• Legal Nutshell
• Law School
• Criminal Justice

《金融犯罪的微妙界限：法律、伦理与实践的深度剖析》 本书旨在深入探讨金融犯罪这一复杂而多变的领域，从法律、伦理、实践等多个维度进行全面审视。我们并非聚焦于某一本特定的著作，而是致力于构建一个关于金融犯罪的认知框架，使其能够覆盖这一领域的核心概念、关键挑战以及未来的发展趋势。因此，本书所涵盖的内容将是普遍适用的，无论读者是法律专业人士、金融从业者、风险管理专家，还是对公司治理和合规性感兴趣的普通读者，都能从中获得深刻的见解。 第一章：金融犯罪的界定与演变 本章将首先厘清“金融犯罪”这一概念的内涵与外延。我们将追溯金融犯罪的定义如何随着经济发展和社会变迁而不断演进。从最初的简单欺诈行为，到如今涉及复杂金融工具、跨国界洗钱以及利用新兴技术进行犯罪，金融犯罪的形态日益多样化且隐蔽化。我们将考察不同司法管辖区对金融犯罪的法律定义，分析其共性和差异，并强调识别和界定金融犯罪的必要性。 本章将重点探讨以下几个方面： 定义与分类： 区分不同类型的金融犯罪，如内幕交易、证券欺诈、市场操纵、洗钱、腐败、贪污、挪用公款、网络金融欺诈等。我们将深入分析每种犯罪的构成要件，以及它们在实践中是如何发生的。 历史演进： 追溯金融犯罪从早期形式到现代复杂形式的发展历程。分析工业革命、金融市场发展、技术进步等因素如何催生新的金融犯罪手段。 全球化视角： 探讨金融犯罪的跨国界性质，以及不同国家在法律框架、执法合作和国际监管方面的挑战。 新兴犯罪趋势： 关注数字货币、加密资产、人工智能在金融犯罪中的应用，以及由此带来的新的监管和防范难题。 第二章：金融犯罪的法律框架与规制 理解金融犯罪，离不开对其赖以存在的法律框架的深入认识。本章将系统梳理各国针对金融犯罪的主要法律体系，包括刑法、证券法、反洗钱法、反腐败法等。我们将重点分析这些法律法规在预防、侦查、起诉和惩处金融犯罪方面的作用，并探讨法律的适用性、解释以及在实践中面临的挑战。 本章将深入探讨： 核心法律条文： 剖析关键的刑法条文、证券交易法、反洗钱法（AML）、反恐怖融资法（CFT）等法律框架，解释其核心规定和处罚机制。 司法解释与判例： 分析重要司法解释和具有指导意义的判例，理解法律在具体案件中的应用方式和演变。 合规性要求： 阐述金融机构、上市公司及其他相关主体在法律框架下的合规性义务，包括建立内部控制、风险管理和报告制度。 国际公约与合作： 介绍国际社会在打击金融犯罪方面的努力，如联合国反腐败公约、FATF（金融行动特别工作组）的建议等，以及跨境执法合作的重要性。 法律的局限性与改革： 讨论现有法律框架在应对快速变化的金融犯罪时可能存在的不足，以及必要的法律改革方向。 第三章：金融犯罪的伦理维度与道德困境 金融犯罪不仅仅是法律问题，更是一个深刻的伦理问题。本章将从伦理学的角度审视金融犯罪的根源，分析个人、组织和社会层面可能存在的道德滑坡。我们将探讨职业道德、社会责任以及企业文化在预防金融犯罪中的作用，并分析诱发金融犯罪的心理和社会因素。 本章将重点关注： 道德心理学： 探讨导致个人从事金融犯罪的心理动机，如贪婪、侥幸心理、认知失调、群体压力等。 企业文化与价值观： 分析积极的企业文化和强有力的价值观如何能够抵制金融犯罪，以及“劣币驱逐良币”现象的产生机制。 利益冲突与代理问题： 深入分析在金融领域中常见的利益冲突，以及它们如何可能导致道德风险和金融犯罪。 社会责任与公共利益： 强调金融机构的社会责任，以及金融犯罪对整个社会经济稳定和公共利益造成的损害。 伦理困境与决策： 探讨在复杂的商业环境中，个人和组织可能面临的伦理困境，以及如何做出符合伦理的决策。 第四章：金融犯罪的实践侦查与证据收集 预防和打击金融犯罪的有效性，很大程度上依赖于侦查和取证的专业能力。本章将聚焦金融犯罪的实践操作，详细介绍侦查人员、审计师、合规官员等在识别、调查和收集金融犯罪证据过程中所采用的方法和技术。我们将强调证据链的完整性、合法性以及证据的可靠性。 本章将详细阐述： 早期预警与风险识别： 探讨金融机构和监管机构如何建立有效的风险评估和预警机制，以早期发现潜在的金融犯罪迹象。 调查方法与技术： 介绍传统的侦查技术，如文件审查、询问、监控，以及现代化的数据分析、数字取证、网络侦查等技术在金融犯罪调查中的应用。 证据收集与固定： 详细说明在金融犯罪案件中，如何合法有效地收集和固定各类证据，包括财务记录、电子通信、证人证词等，并强调证据的原始性、完整性和可信度。 内部审计与合规审查： 阐述内部审计和合规审查在发现和报告潜在金融犯罪中的关键作用。 反洗钱（AML）与反恐融资（CFT）的实践： 详细介绍金融机构在客户尽职调查（CDD）、交易监控、可疑交易报告（STR）等方面的具体操作流程。 第五章：金融犯罪的法律诉讼与刑事追究 一旦金融犯罪被发现并调查，随之而来的便是法律诉讼和刑事追究。本章将分析金融犯罪案件的审判过程，包括起诉、辩护、证据呈现、判决以及刑罚的执行。我们将探讨不同司法管辖区在刑事追究方面的程序差异，以及如何确保公正的审判。 本章将涵盖： 起诉程序： 详细介绍检察机关对金融犯罪提起公诉的条件、程序和要求。 辩护策略： 分析金融犯罪被告方可能采取的辩护策略，以及律师在其中的作用。 证据的审查与采信： 探讨法庭如何审查和采信与金融犯罪相关的证据，以及证据规则在审判中的应用。 量刑原则与刑罚种类： 介绍金融犯罪的量刑原则，以及常见的刑罚种类，包括监禁、罚金、没收非法所得、从业禁止等。 刑事和解与民事追偿： 探讨在某些情况下，金融犯罪案件是否可以进行刑事和解，以及受害方如何进行民事追偿。 第六章：金融犯罪的预防与合规管理 预防胜于治疗。本章将重点关注金融犯罪的预防机制，特别是企业在建立健全的合规管理体系方面的实践。我们将探讨如何通过加强内部控制、完善风险管理、开展员工培训以及建立举报机制来有效降低金融犯罪的发生概率。 本章将深入探讨： 合规管理体系建设： 详细介绍建立一个有效的合规管理体系的关键要素，包括政策、程序、培训、监督和问责机制。 风险评估与管理： 阐述如何对金融犯罪风险进行识别、评估、监控和应对。 内部控制机制： 探讨如何设计和实施有效的内部控制措施，以防范欺诈、贪污和挪用等行为。 员工培训与教育： 强调对员工进行合规意识和职业道德的持续培训的重要性。 举报与保护机制： 介绍建立安全的举报渠道以及对举报人的保护措施，鼓励内部员工揭露不当行为。 监管机构的角色与合作： 分析监管机构在推动金融机构合规文化建设和打击金融犯罪方面的作用。 第七章：金融犯罪的未来趋势与挑战 科技的飞速发展和全球经济一体化的深化，为金融犯罪带来了新的挑战和机遇。本章将展望金融犯罪的未来发展趋势，预测可能出现的新型犯罪手法，并探讨应对这些挑战所需的创新性解决方案。我们将讨论人工智能、大数据、区块链等技术在金融犯罪中的潜在应用，以及监管和执法部门如何适应这些变化。 本章将聚焦： 技术驱动的金融犯罪： 分析人工智能、机器学习、深度伪造（Deepfake）等技术在制造虚假信息、操纵市场、身份盗窃等方面的潜在应用。 数字资产与加密货币的风险： 探讨加密货币、去中心化金融（DeFi）等领域可能存在的洗钱、欺诈和非法融资风险。 网络安全与数据保护： 强调日益严峻的网络安全威胁，以及数据泄露如何可能导致金融犯罪。 全球化监管的挑战： 探讨在日益复杂的全球金融体系中，如何实现有效的跨境监管和执法合作。 创新与监管的博弈： 分析金融创新与监管政策之间不断演变的动态关系，以及如何在鼓励创新与防范风险之间取得平衡。 未来反制策略： 探讨可能出现的、基于科技和数据驱动的、更具前瞻性的金融犯罪预防和打击策略。 本书的整体目标是构建一个全面、深入且具有实践指导意义的金融犯罪知识体系。我们力求在理论深度与实践可操作性之间找到最佳平衡点，从而为读者提供一个理解和应对金融犯罪的坚实基础。通过对金融犯罪的法律、伦理、实践、预防和未来趋势的系统性梳理，本书希望能够激发读者对这一重要议题的更深入思考，并为构建一个更加安全、公平和诚信的金融环境贡献力量。

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