证券法

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出版者:法律
作者:范健//王建文
出品人:
页数:374
译者:
出版时间:2010-3
价格:36.00元
装帧:
isbn号码:9787511805256
丛书系列:
图书标签:
  • 证券法
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具体描述

《证券法(第2版)》以我国不断发展的最新证券法律、法规等制度体系为主要依据,结合境外立法例与我国证券市场发展实践,对证券法基本制度与理论作了全面、系统的梳理与诠释。《证券法(第2版)》阐述明晰到位、深入浅出,并辅以各章导读、参考资料及各种实例;可以说,读者凭借《证券法(第2版)》即可基本全面掌握复杂的证券法律制度与理论。

《证券法(第2版)》共十四章,分述了证券市场的主体、证券发行制度、证券交易制度、证券监管制度、证券法律责任等内容,体系完整,内容全面。在基础知识点之外,作者亦顾及相关理论拓展,并直面司法考试的需求,使得《证券法(第2版)》的内容更具层次性与实用性。《证券法(第2版)》将证券法的实践性特征发挥到极致,对目前证券市场出现的问题进行了必要的探讨,为证券实务工作提供了有效的依据和参考。

《证券法(第2版)》的目标读者群以法学及经济管理类专业本科学生为主,但同样可作为法学及经济管理类专业教学研究人员以及证券实务部门工作人员全面研究与学习证券法的读物。

好的,这是一本名为《金融市场运作与监管实务》的图书简介,该书内容不涉及《证券法》的具体条款或法规分析: --- 金融市场运作与监管实务 深入理解现代金融生态系统的运行脉络与风险控制 本书导言:穿越金融的迷雾 在现代经济的宏大叙事中,金融市场无疑是最具活力、也最富挑战性的核心驱动力之一。它不仅是资金配置的枢纽,更是风险定价、创新迭代和财富流动的舞台。然而,对于许多身处其中的参与者——无论是初入职场的金融专才,还是希望深化认知的投资者与企业管理者——金融市场的复杂性常常令人望而却步。传统的教科书往往侧重于抽象的理论模型,而实务操作中的细微差别和监管背后的逻辑又常常被忽视。《金融市场运作与监管实务》正是为了弥合这一鸿沟而诞生。 本书旨在提供一个全面、系统且高度实用的视角,深入剖析全球及本地金融市场从微观交易到宏观监管的全景图。我们不关注某一特定法律条文的晦涩解读,而是着眼于市场参与者如何理解并应对日益演变的外部环境,如何构建稳健的内部控制体系,以及如何在合规的框架内实现高效的业务运作。 核心内容概览:构建全面的实务知识体系 本书内容组织严谨,逻辑清晰,涵盖了现代金融市场运作的四大核心板块:市场结构与基础设施、资产类别运作、风险管理与合规实务、以及金融科技(FinTech)的影响。 第一部分:金融市场结构与基础设施的解析 本部分聚焦于支撑整个金融体系运转的“硬件”和“软件”。我们将详细探讨交易所、清算所、中央对手方(CCP)以及托管机构的职能定位和相互关系。 市场基础设施的演进与功能: 深入解析不同类型交易所(如期货交易所与现货交易所)的撮合机制、报价系统以及交易后处理流程。重点剖析CCP在降低系统性风险中的关键作用,以及其保证金管理和违约处理机制的复杂性。 支付、清算与结算体系的效率: 比较不同结算模式的优劣(如DVP、FOP),探讨实时全额结算(RTGS)系统的构建要求,以及大额支付系统(如Eurosystem等)在维护金融稳定中的地位。 市场微观结构与流动性: 分析订单簿的深度、买卖价差、冲击成本等指标,解释流动性供给者(做市商)的策略选择,以及流动性枯竭时市场可能出现的非线性反应。 第二部分:主要资产类别的运作深度分析 本部分将细致分解构成现代投资组合的几大主要资产类别的独特运作逻辑、定价基础及其关键风险点,侧重于实操层面的理解而非纯粹的数学推导。 固定收益市场(债券市场): 区别政府债券、机构债券和企业信用债的发行机制、收益率曲线的构建与解读。分析回购(Repo)市场的融资功能及其利率锚定作用,以及信用违约互换(CDS)作为信用风险转移工具的实务应用。 权益市场(股票市场): 探讨IPO、增发、私有化等资本重组事件中的市场博弈与定价因素。分析量化交易策略如何影响市场效率,以及对冲基金在市场中扮演的“双刃剑”角色。 衍生品市场的结构与应用: 详细介绍远期、期货、期权和掉期(Swaps)的标准化与定制化特征。重点讲解如何利用这些工具进行套期保值、投机和资产负债的风险剥离,并剖析场外交易(OTC)市场的风险敞口管理。 第三部分:系统性风险管理与操作合规实务 本部分是本书的基石,强调在复杂监管环境下,金融机构如何有效管理自身的运营、信用和市场风险。我们关注的是“如何做”,而不是“应该遵守哪条法律条文”。 企业级风险治理框架(ERM): 阐述三道防线(Front Office、Middle Office、Back Office)的有效协同。讨论如何建立跨部门的风险偏好陈述与风险限额设置机制,确保业务活动在既定风险阈值内运行。 压力测试与资本充足性: 解释宏观审慎管理理念下,压力测试如何从单纯的监管要求演变为内部决策工具。分析不同情景设计(如利率陡峭化、流动性冻结)对机构资产负债表的影响。 反洗钱(AML)与制裁合规的业务落地: 探讨如何将AML/KYC的要求嵌入客户生命周期的各个环节,从客户尽职调查(CDD)到可疑交易报告(STR)。重点分析利用数据分析技术提升合规审查效率的实务方法。 第四部分:金融科技(FinTech)对市场运作的重塑 金融科技浪潮正以前所未有的速度改变着金融业的面貌。本部分关注新兴技术如何影响市场效率、成本结构和监管应对。 分布式账本技术(DLT)与资产数字化: 分析DLT在提高交易后处理效率、降低对账成本方面的潜力。探讨代币化资产(Tokenized Assets)的底层技术逻辑与市场接受度挑战。 人工智能与算法交易: 剖析机器学习模型在信用评分、欺诈检测和高频交易中的应用。同时,讨论算法的“黑箱”特性带来的模型风险与可解释性要求。 开放银行(Open Banking)与数据共享: 探讨API经济如何促使传统机构与新兴科技公司进行数据层面的合作与竞争,以及数据安全与隐私保护在这一新范式下的新挑战。 本书的价值定位 《金融市场运作与监管实务》超越了对单一法律法规的浅尝辄止,它提供的是一套面向实战的思维框架。本书的叙述风格严谨而不失生动,通过大量的案例分析和流程图解,帮助读者建立起对金融市场各环节相互依赖性的深刻认识。无论是金融机构的中高层管理者、风险控制与合规部门的专业人员,还是希望在复杂市场中做出明智决策的资深投资者,都能从本书中获得清晰的指引和实用的工具。 这是一部帮助您驾驭复杂金融环境,实现稳健业务增长的必备参考书。 ---

作者简介

范健,南京大学法学院教授、博士生导师。首届中国十大杰出青年法学家(1995年)。中国法学会商法学研究会副会长。主要研究领域为商法、经济法、国际商法。发表学术论文一百七十余篇,出版独著、合著及主编教材近三十部,主要有:《破产法》(2009年,合著)、《公司法》(第二版)(普通高等教育“十一五”国家级规划教材,2008年,合著)、《商法案例分析》(2008年,主编)、《商法》(第三版)(面向21世纪课程教材、普通高等教育“十一五”国家级规划教材,2007年,主编)、《商法》(第三版)(教育部高等教育司组编、全国成人高等教育规划教材,2007年,主编)、《商法的价值、源流及本体》(第二版)(2007年,合著)、《证券法》(2007年,合著)、《商法基础理论专题研究》(教育部高等教育司推荐“研究生教学用书”,2005年,合著)、《德国商法:传统框架与新规则》(2004年,独著)、《商法论》(2003年,合著)、《公司法论》(上卷)(1997年,合著)、《中国经济法》(1995年,主编)、《反倾销法研究》(1995年,独著)、《德国商法》(1993年,独著)等。

王建文,河海大学法学院副院长、副教授,河海大学商法研究所所长。中国法学会商法学研究会理事,中国法学会证券法学研究会理事。江苏省高校“青蓝工程”优秀青年骨干教师(2004年人选)。先后毕业于西北政法学院经济法系(本科)、南京大学法学院(硕士、博士)。曾获第二届全国法学教材与科研成果奖三等(2006年)、江苏省第十届哲学社会科学优秀成果奖三等奖(2007年)、2008年商法学优秀论文三等奖(中国法学会商法学研究会)、2008年证券法学优秀论文二等奖(中国法学会证券法学研究会)。主要研究领域为商法。发表学术论文近四十篇,其中多篇被《人大复印资料》全文复印。出版著作及参编教材二十余部,主要有:《中国商法立法体系:批判与建构》(2009年,独著)、《商法教程》(2009年,独著)、《破产法》(2009年,合著)、《公司法》(第二版)(普通高等教育“十一五”国家级规划教材,2008年,合著)、《商法案例分析》(2008年,副主编)、《商法》(第三版)(面向21世纪课程教材、普通高等教育“十一五”国家级规划教材,2007年,参编)、《商法》(第三版)(教育部高等教育司组编、全国成人高等教育规划教材,2007年,参编)、《商法的价值、源流及本体》(第二版)(2007年,合著)、《证券法》(2007年,合著)、《商法基础理论专题研究》(教育部高等教育司推荐“研究生教学用书”,2005年,合著)、《商法论》(2003年,合著)等。

目录信息

第一章 证券与证券市场概述 第一节 证券概述 一、证券概念的一般界定 二、有价证券的基本类型 第二节 证券市场概述 一、证券市场的内涵界定 二、证券市场的分类 三、证券市场参与者 第三节 西方主要发达国家证券市场概况 一、德国证券市场概况 二、英国证券市场概况 三、美国证券市场概况 四、日本证券市场概况 第四节 中国证券市场的历史沿革 一、清朝末期的证券市场概况 二、中华民国时期的证券市场概况 三、新中国成立后的证券市场概况 四、改革开放后股票市场的历史沿革第二章 证券法概述第三章 证券发行制度第四章 证券承销和保荐制度第五章 证券交易制度第六章 证券上市与交易第七章 信息披露制度第八章 上市公司收购制度第九章 证券交易所第十章 证券公司第十一章 证券登记结算机构第十二章 证券服务机构与证券业协会第十三章 证券监管制度第十一章 证券登记结算机构第十二章 证券服务机构与证券业协会第十三章 证券监管制度
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读后感

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用户评价

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这本书以其独特的视角和深刻的洞察力,让我对证券法这一领域有了全新的认识。作者并没有将证券法仅仅视为一套冷冰冰的法律条文,而是将其置于经济发展和社会进步的大背景下进行审视。我尤其赞赏书中对“证券市场国际化”的讨论,作者分析了中国证券市场在国际化进程中所面临的挑战和机遇,以及相关的法律制度如何与国际接轨。这让我对中国证券市场的未来发展有了更广阔的视野。书中对“金融创新与法律规制”的探讨也十分精彩,作者在肯定金融创新的同时,也强调了法律规制的重要性,并提出了如何在鼓励创新和防范风险之间找到平衡点。这本书的价值在于,它不仅仅提供了知识,更引发了我对金融市场未来发展方向的深入思考,让我看到了法律在引导和规范市场发展过程中的关键作用。

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这本书的封面设计就充满了专业感,深蓝色的背景搭配烫金的“证券法”三个大字,庄重而有力量。我刚拿到这本书时,就被它厚实的质感所吸引,翻开扉页,一股淡淡的油墨香扑面而来,仿佛预示着即将踏入一个严谨而又充满挑战的知识领域。作为一名对金融市场充满好奇的普通投资者,我一直觉得证券法是一个遥不可及的神秘领域,充斥着晦涩难懂的法律条文和专业术语。然而,当我真正开始阅读这本书时,我发现我的担忧是多余的。作者以一种非常易于理解的方式,循序渐进地引导我认识了证券法的基本框架和核心概念。从最早的证券交易的起源,到现代金融市场的复杂运作,书中都进行了详尽的阐述。特别是在解释一些核心法律概念时,作者并没有仅仅罗列条文,而是通过生动的案例分析,将抽象的法律条文与实际的金融活动紧密结合起来,让我能够更深刻地理解这些规则是如何影响着市场参与者的行为的。我尤其喜欢书中对信息披露制度的详细讲解,这让我明白了为什么上市公司需要公开披露那么多信息,以及这些信息对保护投资者利益的重要性。这本书让我对证券市场有了更宏观的认识,也让我对自己在市场中的角色有了更清晰的定位。

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这本书的内容深度和广度都让我感到惊叹。它不仅仅涵盖了证券法的基本原理和重要制度,还涉及了许多当前金融市场上备受关注的热点问题。我尤其欣赏作者在分析一些复杂法律问题时,能够兼顾不同的观点和学说,并在此基础上提出自己的见解。例如,在讨论证券发行制度时,作者不仅详细介绍了注册制和核准制的区别,还深入探讨了中国在证券发行制度改革过程中所面临的挑战和机遇。这种深入的分析让我对证券发行制度的演进有了更全面的认识。书中对公司治理与证券法的关系也进行了详细的阐述,我了解到良好的公司治理是维护证券市场健康发展的重要基石。作者通过分析公司治理失效所带来的风险,以及法律如何通过完善公司治理来防范这些风险,让我深刻认识到公司治理的重要性。这本书不仅提供了知识,更引发了我对金融市场发展和法律监管的深入思考。

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我本来对证券法一窍不通,只是因为工作原因需要了解一些基础知识,所以才抱着试试看的心态买了这本书。没想到,这本书给我带来了巨大的惊喜。作者的语言风格非常平实,没有使用过多晦涩难懂的专业术语,即使是一些比较复杂的法律概念,也能够用通俗易懂的语言解释清楚。我喜欢书中那种循循善诱的教学方式,仿佛一位经验丰富的老师在身边耐心指导。书中关于“投资者适当性”的讨论让我茅塞顿开,我终于明白了为什么在购买某些金融产品时,会需要进行风险评估。作者通过分析不同类型投资者的特点,以及不同金融产品的风险等级,详细解释了投资者适当性制度的意义和作用。这让我意识到,在进行投资决策时,了解自身的风险承受能力,选择适合自己的产品是多么重要。此外,书中对虚假陈述行为的剖析也让我受益匪浅。通过对几个典型案例的分析,我了解到上市公司虚假陈述会对投资者造成多大的损害,以及法律如何通过追究信息披露义务人的责任来保护投资者的合法权益。这本书让我对证券市场的法律法规有了全新的认识,也让我对如何理性投资有了更深刻的理解。

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我在阅读这本书的过程中,被作者扎实的理论功底和丰富的实践经验所折服。书中对“证券市场风险管理”的论述,让我看到了作者对市场运作规律的深刻洞察。作者通过分析不同类型的市场风险,以及法律如何通过风险防范机制来规避这些风险,让我对市场风险有了更全面的认识。书中对“证券投资者保护”的探讨也十分深入,作者从法律、制度、市场等多个层面,阐述了如何有效地保护投资者的合法权益。这让我意识到,在参与证券市场时,了解自身的权利和义务是多么重要。这本书不仅为我提供了宝贵的法律知识,更让我对如何成为一名负责任的投资者有了更清晰的认识。

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读完这本书,我最大的感受是,证券法并非遥不可及的象牙塔,而是与我们每个人的生活息息相关的。作者用一种非常人性化的视角来解读证券法,让我能够感受到法律条文背后的温度和人文关怀。书中关于“公平、公正、公开”原则的阐释,让我理解了证券市场之所以能够吸引如此多的参与者,正是因为这些基本原则的存在。我特别喜欢书中关于“投资者教育”的内容,作者强调了投资者自我保护的重要性,以及如何通过学习证券法律知识来提升自己的投资能力。这让我意识到,作为投资者,我们不能仅仅依赖监管部门,更要主动学习,提升自己的风险意识和辨别能力。书中对“证券欺诈”行为的揭露,让我对市场的阴暗面有了更深的认识,同时也让我更加坚信法律的威严和力量。这本书不仅让我学到了知识,更让我对参与证券市场这件事有了更成熟的态度。

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这本书不仅仅是一本教科书,更像是一场关于证券市场与法律之间关系的深度对话。作者的文笔流畅,逻辑严谨,将那些原本可能枯燥乏味的法律条文,赋予了生命力和现实意义。我特别喜欢书中对“证券发行与承销”环节的详细阐述,从发行前的准备工作,到发行过程中的合规性要求,再到发行后的信息披露,作者都进行了面面俱到的介绍。这让我了解了证券发行背后复杂的流程和严格的监管。书中还对“上市公司治理”进行了深入的剖析,作者通过分析不同公司治理模式的优劣,以及治理失败可能带来的风险,让我深刻认识到健全的公司治理对于维护证券市场的稳定运行至关重要。这本书不仅为我打开了证券法的大门,更让我看到了法律在规范市场行为、保护投资者利益方面所发挥的不可替代的作用。

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作为一名法律专业背景的研究生,我一直对证券法领域保持着高度的关注。这本书的出现,无疑为我提供了一个非常宝贵的学习资源。作者在研究方法上非常严谨,对每一个法律概念的界定都力求精确,对每一个案例的分析都层层深入。我尤其欣赏书中关于“证券监管”的章节,作者对不同国家和地区的证券监管体制进行了比较分析,并在此基础上对我国证券监管的完善提出了独到的见解。这让我对证券监管的国际经验和发展趋势有了更深刻的认识。此外,书中对“证券市场准入制度”的探讨也让我受益匪浅。作者详细分析了不同市场准入制度的优缺点,并结合我国的实际情况,提出了改革的建议。这让我对证券市场的发展和监管有了更宏观的思考。这本书的深度和广度,足以满足我对证券法研究的更高要求。

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这本书的编排结构非常清晰,每一章都围绕着证券法的一个重要方面展开,逻辑性极强。我特别欣赏作者在引入新概念时,总是会先回顾之前的内容,确保读者能够跟上思路。例如,在讲解内幕交易时,作者先是回顾了信息披露的原则,然后才深入分析了内幕交易的构成要件和法律后果。这种层层递进的讲解方式,让我在学习过程中感到游刃有余,不会因为知识点的跳跃而感到困惑。书中还穿插了大量的判例分析,这些真实的案例让原本枯燥的法律条文变得生动起来。通过分析这些案例,我能够更直观地理解法律是如何在实践中被应用的,以及法律在保护投资者权益、维护市场秩序方面所起到的关键作用。我印象深刻的是关于操纵市场行为的章节,书中通过分析几个典型的操纵市场案例,揭示了操纵者惯用的手段和方法,以及法律对这些行为的严厉打击。这让我对市场的公平性和透明度有了更深的认识,也更加警惕可能存在的市场风险。这本书不仅仅是法律条文的汇编,更是一部关于市场规则、公平交易和投资者保护的深刻解读。

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这本书的专业性毋庸置疑,但更难得的是,它并没有因为追求专业而牺牲了可读性。作者在处理大量法律条文和案例时,展现了高超的驾驭能力,将复杂的问题化繁为简,清晰地呈现在读者面前。我尤其赞赏书中对“证券内幕交易”的细致分析,作者不仅解释了内幕交易的定义、构成要件和法律后果,还通过大量的案例,生动地展示了内幕交易是如何发生的,以及它对市场公平性的破坏。这让我对内幕交易行为有了更深刻的认识,也更加警惕潜在的内幕信息。此外,书中对“证券虚假陈述”的讲解也十分到位,作者通过分析不同类型的虚假陈述行为,以及这些行为对投资者造成的损害,让我了解到法律对信息披露的严格要求。这本书不仅是一本法律教材,更是一部市场行为的百科全书,它让我对证券市场的运作有了更全面的理解。

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