具体描述
《21世纪证券系列教材•基础知识模块•海外证券市场》主要内容：在世界经济日益全球化和中国企业海外上市越来越频繁的今天，海外证券市场也越来越多地引起人们的关注。特别是当中国证券市场需要解决某些 发展中的问题的时候，人们总会习惯地问：国外的做法如何?这一点，在证券立法活动中的比较与借鉴可能是最具有代表性的。不过，人们在说国外的时候，似乎都形成了一种默契： 那个外国其实就是美国。这种说法可能基于这样一种现实：在市场经济国家中，美国的证券 市场和证券法律制度都是具有典型意义的。而且，美国经济发展执全球之牛耳，其证券市场的变化直接影响着其他国家的证券市场，其规范证券发行和交易的法律制度也较为完善 ，对世界各国具有较好的示范和借鉴作用。特别是美国证券市场是开放的，许多国家都有企业在美国证券市场上市。因此，无论要研究哪一个国家的证券法，都必须先了解美国的证券法。
但海外证券市场实际上是一个十分宽泛的概念。除美国以外，不少国家和地区的证券市场也十分发达。《21世纪证券系列教材•基础知识模块•海外证券市场》不可能对全部海外证券市场进行全面介绍，只能选择其中有代表性的国家或地区的市场。因此，《21世纪证券系列教材•基础知识模块•海外证券市场》所阐述的海外证券市场主要是指英、美、德、日四个国家，同时也兼顾到了我国港台地区和东南亚、韩国及澳洲市场。为什么这样安排呢?因为这几个国家和地区基本上代表了证券市场上各种不同的类型。同为市场经济国家，美国、英国的证券市场和证券法律制度就 有很大的不同。
美国的特点是市场高度开放，监管十分严格。美国证券法律制度大致分为四个层次：一 是联邦法律。包括作为证券市场基本法的《1933年证券法》和《1934年证券交易法》，还包括《1999年金融服务法》(取代《1933年格拉斯-斯蒂格尔法案》)、《1935年公用事业控股 公司法》、《1939年信托契约法》、《1940年投资公司法》、《1940年投资顾问法》等。二 是州证券法。美国各州都有自己的证券法，这不仅是因为美国的政治制度允许各州都有制定 法律的权力，还因为历史上美国各州证券立法先于联邦立法。早在19世纪美国州法律中就开 始了关于证券交易的规范，1911年堪萨斯州制定出专门规范证券市场的“蓝天法”，明文规 定发行证券须经特许，其后各州纷纷效仿。三是联邦证券与交易委员会制定的规则、解释 。美国证券与交易委员会(SEC)是专门实施联邦证券法的政府监管机构，也是美国证券投资交易活动的最高管理机构，其主席由总统任命。四是证券交易所制定的上市标准和要求。美国证券法规定了证券交易所实行“自我管理”的原则，而其管理又是通过它制定的上市标准和要求来实现的。企业在美国的全国性证券交易所上市，除了必须遵循前述法律、法规和规则外， 还应当满足各交易所制定的上市标准和要求，这些标准和要求，对在本所上市的当事人都有约束力，具有规范上市公司和券商的作用。
而英国的情况就不一样。首先是没有专门的证券基本法，有关证券发行与交易的法律规范主要体现在公司法、金融服务法等法律、法规中，核心内容是公开原则；其次是证券业的管理主要依靠行业自律，即依靠证券交易所、各类协会、委员会等组织机构和这些机构制定的 业务规则、从业准则等进行自我管理；第三是英国没有法定的官方证券事务管理部门。因此 ，英国证券法律制度的特点简而言之就是“自律加公开原则”，并因此形成了许多学者称之为不同于美国和欧洲大陆国家的“英国模式”。
值得注意的是，20世纪最后20年的变化是巨大的，各国证券市场的相互竞争，使各 国 证券法制日益趋同。信息技术的高度发达，跨国公司的兴起，金融工具的不断丰富，各国政府之间的相互竞争，都使证券市场国际化迅猛发展。特别是中国加入世界贸易组织之后，中国证券市场也不可避免地要直面国际市场，《21世纪证券系列教材•基础知识模块•海外证券市场》希望能为关注海外证券市场的人士提供最 基础的知识。
作者简介
目录信息
第一章 美国证券市场
第一节 美国证券市场发展简史
一.最早发行的政府债券
二.股份制的建立
三.交易所的形成
第二节 纽约证券交易所
一.纽约证交所的组织与管理
二.交易的方式与种类
第三节 美国证券市场的监管模式
一.美国证券市场管理概况
二.美国证券管理的组织机构及其职能
三.美国证券交易委员会
第四节 美国的股票市场
一.美国股票发行市场
二.美国股票流通市场
第五节 美国的债券市场
一.债券发行市场
二.债券流通市场
第六节 共同基金及衍生工具
一.美国的共同基金
二.衍生工具
第七节 美国证券市场的发展趋势
一.联邦政府债券的发展趋势
二.美国股票市场的发展趋势
三.美国金融衍生市场的发展趋势
第二章 英国证券市场
第一节 英国证券市场发展简史
一.早期的证券发行市场
二.早期的证券交易市场
三.近现代的英国证券市场
第二节 英国证券市场的结构及其监管模式
一.证券发行市场
二.证券市场的投资者和基金使用者
三.证券交易市场
四.伦敦证券交易所
五.证券市场监管模式
第三节 英国的股票市场
一.英国股票发行市场
二.英国股票交易市场
三.国际股票市场
四.英国的股价指数
第四节 英国的债券市场
一.债券发行市场的主体
二.债券发行方式
三.英国国内债券发行种类和特点
第三章 德国证券市场
第一节 德国证券市场发展简史
第二节 德国证券市场的结构及其监管模式
一.证券市场的结构
二.法兰克福证券交易所
三.证券市场的监管
第三节 德国的债券市场
一.债券的种类
二.债券的发行
三.债券的交易
第四节 德国的证券期货市场
一.DTB市场结构
二.交易系统
三.交易费用
四.交易品种
第五节 德国证券市场的特点及其发展趋势
一.德国证券市场的特点
二.德国证券市场的发展趋势
第四章 日本证券市场
第一节 日本证券市场发展简史
一.战前证券市场
二.战后至70年代的证券市场
三.70年代以后的证券市场
第二节 东京证券交易所
一.东京证交所的组织机构
二.东京证交所的管理制度
三.交易时间与交易方式
四.结算制度
五.债券上市条件与股价指数
第三节 日本证券市场的结构及其监管模式
一.证券市场结构
二.证券市场的管理
第四节 日本的股票市场
一.股票发行市场
二.股票交易市场
三.战后日本股票市场的变化及其原因
第五节 日本的债券市场
一.债券发行市场
二.债券流通市场
第六节 日本证券市场的发展趋势
第七节 投资基金及衍生工具
一.投资信托基金
二.证券期货交易
第五章 东南亚、澳洲及韩国证券市场
第一节 东南亚证券市场概况
一.新加坡的证券市场
二.马来西亚的证券市场
三.泰国的证券市场
四.菲律宾的证券市场
五.印度尼西亚的证券市场
第二节 澳洲证券市场概况
一.澳大利亚的证券市场
二.新西兰的证券市场
第三节 韩国证券市场
一.韩国证券市场发展简史
二.市场构成要素
三.韩国的股票市场和债券市场
第六章 香港和台湾地区证券市场
第一节 香港证券市场概况
一.香港证券市场发展简史
二.香港证券市场发展概况
三.市场的构成要素
四.证券上市制度
五.证券交易制度
六.证券经纪人制度
七.股价指数及恒生指数期货市场
第二节 “黑色星期一”与香港证券市场的改革
一.十月股灾与《戴维森报告书》
二.市场监管体系的改革与重组
三.最近的发展目标和计划
第三节 台湾证券市场概况
一.台湾证券市场发展简史
二.台湾证券市场的组成机构
三.台湾证券上市制度
四.台湾股市交易情况分析
五.台湾的债券市场
六.有关外国投资者的规定
第四节 台湾地区加快证券市场发展的措施
一 信息公开制度
二.发展市场信息系统
三.保证金交易制度
四.放宽对外国投资者的限制
后记
· · · · · · (收起)
读后感
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用户评价
这本关于海外证券市场的书，从我这个非专业人士的角度来看，内容还是挺扎实的。我尤其欣赏它在分析不同国家市场结构和监管环境时的那种深入和细致。比如，它对美国市场和欧洲市场在法律框架和交易机制上的对比，就让我这个初学者大开眼界。作者似乎非常注重实操层面的东西，很多章节都穿插了具体的案例分析，这让原本枯燥的理论变得生动起来。比如，书中对于衍生品市场如何影响整体市场波动性的讨论，就结合了近几年的几次重大金融事件，读起来让人感觉很有代入感。不过，对于那些想快速入门的读者来说，可能需要一点耐心，因为它涉及的专业术语和复杂的金融模型比较多，初读起来会有些吃力。总体而言，它更像是一本供有一定基础的投资者或从业者深入研究的工具书，而不是一本简单的入门指南。我对它在风险管理和合规性方面的论述印象深刻，这部分内容在当前复杂的国际金融环境下显得尤为重要。
评分老实说，这本书的深度是毋庸置疑的，但对于我这种侧重于投资策略和资产配置的读者来说，感觉某些章节略显“学院派”了。书中花了大量的篇幅去构建理论模型，阐述市场效率假说在不同海外市场中的适用性，这方面的内容非常详尽，引用的文献也很全面，看得出作者下了硬功夫。但是，在如何将这些理论知识转化为实际的投资决策时，我觉得可以有更直接的指导。例如，在探讨新兴市场投资机会时，我期待能看到更多关于如何挑选具体标的、如何应对汇率风险的实战技巧，而不是过多地停留在宏观经济指标对市场的影响分析上。当然，它对不同市场间相关性的分析确实很精彩，为理解全球资产配置的逻辑打下了坚实的基础。如果能在保持现有理论深度的同时，增加一些关于量化投资在海外市场应用的实例，我想会更符合当下投资者的需求。
评分我购买这本书主要是想了解亚洲新兴市场的投资潜力，特别是东南亚几个国家的资本市场特点。这本书在这方面确实提供了一个全面的鸟瞰图，从市场准入机制到本地投资者的行为模式，都有详尽的描述。让我感到惊喜的是，它没有仅仅停留在介绍性的层面，而是深入剖析了这些市场在公司治理结构上的差异，这对于进行尽职调查至关重要。我特别喜欢它对不同司法管辖区下投资者保护水平的比较分析，这直接关系到我们进行跨境投资时的安全边际。唯一让我略感遗憾的是，对于特定行业的海外投资案例覆盖面不够广，比如在科技和医疗健康领域的国际并购活动分析，如果能再多一些具体的成功与失败案例的对比，来印证其提出的风险评估框架，那就更完美了。这本书的行文风格非常严谨，数据图表的使用也恰到好处，增强了论证的说服力。
评分这本书的版次更新显然跟上了全球金融环境的快速变化。我对比了旧版的一些核心观点，发现新版在应对数字化金融和全球监管趋严这两大趋势上做了大量的补充和修正，这一点非常到位。特别是关于金融科技（FinTech）对传统证券交易模式的冲击以及数字资产在国际监管中的定位，这些新的章节让我感受到了作者紧跟时代脉搏的努力。阅读过程中，我感觉自己仿佛跟随一位经验丰富的全球市场专家在进行一次高强度的研讨会。书中对欧盟MiFID II等重大监管改革的解读尤为透彻，清晰地阐述了这些变化如何重塑了跨国做市商的业务模式。对于那些需要理解国际金融合规和市场结构演进的专业人士来说，这本书无疑是一本极具价值的参考资料，它提供的视角是其他专注于单一国家或工具的书籍所无法比拟的。
评分从装帧和排版来看，这本书的设计很适合长时间阅读，字体大小适中，注释清晰，体现了出版方对专业读者的尊重。内容组织上，作者采用了由宏观到微观的逻辑递进方式，首先建立起全球市场的整体框架，然后逐步深入到具体国家或地区的具体法规和交易实践中，这种结构设计有利于读者构建完整的知识体系。我特别欣赏它在解释复杂金融工具的国际化应用时所采用的清晰的层级结构，避免了信息过载。对于我个人而言，书中关于不同税务协定对跨境投资收益分配的影响分析，提供了非常实用的操作层面的指导。这本书的价值在于其百科全书式的广度和专业文献般的深度，它不只是告诉你“是什么”，更深入地解释了“为什么会是这样”，以及“这意味着什么”。对于任何严肃对待海外市场研究的人来说，这都是案头必备的一本“大部头”。
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