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出版者:政法大学

作者:托马斯·李·哈森

出品人:

页数:1081

译者:张学安

出版时间:2003-9

价格:79.00元

装帧:简裝本

isbn号码:9787562025221

丛书系列:美国法律文库

图书标签:

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证券法 一本深入剖析资本市场运作与法律规制的权威著作 《证券法》并非一本仅仅罗列法律条文的枯燥读物，它是一扇开启理解现代金融体系运作奥秘的窗口。本书旨在为读者提供一个系统、全面且深入的视角，去理解一个国家经济发展的命脉——资本市场是如何通过一套严谨的法律框架来得以建立、规范和发展。从宏观的制度设计到微观的交易细节，从参与者的权利义务到监管机构的职责担当，本书都进行了细致入微的探讨，旨在帮助读者构建一个完整、清晰的证券法律知识体系。 内容梗概： 本书首先从证券法的基本概念和理论基础入手，阐述其在经济社会发展中的重要作用。我们将深入分析证券的种类，包括但不限于股票、债券、基金份额、衍生品等，并探讨它们各自的法律特征和交易方式。理解不同证券的内在属性，是把握整个证券市场运作逻辑的第一步。 接着，本书将重点聚焦于证券发行环节。我们将详细解析首次公开募股（IPO）和后续发行的全过程，包括发行主体的资格要求、发行文件的准备与披露、发行方式的选择（如竞价发行、定价发行等），以及发行的审批和监管程序。这一部分将帮助读者理解企业如何通过证券市场募集资金，以及在此过程中法律所扮演的“守门人”角色，确保信息披露的真实、准确、完整，保护投资者的合法权益。 在证券交易层面，本书将深入探讨二级市场的运作机制。我们将分析公开竞价交易、大宗交易、协议转让等多种交易方式的特点和法律适用。同时，重点关注内幕交易、操纵证券市场等违法行为，详细剖析其构成要件、法律后果以及监管机关的查处手段。通过对这些违规行为的揭示，读者将更深刻地理解法律对于维护市场公平、公正、公开原则的重要意义。 此外，本书还将深入研究上市公司信息披露制度。信息披露是证券市场的基石，本书将详细阐述上市公司在持续经营过程中需要履行的各项信息披露义务，包括定期报告（年报、半年报、季报）和临时报告（重大事项、关联交易、风险提示等）的披露要求。我们将分析信息披露违规的类型，如虚假记载、误导性陈述、重大遗漏等，以及对违规者施加的法律制裁。通过对信息披露制度的深入解读，读者将学会如何识别和评估上市公司财务和经营状况，做出明智的投资决策。 本书还专门辟出章节，系统梳理证券市场的监管体系。我们将详细介绍证券监管机构的组织架构、职能职责，以及它们在制定监管规则、监督市场运行、查处违法行为等方面的具体工作。同时，本书也将探讨投资者保护的法律制度，包括民事赔偿责任、行政处罚、证券代表人诉讼等，旨在为投资者提供充分的法律保障。 为了更好地理解证券法的实际应用，本书还包含了对典型案例的分析。这些案例涵盖了证券发行、交易、信息披露等各个环节中出现的经典法律纠纷和监管案例，通过对这些案例的深入剖析，读者可以直观地了解法律条文如何在实践中被解释和适用，以及法律风险的防范与应对。 本书特点： 体系完整，脉络清晰： 本书从基础概念到前沿问题，构建了一个全面、系统的证券法知识体系，使读者能够循序渐进地掌握相关知识。 理论联系实际： 将抽象的法律理论与生动的市场实践紧密结合，通过案例分析加深理解，增强可读性和实用性。 语言严谨，逻辑性强： 采用专业、准确的法律语言，逻辑严密，条理清晰，便于读者深入理解。 视角多元，分析深入： 不仅从法律条文本身进行解读，更注重分析法律背后的经济逻辑、市场功能和监管目标，提供多维度的观察视角。 面向广泛，适用性强： 无论您是法律专业人士、金融从业者，还是对资本市场感兴趣的普通投资者，都能从中获得宝贵的知识和启发。 谁应该阅读本书？ 金融从业者： 证券公司、基金公司、投资银行、私募基金等机构的从业人员，需要掌握证券法律法规，规避法律风险，提升业务合规性。 上市公司董监高及相关人员： 需要了解信息披露义务、内幕交易等法律规定，确保公司合规经营，维护公司及股东利益。 法律专业人士： 律师、法官、检察官以及法律院系的师生，需要深入研究证券法律，为实践或学术研究提供理论支持。 投资者： 任何希望更深刻理解资本市场运作机制，保护自身投资权益的投资者，都能从本书中获益。 经济学、金融学及相关专业学生： 作为学习资本市场和法律规范的重要参考教材，帮助学生构建扎实的专业基础。 本书的价值： 在瞬息万变的金融世界中，对证券法律的深刻理解是稳健前行的基石。《证券法》旨在帮助读者： 理解资本市场的核心规则： 洞察证券发行与交易的法律框架，掌握市场运作的内在逻辑。 识别和防范法律风险： 了解内幕交易、市场操纵等违法行为的构成要件和法律后果，有效规避风险。 提升信息辨别能力： 掌握信息披露的法律要求，学会分析公司财务与经营状况，做出更明智的投资决策。 维护合法权益： 了解投资者保护制度，知晓在权益受损时如何寻求法律救济。 把握行业发展趋势： 了解证券法律制度的演进与发展，预见行业未来的走向。 《证券法》 是一本不可或缺的工具书，也是一本引人入胜的知识宝典。它将引导您穿梭于法律条文与市场现实之间，为您揭示资本市场的奥秘，助您在复杂的金融环境中更加游刃有余。无论您的目标是规避风险、提升业绩，还是仅仅为了更深入地理解这个驱动经济发展的重要引擎，本书都将是您理想的选择。

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我不得不说，阅读体验是一次彻底的智力探险。作者对于不同法律体系之间差异性的比较研究，展现了他深厚的学术功底和广阔的国际视野。尤其是在谈及跨境证券发行和监管协作时，那种对不同国家法律精神和监管哲学的精妙权衡，让人拍案叫绝。他没有盲目推崇任何一种模式，而是通过严谨的逻辑推导，指出了每种路径的内在张力和潜在风险。文字的驾驭能力同样令人印象深刻，他能将极其技术性的法律术语，转化为清晰、富有节奏感的陈述，读起来丝毫不觉吃力，反而有一种豁然开朗的快感。书中对中小投资者权益保护的章节，更是充满了人文关怀，作者用充满激情的语言，控诉着资本市场中那些弱势群体的困境，并提出了极具建设性的制度改革建议，这使得整本书不仅仅是法律的阐释，更承载着一份对市场伦理的坚守。这种将学术深度、实践洞察与社会责任感熔于一炉的写作手法，在同类著作中实属罕见。

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翻开这本书，我感觉自己不是在阅读一部严肃的法律典籍，而是在跟随一位经验丰富的老练交易员，解析他多年来在市场风浪中总结出的生存法则。书中的语言风格极其鲜活，充满了对市场现实的批判性反思。例如，在论述信息不对称对定价效率的冲击时，作者使用的比喻生动形象，仿佛能让人看到那些信息流动的鸿沟是如何造成财富的重新分配。他对于监管滞后性的探讨尤为犀利，直指当前金融科技发展对传统监管框架带来的巨大挑战，并预见了未来监管模式可能发生的深刻变革。这种前瞻性视角，让本书的价值超越了对现有法律的解释，而成为了一份指引未来市场参与者和监管者的路线图。更令人称道的是，书中对法律条文背后的立法意图的挖掘，作者总是能穿透字面意思，触及到制定者在特定历史背景下的权衡与妥协，这种对历史脉络的把握，极大地丰富了我们对法律条文的理解深度。

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坦率地说，这本书的结构设计极其巧妙，它不像传统的法学著作那样采取僵硬的章节划分，而是以“问题驱动”的方式展开叙述。每一个核心议题的提出，都伴随着一系列复杂利益主体的交锋和法律规则的演变。我尤其欣赏作者在处理那些灰色地带问题时的审慎态度——他从不给出武断的结论，而是提供一个多维度的分析框架，引导读者自己去构建判断。比如，关于金融创新与风险隔离的讨论，作者将不同司法管辖区的实践进行了对比分析，展示了如何在鼓励创新的同时，构建起坚实的防火墙。这种启发式的教学方法，极大地激发了读者的主动思考能力。阅读过程中，我多次停下来，结合自己对市场行情的观察，去验证书中的理论模型，发现其解释力惊人。这表明作者不仅是法律的精通者，更是对经济学原理和行为金融学有着深刻理解的跨界思考者。

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这本书的作者在构建一个宏大而复杂的金融市场图景时，展现了令人惊叹的洞察力。他没有仅仅停留在法律条文的枯燥罗列上，而是巧妙地将那些看似冰冷的法规置于波诡云谲的市场实践之中，让读者真切感受到资本运作的脉搏。书中对信息披露制度的剖析尤为深刻，那种抽丝剥茧的分析，仿佛带领我们走进了那些光鲜亮丽的上市公司的幕后，揭示了阳光下的阴影与资本的博弈。特别是在处理内幕交易和市场操纵这些敏感话题时，作者的笔触既保持了法律的严谨性，又充满了对市场公平正义的呼唤，让人在阅读过程中不断反思，法律的边界究竟在哪里，以及如何才能真正构建一个健康、透明的投融资环境。那些翔实的案例分析，仿佛就是一幕幕活生生的法庭辩论，将复杂的法律概念具象化，使得即便是初涉金融领域的读者，也能迅速抓住核心要义。这种将理论与实践完美融合的叙事方式，使得本书远超一般教科书的范畴，更像是一部关于资本时代权力与规则的深度报告文学。

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这本书的魅力在于它的“落地性”，它没有沉溺于空中楼阁般的理想化设计，而是紧紧扣住资本市场运行的每一个微小环节。作者对公司治理结构中“一股独大”现象的剖析，细致入微，从股权制衡到董事会独立性的讨论，无不透露出对现实权力结构的深刻洞察。他甚至将目光投向了那些常被忽视的衍生品市场和结构化产品，揭示了隐藏在复杂金融工具背后的法律风险敞口。最让我感到震撼的是，书中对监管执法的效率和威慑力的评估，作者没有回避实践中存在的“执行难”问题，并提出了如引入第三方独立调查机制等创新性建议。这使得整本书读起来充满了张力——既有对现有法律框架的尊重，又不乏对其实践效能的犀利拷问。它不是一本让你安心睡觉的书，而是一本会让你在深夜里，反复审视你所处市场环境的“警醒录”。

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本来很好的书，翻译的实在是太差了，根本没法读。怀疑是用百度翻译拷贝过来的。

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翻譯得很差，排版校對更是一團糟，敢走點心嗎

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翻譯得很差，排版校對更是一團糟，敢走點心嗎

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翻译的真是卧槽尼玛了

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译者和责编都得拖出去爆锤以提振我国萎靡的证券市场。 但是不看这本又能看哪本呢？