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中国金融法律法规精选（2000-2010）：聚焦资本市场改革与发展 书籍简介 本书精选了2000年至2010年间，在中国金融领域具有里程碑意义和实践指导价值的法律、法规、规章及重要规范性文件。这一时期是中国金融市场深化改革、对外开放加速以及金融监管体系逐步完善的关键十年。本书旨在为法律专业人士、金融机构从业者、监管机构人员以及高等院校师生，提供一个系统、权威的视角，以理解和把握特定历史阶段中国金融法律框架的构建与演变。 第一部分：证券市场基础法律体系的重塑与完善（2000-2006） 本部分重点收录了在加入世界贸易组织（WTO）背景下，中国证券市场法律体系为适应国际惯例和促进市场规范化所进行的重大调整。 一、证券法体系的深化与配套细则 收录了《中华人民共和国证券法》（2005年修订版）及其后出台的一系列实施细则和操作指南。重点关注信息披露制度的强化、内幕交易和市场操纵的界定与处罚标准的细化。特别收集了中国证监会发布的关于上市公司治理结构、独立董事制度和信息披露直通车制度的文件，这些是规范上市公司行为的基石。 二、首次公开发行（IPO）与再融资制度的规范化 本部分汇集了针对股票发行核准制改革后，市场准入与退出机制相关的核心法规。包括关于发行人资格、募集资金使用监管、询价和定价机制的规定。例如，对“老三板”的清理、股权分置改革（股改）的指导性文件，以及首次设立的创业板市场（2009年）的各项试点规定，展示了市场分层管理的初探。 三、债券市场与机构间市场的初步发展 虽然在2000年至2006年间，公司债券市场的发展相对缓慢，但本部分收录了人民银行和证监会为推动企业债券和可转换债券规范化发行的相关规定，特别是对企业债券发行主体资格、信用评级机构的管理办法，为后来的金融创新奠定了制度基础。 第二部分：期货与衍生品市场监管的成熟化（2000-2010） 与同期证券市场的稳步发展相比，期货市场在这一阶段经历了从混乱整顿到规范化发展的过程。 一、期货交易管理条例的全面实施与修订 本部分收录了《期货交易管理条例》出台前后的各项配套规定。重点关注了对期货公司综合业务许可、客户保证金安全存管体系的构建、以及风险监控指标的调整。这使得期货市场在法律层面上实现了与国际接轨，有效防范了系统性风险。 二、特定品种期货与金融期货的探索 收录了中国金融期货交易所（CFFEX）筹备及成立初期，证监会发布的关于股指期货、利率期货等金融衍生品上市交易的审批流程和风险管理办法。这些文件标志着中国金融衍生品市场的正式起步，对金融风险管理工具的引入具有重大意义。 三、大宗商品期货市场的整顿与规范 针对早期农产品期货市场存在的过度投机和违规行为，本部分收集了证监会对特定品种（如金属、能源）的交易限仓制度、保证金调整机制以及对期货经纪业务的严格监管要求。 第三部分：金融控股集团与跨境监管的萌芽（2007-2010） 本阶段的特点是金融业综合化趋势加强，以及中国企业“走出去”步伐加快，对跨境金融监管提出了新的要求。 一、外汇管理与跨境资本流动 收录了国家外汇管理局（SAFE）在应对国际金融危机背景下，对企业对外直接投资（ODI）和外商直接投资（FDI）的审批流程调整和资本项目管理文件。特别是针对QFII（合格境外机构投资者）和RQFII（人民币合格境外机构投资者）制度的扩大和细则更新，体现了资本市场双向开放的政策导向。 二、金融机构内部控制与合规要求 本部分汇集了针对银行、保险和证券机构的交叉销售、关联交易的监管规定。例如，针对金融控股公司架构的监管探索性文件，旨在防范跨行业、跨公司的风险传染。 三、反洗钱（AML）与制裁合规 随着中国在全球金融体系中地位的提升，本部分收录了人民银行牵头制定的，针对证券、期货机构的反洗钱监测和报告义务的规定，以及对可疑交易的报告标准。 结语 本书所收录的法律文件，构成了2000年至2010年间中国金融监管法律框架的核心骨架。它们是理解当代中国资本市场在应对市场化、法治化、国际化挑战过程中所采取的具体制度安排的关键参考。本书对这些法规的系统梳理，有助于读者深入理解中国金融法律体系从“摸着石头过河”向“制度化监管”过渡的艰辛历程与显著成就。
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