中华人民共和国证券期货法规汇编 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:法律出版社

作者:证券监督管理委会

出品人:

页数:406

译者:

出版时间:1998-5

价格:70.00元

装帧:

isbn号码:9787503623240

丛书系列:

图书标签:

• 证券法
• 期货法
• 金融法规
• 法律法规
• 汇编
• 中国法律
• 金融市场
• 投资
• 法规
• 政策

书名：全球金融市场监管概览与趋势分析 内容简介 本书旨在为读者提供一个全面而深入的全球金融市场监管格局的鸟瞰图，聚焦于国际金融体系中关键领域的发展脉络、主要挑战以及未来监管趋势。我们选取了最具代表性的几个司法管辖区和国际组织作为分析主体，系统梳理了它们在应对金融创新、维护市场稳定以及保护投资者利益方面的最新举措和政策演变。 第一部分：全球金融稳定框架的重塑与挑战 本部分首先回顾了2008年全球金融危机以来，国际社会为增强金融体系韧性所构建的“多层次防御体系”。重点剖析了金融稳定理事会（FSB）在全球系统重要性金融机构（G-SIFIs）监管框架上的持续推进，包括其资本充足率、流动性覆盖率（LCR）和净稳定资金比率（NSFR）的实施细节与实际效果评估。 我们详细探讨了《巴塞尔协议III》及其后续修订（巴III最终化改革）对全球银行业的深远影响。书中不仅阐述了这些改革如何量化和降低银行的风险敞口，还深入分析了不同国家在本土化实施过程中出现的差异性，以及这些差异如何影响了国际资本流动的效率与成本。 此外，本卷聚焦于影子银行（非银行金融中介，NBFI）的监管难题。随着传统银行体系监管的日益严格，风险活动逐渐向NBFI领域转移的趋势引发了全球监管机构的高度关注。本书系统性地分析了货币市场基金、资产证券化产品以及金融租赁等关键领域的风险特征，并梳理了国际组织为填补监管空白所提出的建议框架，尤其关注了这些框架在亚洲新兴市场中的适应性问题。 第二部分：数字化浪潮下的金融监管前沿 金融科技（FinTech）的迅猛发展正在颠覆传统金融服务的边界，这也对既有的监管理念和工具提出了前所未有的挑战。本书用了大量篇幅来解析全球监管机构如何应对这一变革。 在支付领域，我们详细考察了跨境支付系统的效率提升与监管风险的平衡。从开放银行（Open Banking）的全球实践，如欧盟的PSD2指令及其对数据共享、消费者赋权的深层意义，到各国央行数字货币（CBDC）的研发进展与潜在的宏观审慎影响，均进行了深入的对比研究。 加密资产和去中心化金融（DeFi）是本部分的重中之重。书中全面梳理了包括美国证券交易委员会（SEC）、欧洲证券和市场管理局（ESMA）以及亚洲主要金融中心对加密货币的分类定性、反洗钱（AML）/反恐怖融资（CTF）的适用性要求，以及对稳定币可能带来的系统性风险的评估框架。我们特别分析了DeFi协议的匿名性、复杂结构对传统“了解你的客户”（KYC）和市场行为监管的冲击，并探讨了“代码即法律”理念与既有监管法律体系之间的张力。 第三部分：市场行为、消费者保护与跨境合作 维护金融市场的公平性和透明度是监管的永恒主题。本部分聚焦于市场行为监管的升级。我们深入剖析了滥用市场信息（如内幕交易和市场操纵）在跨司法管辖区案件中的认定与执法挑战。书中详细比较了欧盟的《市场滥用条例》（MAR）与美国证券交易委员会（SEC）在执法力度、信息披露要求上的异同，并结合案例分析了跨境信息共享在有效打击金融犯罪中的作用。 消费者保护方面，本书强调了“适当性原则”和“信义义务”在不同监管体系下的演变。特别关注了针对零售投资者的金融产品复杂化带来的风险，以及如何通过更精细化的产品治理（Product Governance）和持续的投资者教育来强化保护网。 最后，本卷探讨了全球监管协调的重要性与困境。在金融活动日益全球化的背景下，不同国家监管标准的不一致性（Regulatory Arbitrage）成为系统性风险的一个潜在来源。书中分析了国际证监会组织（IOSCO）在制定全球统一标准方面的努力，以及G20框架下各国在应对金融风险和税收信息交换方面的合作机制，同时也指出了地缘政治因素对现有国际监管合作构成的现实障碍。 本书结构严谨，论证充分，不仅适合专业金融监管人员、风险管理人士深入研习，也为关注全球金融趋势的学者、律师和高级管理者提供了重要的参考价值。全书力求在宏观视野与微观案例分析之间取得平衡，确保内容的深度与广度兼备。

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从收藏价值和精神层面上来说，这本书也具有不可替代的地位。在这个信息爆炸、屏幕主导的时代，能够拥有一套系统化、实体化的专业法规参考资料，本身就是一种对专业精神的致敬。那种翻阅厚厚一册，指尖滑过纸张的触感，以及在书页间做笔记的满足感，是冰冷电子文档所无法给予的。它更像是一个可以代代相传的行业“兵法”，记录着中国资本市场从萌芽到成熟的监管脉络和制度变迁。对于新人而言，它是一份沉甸甸的见面礼；对于资深人士而言，它是一面时刻可以回顾和反思自身专业素养的镜子。拥有它，感觉就像是为自己的职业生涯增添了一份坚实的、有形的安全垫，让人在面对瞬息万变的市场风云时，心中能保有笃定与从容。

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初次翻阅时，我就感受到一股扑面而来的系统性和逻辑性。这套资料显然不是简单地将所有散落的法规文件简单地拼凑在一起，而是经过了深度的梳理和重构。它仿佛是为我们这些从业者量身定制的思维导图，将证券和期货领域从基础的法律框架到细分的交易规则、从发行上市的要求到后续的合规监管，都以一种层层递进的脉络呈现出来。这种结构上的精妙，使得初学者能够循序渐进地建立起完整的法律认知体系，而资深人士也能迅速捕捉到不同法规之间的内在联系和潜在的冲突点。我尤其欣赏它对于历史沿革的隐性体现——当你看到一个条款的变动时，你能够感受到监管精神是如何随着市场的发展而不断深化和完善的。这种深度的编排，是任何零散的电子版资料所无法比拟的，它提供的是一种“全局观”。

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作为一名长期关注资本市场动态的研究者，我对法规的实时更新和准确性有着近乎苛刻的要求。我必须承认，这本《汇编》在这方面展现出了令人信服的专业水准。每一次市场发生重大监管变动后，我都会立刻去核对它是否及时收录了最新的、经过官方确认的文本。让我感到安心的是，它的更新速度和校对的严谨程度，都足以担当起我们进行专业判断的“基石”角色。在金融领域，一个过时的日期或者一个被废止的条款，都可能带来灾难性的后果。这本厚重的书册，在我看来，不仅仅是纸张和油墨的集合，它代表着一种对准确性的执着承诺，是确保我们在合规边界内稳健前行的最佳保障。它让我有信心，我所依赖的法律依据是可靠、新鲜且经过权威认证的。

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这本书给我的最大感受，是它在处理那些“灰色地带”问题上的微妙平衡。金融法规往往是滞后于市场创新的，总有那么一些新兴业务模式游走在现有框架的边缘。这本汇编的编纂者显然深谙此道，他们在呈现硬性条文的同时，也巧妙地收录了大量与之相关的解释性文件、监管问答（Q&A）甚至是重要的部门批复。这些“软性”的指引，往往是解决实际操作难题的关键所在。例如，在处理复杂的衍生品交易结构时，仅仅知道期货条例是不够的，还需要理解证监会针对特定产品的态度。这本汇编将这些碎片化的指导意见系统地整合进相应的章节，形成了一个强大的“解决问题的工具箱”，而不是仅仅提供一个查询字典的功能。它帮助我们将晦涩的条文转化为可执行的商业策略。

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这本书的装帧和排版着实让人眼前一亮，纸张的质感上乘，拿在手里沉甸甸的，透着一股厚重和权威感。我特别喜欢它那种简洁而又不失严谨的设计风格，字体选择清晰易读，即便是需要长时间查阅那些拗口的法律条文，眼睛也不会感到过分疲劳。尤其是那些关键条款的标注和索引体系的构建，做得极为用心。我记得上次为了核对一个关于信息披露的时效性规定，在其他资料里翻找了半天，焦头烂额，而在这本汇编里，只需通过精准的目录就能迅速定位到相关章节，这种高效的学习和工作体验，极大地提升了我的工作效率。对于任何一个在金融市场搏击的专业人士来说，工具书的实用性和易用性是检验其价值的首要标准，而这本《汇编》在这方面无疑是做到了教科书级别的示范。它不仅仅是一堆法规的堆砌，更像是一位经验丰富的导师，默默指引着我们在复杂的监管迷宫中找到正确的路径。

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