證券交易法論（六版一刷）. pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:三民

作者:吳光明

出品人:

页数:0

译者:

出版时间:20040401

价格:NT$ 480

装帧:

isbn号码:9789571440415

丛书系列:

图书标签:

• 证券法
• 证券交易
• 资本市场
• 金融法
• 法律
• 投资
• 公司法
• 证券监管
• 金融
• 法学

《证券市场基础》 本书旨在为初学者提供一个全面而深入的证券市场入门指南，帮助读者理解证券市场的基本运作机制、参与主体及其相互关系，并掌握基本的投资分析方法。全书共分十章，结构清晰，内容循序渐进。 第一章 证券市场概述，首先界定了证券市场的概念及其在现代经济中的重要作用，阐述了证券市场的基本功能，如融资功能、投资功能、风险管理功能和资源配置功能。接着，介绍了证券市场的历史发展脉络，从早期的场内交易到现代化的电子交易系统，使读者对证券市场的演变有一个宏观的认识。最后，对当前全球证券市场的概况进行了简要分析，为读者后续的学习打下基础。 第二章 证券市场参与者，详细剖析了证券市场中的各类参与主体。包括发行者（上市公司、政府债券发行主体等）如何通过发行证券来筹集资金，以及他们的责任和义务。重点介绍了投资者，涵盖了机构投资者（如基金公司、保险公司、养老金等）和个人投资者，分析了他们各自的投资目标、风险偏好和交易策略。此外，还阐述了中介机构的作用，如证券公司（经纪商、承销商、投资银行）、证券交易所、证券登记结算公司、证券监管机构等，以及它们在保障市场公平、公正、公开运行中的关键地位。 第三章 证券的种类与发行，深入探讨了各类主要证券的特点、功能及其发行方式。首先，详述了股票，包括普通股和优先股的权益和风险，以及股票发行的不同形式，如IPO（首次公开募股）和增发。其次，介绍了债券，包括国债、地方政府债、公司债、金融债等，分析了债券的票面价值、票息、到期日等要素，以及债券的发行与交易。此外，还简要介绍了其他证券形式，如基金份额、衍生品（如期权、期货）等，并说明了它们在证券市场中的作用。 第四章 证券交易所与交易规则，聚焦于证券交易的核心场所——证券交易所。介绍了证券交易所的组织形式、职能以及上市条件，详细阐述了证券交易的基本流程，包括开户、委托、撮合成交、清算交收等环节。重点讲解了不同类型的交易机制，如竞价交易、询价交易，以及集合竞价和连续竞价的运作方式。还介绍了市场指数的编制和意义，以及交易中的重要概念，如涨跌幅限制、熔断机制等。 第五章 证券市场监管，阐述了证券市场监管的必要性、目标和原则。介绍了证券监管机构的主要职责，包括制定法律法规、审批证券发行、监测市场行为、打击违法违规行为等。重点分析了信息披露制度，强调了公平、公正、公开的市场原则，以及内幕交易、市场操纵等违法行为的识别与惩处。还介绍了投资者保护机制，如投资者教育、纠纷调解等。 第六章 股票投资分析，为投资者提供了识别投资机会的方法。首先，介绍了基本面分析，包括宏观经济分析、行业分析和公司分析，以及如何通过财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）来评估公司的价值。其次，阐述了技术分析，讲解了常用的图表形态、技术指标（如均线、MACD、RSI等）及其在预测股票价格走势中的应用。最后，探讨了估值方法，如市盈率、市净率、股息率等，帮助读者对股票进行合理定价。 第七章 债券投资分析，专注于债券的投资评估。详细介绍了债券的收益率计算，包括到期收益率（YTM）、持有期收益率（HPR）等，以及影响债券价格的因素，如利率、信用风险、期限等。分析了信用评级的作用，以及如何评估债券的信用风险。此外，还介绍了债券组合管理的基本策略，如分散化投资、期限匹配等。 第八章 基金投资，介绍了集合投资工具——基金。阐述了基金的种类，如股票型基金、债券型基金、混合型基金、指数基金等，以及它们的投资特点和风险收益特征。介绍了基金的运作方式，包括基金份额的申购与赎回、基金净值的计算。重点讲解了基金的选择策略，如基金经理的业绩、投资风格、费用结构等，以及如何根据自身的投资目标和风险承受能力选择合适的基金。 第九章 风险管理与投资组合，探讨了在证券投资中如何管理风险和构建优化投资组合。介绍了风险的来源，如系统性风险和非系统性风险，以及风险的度量方法，如标准差、Beta值等。重点讲解了分散化投资的原理和重要性，以及如何构建一个风险分散且收益最优的投资组合。介绍了投资组合管理的不同策略，如主动管理和被动管理，以及资产配置的原则。 第十章 证券市场发展趋势与展望，对证券市场的未来发展进行了探讨。分析了科技创新（如大数据、人工智能、区块链）对证券市场的影响，以及金融科技（FinTech）在证券交易、投资咨询、风险管理等方面的应用。探讨了全球化进程中跨境证券投资的机遇与挑战，以及新兴市场证券发展的前景。最后，展望了证券市场在服务实体经济、促进资本形成、提升财富管理水平等方面的潜力。 本书语言通俗易懂，辅以丰富的实例和图表，旨在帮助广大证券市场初学者快速掌握必要的知识和技能，为他们在证券市场的投资实践奠定坚实基础。

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这本书的逻辑架构处理得极为精妙，作者似乎对证券市场的复杂性有着非常深刻的理解，能够将那些繁杂的法律条文和实际案例编织成一个清晰可循的脉络。初读时可能会觉得内容庞杂，但随着深入，就会发现每一个章节的衔接都极其自然，前因后果交代得一清二楚。作者在阐述抽象概念时，往往会辅以具体的情境分析，使得原本枯燥的法条变得生动起来，这对于我们这些非法律专业的从业者来说，简直是福音。它不是那种生硬地堆砌法规的教科书，而是更像一位资深导师，带着读者一步步解构证券交易背后的权力制衡与市场秩序的构建。那种由宏观到微观，再由理论到实操的推进方式，让人在理解法律精神的同时，也能更好地把握其在实务操作中的应用边界和弹性空间。

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从一个实务操作者的角度来看，这本书的价值在于它提供了一个非常稳固的理论基础，但更重要的是，它教会了我们“如何思考”证券法律问题，而不是简单地“知道”答案。许多章节不仅仅是描述“是什么”，而是深入探讨了“为什么会这样设计”以及“这种设计在实践中可能遇到哪些挑战”。这种带有批判性思维的引导，远比死记硬背条文来得更有价值。它促使读者去思考立法者的初衷、监管的有效性以及未来可能的发展趋势。这种深层次的分析能力，对于需要在复杂交易环境中进行风险评估和合规决策的人士来说，是至关重要的能力构建。这本书无疑是为那些渴望成为真正专业人士的读者量身打造的进阶读物。

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读完这本书，我最大的感受是它展现出的那种“与时俱进”的精神。法律法规的迭代速度是非常快的，很多旧有的教材很快就会滞后于最新的监管变化。然而，这本书显然在内容更新上做了大量的努力，能够及时捕捉到最新的立法动态和司法解释的调整。我特别留意了关于信息披露和内幕交易防范的章节，里面的论述不仅涵盖了基础理论，更结合了近几年发生的标志性案件进行深入剖析，这使得我们对现有监管框架的理解不再停留在纸面上，而是能够看到它在真实市场博弈中所扮演的角色和产生的实际效果。这种与市场脉搏同步的写作风格，极大地提升了书籍的实用价值，确保读者所学到的知识是当下最“鲜活”的、最具操作性的，而不是过时的教条。

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这本书的装帧设计真是没得说，拿到手里沉甸甸的，纸张的质感也很好，印刷清晰，字体大小适中，长时间阅读也不会感到眼睛疲劳。封面设计很简洁大气，透露出一种专业和严谨的气息，让人一看就知道这不是一本轻松读物，而是需要认真对待的专业书籍。那种厚重感，不光是物理上的重量，更像是知识和经验的积累，让人对接下来的阅读充满了期待。我特别喜欢它在细节上的用心，比如章节的排版、页眉页脚的设计，都非常规范，符合专业教材的特点。翻开扉页，那种油墨的清香混合着纸张的纤维感，立刻就能将人的思绪带入到严谨的法律世界中去。这样的实体书，比单纯的电子版更能让人沉下心来学习，也方便在书页上做笔记、画重点，每一次翻阅都能找到新的感悟。它不仅仅是一本书，更像是一件值得收藏的工具书。

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这本书的语言风格是那种沉稳而内敛的，没有过多花哨的修饰，一切都以精准和清晰为最高准则。作者深知，在法律领域，模棱两可的表达是最大的障碍。因此，即便是面对那些存在争议或解释空间较大的法律条文时，作者也会谨慎地采用最严谨的措辞来界定其内涵和外延，尽量避免产生歧义。这种克制而有力的文字风格，非常适合需要高度精确性的法律学习。阅读过程中，我很少需要反复琢磨某句话的意思，因为作者的表述本身就具有极高的信息密度和逻辑严密性。这种专业素养的体现，使得这本书成为了我案头必备的“定海神针”，每当遇到实务中的难点时，翻阅其中几页，总能快速找回思考的锚点和方向感。

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