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出版者:电子科技大学

作者:吴卫军 编

出品人:

页数:332

译者:

出版时间:2007-8

价格:20.00元

装帧:

isbn号码:9787811145984

丛书系列:

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现代企业合规与风险管理实务指南 内容简介 在全球化与数字化浪潮的推动下，现代企业的运营环境日益复杂，法律法规的交叉渗透与监管的日益趋严，使得企业合规与风险管理不再是可有可无的“软性”职能，而是决定企业生死存亡的核心竞争力。本书旨在为企业高管、法务、风控、内审及相关业务部门负责人，提供一套全面、系统且极具实操性的现代企业合规与风险管理框架与工具箱。 本书的撰写基于对国内外最新监管趋势的深刻洞察，结合近年来发生的重大企业合规失败案例（如反垄断、数据安全、反腐败、环保等领域的经典案例），提炼出可立即应用于企业内部的实践方法论。全书结构严谨，逻辑清晰，从理论基石到实务落地，层层递进，确保读者能够构建起一个具有前瞻性、适应性和韧性的企业风险防御体系。 --- 第一部分：企业合规的战略基石与治理架构 本部分深入剖析了新时代背景下企业合规的战略价值，明确了合规不再是简单的“遵纪守法”，而是企业提升品牌价值、优化内部控制、保障可持续发展的驱动力。 第一章：全球化监管新常态与合规转型 全球监管态势分析： 重点分析了美国《反海外腐败法》（FCPA）、英国《反贿赂法》、欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）以及我国《反垄断法》、《网络安全法》等核心法规的最新修订与执法趋势。阐述了“全球一体化执法”对跨国运营企业的深远影响。 合规价值重塑： 探讨了如何将合规部门从成本中心转变为价值中心。论述了良好的合规记录如何影响企业融资、并购、政府采购乃至客户信任度。 企业文化与合规： 强调了“高层承诺”与“自上而下”的文化植入。详细介绍了如何通过高管的明确表态、内部沟通机制设计，将合规要求嵌入到企业的日常价值观中，避免“制度形同虚设”的窘境。 第二章：构建有效的合规治理架构 “三道防线”模型在企业中的应用： 详细阐述了“业务一线（风险识别与控制）、风险管理与合规职能（监督与报告）、内部审计（独立保证）”的协同机制。清晰界定了各部门在合规体系中的权责边界。 董事会与监事会在合规中的角色： 深入分析了董事会对合规监督的法定责任和实际操作中的挑战。提供了制定董事会合规监督清单与定期报告模板。 合规官（CCO）的设置与授权： 探讨了不同规模企业设立首席合规官的最佳实践。重点关注CCO的独立性、汇报路径（应直接向董事会或最高管理层汇报）以及所需的资源配置。 --- 第二部分：核心风险领域的实务操作与工具箱 本部分是全书的核心，聚焦于当前企业面临的最具挑战性、处罚最严厉的几大核心风险领域，提供了详尽的风险识别矩阵、控制流程和审计工具。 第三章：反腐败与反贿赂（ABAC）的深度防御 “影响因素”分析与风险地图绘制： 教授如何识别高风险业务环节（如政府审批、招投标、第三方代理）。提供一套基于业务场景（如礼品、差旅、赞助）的定量风险评估方法。 尽职调查（Due Diligence）的梯度设计： 针对供应商、经销商、合资伙伴，设计了“低风险（快速筛选）- 中风险（书面尽调）- 高风险（深度调查与现场核查）”的三级尽职调查流程。重点讲解了如何有效利用公开信息源和专业调查机构。 第三方管理与合同控制： 提供了标准化的反腐败条款范本，以及确保合同执行中合规要求的监控机制。讨论了代理人佣金支付的合理性审查标准。 第四章：数据安全、隐私保护与跨境数据流动的合规实践 全球数据合规矩阵： 梳理了GDPR、CCPA、中国《个人信息保护法》（PIPL）的核心差异点，指导企业制定统一但具备区域适应性的数据处理政策。 数据生命周期风险管理： 详细拆解了从数据采集、存储、使用到销毁全过程的合规控制点。包括：隐私影响评估（PIA/DPIA）的执行步骤、知情同意的有效形式、数据本地化与跨境传输的法律路径选择（如标准合同、安全评估）。 安全事件响应与报告机制： 提供了数据泄露应急响应预案（IRP）的框架，包括内部止损、外部通知（向监管机构与受影响用户）、以及事后取证和改进的流程。 第五章：反垄断与公平竞争的合规红线 垄断协议与滥用市场支配地位的识别： 结合近期集中案例，分析了价格协同、市场划分、限制转售价格（RPM）等行为的隐蔽性。教授如何通过市场界定分析工具，判断自身是否处于“市场支配地位”。 经营者集中（M&A）的申报合规： 详细阐述了国内外的集中申报标准、时间节点和“非申报即违规”的风险。提供了并购交易中反垄断尽调的重点关注问题清单。 “信息交换”的风险规避： 针对行业协会、标准制定等场景，提供了关于信息共享的“防火墙”设置指南，确保不发生敏感商业信息的不当交换。 --- 第三部分：内部控制、调查与持续改进 本部分聚焦于如何通过有效的内部机制保障合规体系的有效运行，并在危机发生时能够迅速、专业地进行内部调查。 第六章：合规培训、监测与审计的有效性评估 分层级的培训设计： 区分高管、中层管理者、一线员工和特定高风险岗位（如采购、销售）的培训内容和频率，确保培训的针对性和有效性。 技术赋能： 探讨如何利用GCR（治理、合规与风险）技术平台、数据分析工具，实现对交易、合同、报销等流程的实时或定期监测，从“事后检查”转向“事前预警”。 合规体系的自我诊断： 提供了年度合规健康度评估框架，包括指标体系设计、差距分析方法，确保体系能够根据监管变化和业务发展进行迭代优化。 第七章：内部调查的程序正义与专业化 启动调查的决策机制： 如何在保护举报人（Whistleblower）权益与维护调查公正性之间取得平衡。明确不同级别问题（轻微违规、重大舞弊）的调查启动权限。 调查取证与电子证据保全： 详细介绍电子数据（邮件、即时通讯记录、云端文件）的合法采集和完整性链条（Chain of Custody）的构建方法，这是调查能否被法庭采信的关键。 调查报告与后续行动： 如何撰写一份客观、公正且具有法律效力的调查报告。确定基于调查结果的纪律处分、流程改进、以及（必要时）向监管机构的自愿披露策略。 第八章：危机公关与声誉修复 “合规危机”的传播管理： 分析了重大合规事件发生时，信息披露的时机、口径选择与利益相关者的沟通策略。强调合规调查的进展应与外部公关策略保持高度一致。 监管合作与和解谈判： 探讨企业在面对监管机构的正式调查时，如何通过积极配合、展示已采取的整改措施，争取减轻处罚。 本书不仅是理论的总结，更是企业实践的路线图，帮助组织在复杂的商业环境中，构建起一道坚不可摧的法律与道德防线。

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这本书的排版真是让人眼前一亮，开本适中，字体大小也拿捏得恰到好处，阅读起来一点都不费力。装帧设计上看得出用了心思，封面简约而不失稳重，内页纸张的质感也相当不错，即便是长时间翻阅，也不会觉得刺眼。我尤其欣赏它在章节划分上的逻辑性，每部分内容的过渡都非常自然流畅，仿佛在讲述一个完整的故事线，让人很容易就能抓住重点。插图和图表的运用更是点睛之笔，那些复杂的法律概念通过生动的图示得以清晰呈现，极大地降低了理解门槛。对于初学者而言，这种细致入微的设计考量，无疑是提升阅读体验的有力保障。它不仅仅是一本工具书，更像是一本精心打磨的阅读产品，让人愿意捧在手里细细品味。

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这套书带给我的最深切感受是它的“工具性”和“可靠性”。在面对法律问题时，我们需要的不仅仅是概念，更是一套清晰的行动指南。这本书在这方面做得非常出色，它没有过多渲染法律的严肃性或复杂性，而是直截了当地告诉读者“当这种情况发生时，你应该怎么做？”。书中所提供的建议和步骤都非常具体，从如何搜集证据、到如何撰写初步的法律文书，都有着详尽的指引。这种务实到位的编写风格，让我对它产生了极大的信任感。它不是那种读完后“明白了，但不知道怎么用”的书籍，而是真正能让人在关键时刻拿出来“对号入座”并立即采取行动的实用手册，是日常生活中不可或缺的法律“急救箱”。

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我对这本书的深度和广度感到非常满意，它覆盖的知识面极其全面，远远超出了我对一本“实用”读物的预期。它不仅涵盖了基础的民法、刑法常识，还对劳动法、婚姻家庭法等与个人生活息息相关的领域进行了深入浅出的探讨。更难得的是，它并没有停留在理论层面，而是紧密结合了最新的司法解释和典型的法院判例，这使得书中的内容具有极强的时效性和实操性。我特别留意了其中关于网络侵权和个人信息保护的那几个章节，内容详实，提供了很多具体的防范措施和维权路径，这在当前数字化社会背景下显得尤为重要。它更像是一本立体的法律百科全书，随时可以拿出来查阅，而且总能找到满意的答案。

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这本书的语言风格简直是一股清流，完全没有传统法律书籍那种晦涩难懂的“官腔”。作者显然非常懂得如何与普通读者对话，用词精准却不失亲和力，很多拗口的法律条文都被巧妙地转化成了日常生活中能够理解的案例和比喻。这种贴近生活的叙事方式，让原本枯燥的法条变得鲜活起来，读起来一点都不觉得累。举个例子，书中解析合同条款时，引用的情景完全就是我们身边经常发生的买卖纠纷，代入感极强，让人在不知不觉中学到了如何保护自己的权益。这种将“高冷”的法律知识“接地气”的能力，是很多同类书籍难以企及的优势，它真正做到了让法律走进大众视野，而不是高悬于顶。

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这本书的结构设计非常巧妙，它仿佛为你量身定制了一套学习进阶路线图。初学者可以从最基础的概念入手，逐步深入到复杂的法律关系处理，每一步都有清晰的引导和知识点的回顾。作者在内容的组织上展现出了极高的专业素养和教学智慧，没有一股脑地将所有信息倾倒给读者，而是采取了循序渐进的方式，确保读者能够真正吸收和内化所学知识。我特别欣赏它在每章末尾设置的“自我检测”环节，这些小测试不是简单的填空或选择，而是设计成了情景问答，迫使读者必须运用所学知识进行分析和判断。这种主动学习的设计，极大地提升了知识的留存率，让人感觉自己不是在被动阅读，而是在积极地参与一场法律思维的训练。

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