上市公司监管法规选编（2016） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:中国财政经济出版社

作者:深圳证券交易所创业企业培训中心、深圳证券交易所法律部

出品人:

页数:343

译者:

出版时间:2016-7

价格:26.00

装帧:平装

isbn号码:9787501755752

丛书系列:

图书标签:

• 董秘
• 上市公司
• 监管
• 法规
• 证券法
• 资本市场
• 公司法
• 金融
• 法律
• 选编
• 2016

好的，以下是一份关于一本名为《上市公司监管法规选编（2016）》之外的、内容详尽的图书简介，该简介专注于国际金融市场基础设施、金融科技与监管科技、可持续金融与ESG投资等领域，旨在涵盖当前全球金融监管前沿的多个重要方向，力求深度与广度兼备。 --- 《全球金融市场基础设施、创新与可持续发展：前沿监管实践与未来趋势（2024版）》 图书简介 本书是一部深度聚焦于全球金融市场基础设施现代化、金融科技（FinTech）的颠覆性影响以及可持续金融（Sustainable Finance）监管框架构建的权威性参考读物。它并非对特定国家或特定历史时期（如2016年）的法规进行汇编，而是系统性地梳理和分析了自2020年以来，国际监管机构为应对快速演变的金融生态和宏观经济挑战所采取的创新性、前瞻性监管措施与政策导向。 本书结构严谨，内容涵盖宏观审慎、市场微观结构、技术应用以及环境、社会和治理（ESG）整合等多个维度，旨在为监管机构官员、金融机构高级管理人员、合规与风险专业人士、以及金融法学研究人员提供一套完整的、可操作的现代金融监管知识体系。 第一部分：金融市场基础设施（FMI）的韧性与现代化 本部分深入探讨了全球范围内支付系统、中央对手方（CCP）、中央证券存管机构（CSD）以及交易后处理系统的最新监管要求和技术升级路径。 第一章：全球支付体系的互联互通与安全性 本章重点分析了全球支付系统在后疫情时代面临的挑战，特别是跨境支付效率的提升与反洗钱/反恐怖融资（AML/CFT）标准的全球协调。详细解读了金融稳定理事会（FSB）关于支付系统操作弹性的最新指导原则，以及关于稳定币（Stablecoins）和央行数字货币（CBDC）对现有支付基础设施潜在冲击的风险评估框架。内容涵盖了关于实时全额支付系统（RTGS）升级换代的全球案例研究，以及如何通过技术手段增强支付流程的不可穿透性（Finality）。 第二章：中央对手方（CCP）的系统重要性与压力测试 本章聚焦于CCP作为金融体系“减震器”的关键角色。深入剖析了国际证监会组织（IOSCO）和巴塞尔银行监管委员会（BCBS）针对CCP的恢复与处置计划（Resolution Planning）的最新要求。详细阐述了如何科学设计和执行针对极端市场条件下的CCP压力测试，特别是针对非银行金融机构（NBFI）参与者集中度风险的量化模型。本章还探讨了保证金管理机制（Margin Requirements）的最新优化，以应对高波动性资产的清算需求。 第三章：证券基础设施的数字化转型与互操作性 本章关注于证券存管与结算环节的革新。重点分析了代币化资产（Tokenized Assets）进入传统证券市场的监管路径。详细对比了不同司法管辖区在分布式账本技术（DLT）应用于证券结算方面的监管沙盒经验。核心内容包括提升CSD的运营韧性、数据共享标准化的努力，以及如何通过技术手段缩短交易结算周期（T+1或更短周期）的合规路径。 第二部分：金融科技、监管科技（RegTech）与创新监管框架 本部分旨在揭示金融创新对传统监管范式的冲击，并探讨如何利用技术反哺监管效率。 第四章：人工智能（AI）在金融风险管理中的应用与监管 本章深入探讨了机器学习模型在信用风险评估、市场滥用监测和合规自动化中的广泛应用。监管视角下的核心议题是模型治理（Model Governance）。详细解析了关于AI决策的“可解释性”（Explainability）、“公平性”（Fairness）和“透明度”（Transparency）的要求，以及防止“算法偏见”的监管框架。分析了欧盟的《人工智能法案》（若涉及金融服务）对金融机构模型部署的潜在影响。 第五章：开放银行（Open Banking）的演进与数据治理 本章探讨了开放银行框架从支付数据共享向更广泛数据生态（如开放保险、开放资产管理）的扩展。重点分析了在数据跨境流动日益受限的背景下，如何平衡数据安全、消费者隐私保护与市场创新激励。内容详尽论述了数据所有权、数据质量标准，以及在API安全和身份验证方面的全球最佳实践。 第六章：监管科技（RegTech）赋能合规与监控 本章聚焦于如何利用RegTech工具提升监管效率和主动性。详细介绍了利用自然语言处理（NLP）技术进行合同审查、监管报告自动化生成、以及实时交易监控的部署方案。探讨了监管机构如何采用监管沙盒（Regulatory Sandbox）和监管型监管科技（SupTech）来加速创新评估并降低合规成本。 第三部分：可持续金融与ESG监管的全球整合 本部分是全书的重点之一，它涵盖了金融行业应对气候变化和可持续发展目标的最新监管趋势。 第七章：气候相关风险的全面纳入：从披露到资本要求 本章系统梳理了全球主要经济体将气候风险纳入宏观审慎监管的路线图。详细分析了TCFD（气候相关财务信息披露工作组）框架的全面落地与监管强制化进程。深入探讨了银行和保险公司如何进行气候压力测试（Climate Stress Testing），并将物理风险（Physical Risks）和转型风险（Transition Risks）纳入企业风险管理体系。 第八章：可持续金融的分类标准与“漂绿”风险防范 本章着重于“绿色化”的量化标准。详细对比了欧盟《可持续金融分类法》（EU Taxonomy）与其他司法管辖区（如中国、东南亚）分类标准的异同，并探讨了未来全球分类标准趋同的可能性。核心内容是针对“漂绿”（Greenwashing）风险的监管手段，包括产品标签规范、基金说明书的强制性ESG要素，以及第三方验证机构的责任界定。 第九章：ESG整合：投资决策与公司治理的重塑 本章探讨了ESG因素如何从信息披露义务转变为强制性的投资决策要素。分析了机构投资者在受托责任（Fiduciary Duty）框架下整合长期可持续性因素的要求。内容涵盖了高管薪酬与ESG绩效挂钩的实践、供应链可持续性尽职调查的监管前沿，以及公司治理层面在董事会多样性和气候责任方面的最新要求。 --- 结论与展望：跨部门监管的未来 本书最后总结了金融监管未来将呈现的跨部门、技术驱动和全球协同的复杂态势。它强调，面对金融市场的快速演化，未来的监管不再局限于传统的“守门人”角色，而是需要主动拥抱技术，并致力于引导资本流向更具韧性和可持续性的经济活动中去。 本书特点： 前瞻性视角： 专注于2020年以来的重大政策更新与技术应用。 深度分析： 结合政策原文、国际组织报告与领先机构的实践案例进行剖析。 实用性强： 为从业者提供应对新规和技术变革的清晰框架。

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