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上篇 经济过渡和计划经济的探索
第一章 经济过渡与中国式发展道路的奠基：以社会主义改造为核心..............3
一、引言：中国道路的逻辑起点：目标函数和约束条件.........................3
1. 中国道路选择的目标函数和约束条件......................................4
2. 中国为什么要选择工业化目标和赶超战略？................................6
二、经济恢复与过渡时期的初步探索与渐进式过渡战略的开创...................10
1. 采取稳健农业政策，加强乡村政权建设，减轻农民负担......................11
2. 稳健均衡的物价和财金政策，强调货币纪律和财政纪律，
为经济恢复和过渡提供稳定宏观经济环境....................................12
3. 维护财经统一，努力克服旧体制下的无政府状态...........................13
4. 强调渐进式策略，有秩序、有步骤地向社会主义经济
体制过渡................................................................14
三、经济赶超、动态平衡与渐进赎买式的资本工商业社会主义
改造....................................................................15
1. 强调私营工业国有化改造的长期性和渐进性...............................15
2. 重工业优先发展战略下重轻工业和国防工业的均衡发展
思想....................................................................16
3. 采取对资本家的稳健渐进改造政策，强调学习过程，
防止激进主义............................................................18
4. 对资本主义工商业执行渐进赎买政策，将对资本家的
政治教育与经济赎买相结合................................................23
5. 制定经济赶超战略，打破对欧美和苏联的迷信......................... ...24
四、中国的过渡经济学：社会主义改造与渐进式社会革命......................25
1. 强调过渡经济的长期性和渐进性，对旧有的非社会主义经济
成分采取包容态度和渐进改造政策......................................... 25
2. 动态地看待资本主义经济体系，采取国家资本主义的
公私兼顾策略，缓和与资本家的矛盾对抗，降低制度
过渡成本................................................................27
3. 强调灵活性和原则性的统一，摒弃所有制的单一化和理想化，
以和平渐进方式进行社会革命..............................................29
五、结论........................................................... ....30
第二章 制度、技术与文化变迁的路径选择：土地改革与合作化的
激进主义与渐进主义......................................................33
一、民国以来关于农村土地和农村发展思想的争议............................33
1. 自孙中山以来民国思想界关于土地改革的争议.............................33
2. 毛泽东在新中国成立前后对农村情况的总体判断...........................36
二、新中国成立初期关于农村社会革命的四次争论及其评价............. ......40
1. 刘少奇与东北局之争...................................................40
2. 华北局与山西省委之争.................................................41
3. 毛泽东与邓子恢之争：“小脚女人”与“好行小惠”.......................44
4. 毛泽东与梁漱溟之争：大仁政与小仁政...................................48
5. 对四次争议的小结.....................................................49
三、农村制度变革的路径选择：毛泽东的农村社会革命思想....................51
1. 新中国成立初期毛泽东关于土地制度改革的思想...........................51
2. 新中国成立初期毛泽东关于农村合作化的思想.............................53
四、农村技术变革的绩效与文化变革的影响..................................57
1. 毛泽东关于农业技术变革的主要思想.....................................57
2. 农业技术变革的绩效...................................................59
3. 农村集体主义文化的影响：从传统乡村治理到集体主义乡村
治理....................................................................71
五、结论................................................................74
第三章 从“非自觉”到“自觉”：中国农民合作百年历程反思.................76
一、引言：现代化进程中的农民合作........................................76
二、始于“非自觉”：新中国成立以前的农民合作............................77
1.20 世纪早期的农民合作：外部嵌入与民间社团的推动.......................78
2. 南京国民政府官方推动下的农民合作.....................................79
3. 农民合作的“非自觉性”与被动推进.....................................82
三、国家行为与工业化：新中国成立初期的农民合作..........................86
1. 农民合作与国家工业化.................................................86
2. 人民公社时期的农民合作及其外部效应...................................91
四、从“非自觉”到“自觉”：改革开放以来的农民合作......................92
1. 农民合作参与主体与外部环境的转变.....................................92
2. 从“非自觉”到“自觉”的农民合作.....................................94
五、结论：农民自觉与内生合作............................................96
1.“农民合作”的非经济使命..............................................97
2. 农民自觉与内生合作...................................................97
第四章 从合作化运动到新型农民合作：契约—产权视角的分析.................99
一、问题的提出：新中国农民合作组织的长期演进及其解释....................99
二、“契约—产权假说”与农业合作化绩效：争议和经验
（1949—1978）..........................................................102
三、从契约—产权视角看新型农民合作社的兴起及制度特征
（1979—2009）..........................................................107
四、结论：农民合作社历史演进的经验教训：契约—产权关系
与政府扶持..............................................................112
第五章 当代中国的“理想国”试验：人民公社的制度安排及其
历史遗产................................................................114
一、从高级社到人民公社：“大跃进”与迅猛的人民公社化....................115
1.“大跃进”中的合作社发展..............................................116
2. 迅速完成的人民公社化.................................................118
二、以土地集中为标志的农民合作：人民公社的制度安排......................120
1. 人民公社与高级社之比较：规模、退出权和产权...........................121
2. 土地集中下的农业经营：土地规模经营与自留地...........................122
3. 人民公社体制下剩余、收益的分配机制...................................124
三、人民公社时期的制度调整............................................132
1. 集体经济规模的变动和基本核算单位的调整.............................133
2. 土地集体所有条件下农业生产责任制的探索.............................136
四、人民公社的制度绩效................................................139
1. 人民公社时期的农业集体经营与农业现代化.............................140
2. 人民公社时期的集体公共积累与公共品供给.............................147
3. 二元体制下的农业和农村发展.........................................150
五、结论：人民公社的历史遗产..........................................153
1. 人民公社的历史教训.................................................153
2. 人民公社的历史遗产.................................................155
第六章 “弹性的社会主义”：计划经济的历史探索、运作特征
与未来展望............................................................158
一、引言：过渡经济学中的计划与市场....................................158
二、毛泽东在社会主义过渡时期对计划经济与市场经济关系的
理解..................................................................159
1. 实行轻重平衡、工农平衡、国防工业与非国防工业平衡、
沿海与内地平衡的国民经济平衡发展战略..................................159
2. 科学谨慎编制经济发展计划，做到经济计划与自由主义的
统一..................................................................161
3. 强调经济计划的渐进性、试验性和试错性，进行经济计划的
动态调整..............................................................162
4. 探索中央集权和地方分权之间的辩证关系，调动地方
积极性................................................................163
三、刘少奇在新中国建立前后对计划和市场关系方面的观点..................165
1. 消除旧中国无组织、无纪律、无政府状况，构建有组织、
有计划的国民经济......................................................165
2. 做好集中统一与因地制宜和适度分散之间的权衡.........................166
3. 认识到自由市场有利有弊，对其要实行差别化的政策，但是
慎用行政手段和强制性的手段，同时要把计划性和多样性、
灵活性结合起来，适当增加地方、企业和个人的自由度.......................166
4. 强调正确处理中央和地方的关系，既反对分散主义，又要
照顾地方利益和诉求.....................................................168
5. 在制定社会主义计划中强调充分协商、民主集中制、尊重
等价交换原则...........................................................171
四、陈云在社会主义计划经济确立初期的“计划—市场”观...................172
1. 注意国家与农民之间的关系，在统购统销制度中适度地赋予
农民更多的自主经营权...................................................173
2. 国家市场和自由市场相结合，在计划经济体制下不能忽视
市场调节机制的作用.....................................................174
3. 对计划经济体制下微观经济主体组织形式进行初步反思，
主张不要一味追求“大”与“统”，而要容许在部分
领域的“ 小”和“散”..................................................175
4. 克服以往过于集中的弊端，注重调动地方的积极性，开始对
高度集权的计划管理方式进行改革的尝试...................................177
五、李富春对社会主义计划经济和市场关系的观点...........................179
1. 社会主义经济发展初期国民经济的困难和统计工作的薄弱，
决定了社会主义经济计划的渐进性和多样性.................................179
2. 社会主义经济计划的前提和基础是认识客观规律、深入进行
调查研究、做好综合平衡.................................................180
3. 社会主义计划的制定必须重点和全面相结合、体现社会主义
经济有计划按比例发展的规律、采取统一领导分工协作方法，
实现动态的平衡..........................................................181
4. 在社会主义经济计划中要把计划的统一性与因地制宜的
灵活性结合起来，实行分级管理，调动地方的积极性和
创造性.................................................................182
5. 计划要分轻重缓急，把高速度与按比例结合起来，要留有余
地，要考虑经济可行性，计划编制要采取从上而下和从下而
上相结合的方法..........................................................183
六、“弹性的社会主义计划经济”的伟大试验：前提要素、运行特征
与“试错—自我调节”机制................................................185
1. 社会主义经济计划需具备的理想前提条件.................................185
2. 社会主义计划经济的运行特征：弹性的社会主义计划
经济....................................................................186
3. 社会主义计划经济运行过程中的“试错—自我调节”
机制....................................................................188
4. 社会主义计划经济的未来...............................................189
中篇 工业化与制度创新
第七章 集权与分权：工业化初期的中央与地方关系...........................193
一、引言................................................................193
二、统一财经：财政集权的起点............................................193
三、集权下的分权：在频繁博弈中实现动态平衡..............................195
1.“企业收入”的归属与分配..............................................197
2.“各项税收”及其管理权限在中央与地方之间的分割........................200
3. 集权与分权：中央与地方之间的频繁博弈.................................204
四、结束语：在集权和分权的动态调整中实现计划经济的
自我纠错................................................................207
第八章 工业化视角下农村税费制度与农民负担的历史解读.....................209
一、新中国成立以来农民税费负担情况的演变................................209
二、工业化启动与农业剩余提取：集体组织下农民税费负担的
“隐性化”..............................................................212
1. 重工倾向的工业化战略的启动与农业剩余提取.............................212
2. 集体组织下农民税费负担的“隐性化”...................................214
三、工业化进程中的“反哺”与制度补偿....................................216
1. 改革开放以来农民税费负担的变化趋势及农村的税费
改革....................................................................217
2. 工业化进程中的农村税费制度演进.....................................220
四、结论..............................................................225
第九章 新中国的工业化、政府投资行为与产业结构演进.....................229
一、引言..............................................................229
二、政府投资在固定资产投资中的比重....................................231
三、直接的干预与介入: 计划经济时期的政府投资..........................234
1. 重工业优先的工业化路线.............................................234
2. 政府投资推动下的工业生产能力提升...................................235
3. 产业结构“突变”与增长方式的自我强化...............................240
四、从直接主导转向间接调控的政府行为..................................242
1. 投资主体和投资方式的转变...........................................242
2. 政府投资在三次产业间的重新布局.....................................245
3. 政府投资的转型.....................................................251
五、转变中的政府：产业结构演进中的政府行为............................254
第十章 从社队企业到乡镇企业：新中国的乡村工业化进程...................256
一、新中国乡村工业化的探索和毛泽东关于乡村工业化的思想................256
二、六七十年代乡村工业化的探索与社队企业的蓬勃发展....................258
三、改革开放以来的乡村工业化与乡镇企业的崛起..........................261
四、乡镇企业发展的几个历史阶段........................................263
五、中国乡村工业化的温州模式..........................................266
六、中国乡村工业化的苏南模式..........................................271
第十一章 存量变革与增量创新：新中国农业信贷体制的历史演变.............277
一、引言：农村金融改革：从十一届三中全会到十七届三中
全会..................................................................277
二、从路径依赖到制度突破：农村合作金融体系改革........................278
三、市场准入与风险控制：农村民间金融规范发展..........................280
四、增量改革与资本整合：新型农村金融机构..............................284
五、结论：中国农村改革的传统智慧和现代农村金融制度构建................285
第十二章 从全面介入到两权分离：国有资产管理的历史演变与制度
创新..................................................................289
一、引言..............................................................289
二、从全面介入到两权分离：新中国国有资产管理模式的演变................290
1. 国有经济体系的快速构建与计划管理的起步.............................290
2. 工业化目标下全面介入的“所有者”：计划经济时期的
国有资产管理..........................................................291
3. 两权分离下的出资人与经营者：现代企业制度构建过程中的
国有资产管理..........................................................294
三、四重转变：新中国国有资产管理的演进特征............................300
四、结论..............................................................304
第十三章 地方政府行为与民间金融演进：以温州为核心的微观史学
考察..................................................................306
一、制度变迁中地方政府的角色..........................................306
1. 经济体制变迁中的地方政府创新.......................................306
2. 渐进式变迁中的地方分权、财政联邦制与地方政府行为...................308
二、地方政府行为的约束条件和目标函数...................................315
1. 地方政府行为的约束条件..............................................315
2. 地方政府行为的目标函数..............................................318
三、地方政府行为与民间金融发展（一）：温州钱庄.........................320
1. 温州钱庄的发展史：从清代到20 世纪80 年代............................320
2. 方兴钱庄的兴衰史及其启示............................................325
3. 民间金融部门、地方政府与中央监管部门之间的博弈
框架...................................................................334
四、地方政府行为与民间金融发展（二）：温州典当业.......................336
1. 温州典当业的早期历史................................................336
2. 温州典当业的重新复苏及其经营特征....................................339
3. 温州典当业引起的争议和温州地方政府的政策框架........................342
五、地方政府行为与民间金融发展（三）：温州钱会和非金融机构
借贷...................................................................345
1. 治理与疏导：从乐清“抬会”事件和苍南、平阳“排会”
事件看温州地方政府行为.................................................345
2. 合法化和规范化：温州的非金融机构借贷................................354
六、结论...............................................................359
下篇 “中国模式”的历史反思
第十四章 反思“中国模式”：内涵、争议与演进............................363
一、引言：“中国模式”与“中国模式”研究的“转型”.....................363
二、“中国模式”研究中的新动向.........................................365
1.“中国模式”时间范围的再界定：长时段视角下的“中国
模式”.................................................................365
2.“中国模式”的普适性与独特意义.......................................368
3. 对“中国模式”及“中国模式”研究的反思..............................370
4. 解释框架和话语体系的重新构建：“中国模式”研究中新的
理论诉求...............................................................375
5.“中国模式”未来的发展方向...........................................379
三、现代化路径的多元性—“中国模式”的历史价值.........................383
四、结束语：“中国模式”研究之再.......................................384
第十五章 独立自主与批判吸收—探索中国道路与反思苏联模式................385
一、独立自主与批判吸收—毛泽东对中国道路的探索和对苏联
模式的系统反思.........................................................386
1. 强调独立自主地探索中国道路，不迷信苏联模式，批评贾桂
主义的奴性，鼓舞中国人民的民族自信.....................................386
2. 强调在社会主义实践中的制度创新和制度自信，超越经典
作家的思想，批判教条式地盲目学习苏联模式...............................388
3. 强调社会主义实现模式的多元化路径，强调中国特色，为中国
特色社会主义奠定理论和实践基础.........................................389
4. 全面反思苏联模式的弊端，在经济过渡与经济发展中采取渐
进与均衡策略，警惕重蹈苏联的覆辙.......................................390
5. 以苏联为镜鉴，突出群众路线，谨慎对待阶级斗争，降低
过渡时期的社会转型恐慌.................................................393
二、中国道路的起点：过渡时期的体制特征、哲学渊源及其经济
遗产..................................................................395
1. 中国道路的形成：动态调整的渐进式过渡的体制特征.....................395
2. 毛泽东的经济遗产和渐进式过渡的哲学渊源.............................399
三、不能割裂两个时代：邓小平渐进式改革与毛泽东渐进式过渡的
内在联系..............................................................401
第十六章 中国经济体制变迁的历史脉络与内在逻辑.........................404
一、引言：对经济体制变迁的不同模式的反省..............................404
二、中国经济体制变迁的历史起点与基本条件..............................407
三、中国经济体制变迁的内在逻辑和传统智慧..............................417
四、中国经济体制变迁的若干检讨和未来方向探讨..........................422
后 记.................................................................426
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