东盟国家金融法律制度研究 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:中国社会科学出版社

作者:

出品人:

页数:670

译者:

出版时间:2008-6

价格:46.00元

装帧:平装

isbn号码:9787500469292

丛书系列:

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• 金融
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国际金融监管与危机应对：一个比较分析框架 本书导论 本书聚焦于全球金融体系的演变、国际金融监管的最新趋势以及各国在应对金融危机时的政策工具与制度设计。在日益紧密联系的全球经济格局下，理解不同国家和地区的监管哲学、危机管理机制及其相互作用，对于维护全球金融稳定至关重要。本书并非简单地罗列各国法规，而是致力于构建一个分析框架，用以比较评估不同制度在预防系统性风险和恢复市场信心方面的有效性。 第一部分：全球金融体系的结构性演变与监管挑战 本部分首先考察了自布雷顿森林体系瓦解以来，国际资本流动模式的深刻变化，特别是影子银行体系的兴起及其对传统审慎监管构成的挑战。 第一章：资本流动的自由化与波动性 本章深入分析了跨国资本流动的驱动因素，包括利率差异、技术进步（如高频交易）和金融创新。重点探讨了新兴市场国家在资本流入与流出“潮汐”面前所面临的政策困境，以及如何平衡金融开放的收益与金融不稳定的风险。我们引入了“双赤字”模型在当前环境下的适用性，并比较了不同国家（如阿根廷、韩国）在不同时期应对资本外流的经验教训。 第二章：系统重要性金融机构（SIFIs）的界定与监管 全球金融危机暴露了“大而不倒”问题的严重性。本章详细梳理了金融稳定理事会（FSB）对全球系统重要性银行（G-SIBs）和保险公司（G-SIIs）的识别标准和附加监管要求，例如更高的资本缓冲和更严格的恢复与处置计划（RRP）。同时，本书也探讨了国内层面，各国如何将这一标准本土化，并将其应用于本国具有系统重要性的非银行金融机构，例如大型资产管理公司和基础设施提供商。 第三章：非银行金融部门的监管盲区 影子银行体系的复杂性使得监管套利成为常态。本章将重点剖析货币市场基金、特殊目的载体（SPVs）以及私募股权基金等关键非银行部门的风险特征。通过对2008年美国货币市场基金流动性危机的案例研究，探讨了“流动性错配”的危害，并对比了欧洲和美国在将这些机构纳入审慎监管范围方面的不同路径和遇到的制度阻力。 第二部分：核心监管原则的国际趋同与本土实践 本部分着眼于巴塞尔协议III及相关国际准则在全球范围内的落地与调整，并分析了各国在实施过程中展现出的差异化策略。 第四章：资本充足率标准的演进与实施差异 巴塞尔协议III是当前全球银行监管的基石。本章不仅阐述了杠杆率、资本质量（如TLAC/MREL要求）的提升，更重要的是，比较了主要经济体在执行这些标准时，对国内特殊性（如主权债风险权重）的处理方式。例如，欧盟的“最终”巴塞尔III（CRD V/CRR II）与美国的“更高标准的银行监管”（Enhanced Prudential Standards）在风险加权资产计算上的细微差别，如何影响了跨国银行的资本配置。 第五章：衍生品市场透明化与交易后基础设施建设 金融危机凸显了场外衍生品（OTC）市场的系统性风险。本章详细考察了《多德-弗兰克法案》和欧洲市场基础设施法规（EMIR）在推动衍生品中央清算、中介机构监管和交易报告方面的努力。本书将比较不同司法管辖区在强制清算范围的界定、清算所的监管权限（特别是跨境合作）以及数据共享机制的有效性。 第六章：消费者保护与市场行为监管的重塑 本书认为，金融稳定不仅关乎资产负债表，也关乎市场信任。本章分析了英国金融行为监管局（FCA）的“以行为为本”的监管模式与美国证券交易委员会（SEC）在反欺诈和适合性方面的传统监管路径的对比。重点讨论了MiFID II（欧盟）在增强投资者保护和信息披露方面的具体举措，以及其对全球资产管理行业带来的合规成本和结构性影响。 第三部分：金融危机管理与处置机制的比较研究 有效的危机管理需要清晰的“生前遗嘱”和果断的“临终干预”能力。本部分聚焦于如何处理大型金融机构的破产，以最小化纳税人的成本和市场冲击。 第七章：单一分辨率机制（SRM）与美国危机处置框架 本章深入剖析了欧盟为应对银行倒闭而建立的单一监管机制（SSM）和单一处置机制（SRM）。重点分析了“生前计划”（Living Wills）的可行性，特别是跨境银行集团的处置协调问题。同时，本书将美国《多德-弗兰克法案》中的《有序清算程序》（OSC）与1930年代的破产法进行了对比，评估了其在“去风险化”方面取得的进展。 第八章：国家救助（Bail-out）与市场化处置（Bail-in）的制度转换 “纳税人出资救助”的政治经济学后果促使各国转向“市场化处置”。本章详细研究了TLAC（总损失吸收能力）和MREL（最小化可吸收损失要求）的结构性设计，这些工具旨在确保在危机时，损失由股东和债权人首先承担。通过比较德国的《银行重组与处置法》和日本的《金融再生法》，评估了各国在确定优先清偿顺序上的立法哲学差异。 结论：构建面向未来的韧性金融体系 本书最后总结了当前全球金融监管框架的优势与不足，指出在数字货币、气候变化相关的金融风险以及地缘政治冲突的背景下，未来监管必须具备更高的前瞻性和灵活性。本书主张，国际合作机制的深化，特别是在信息共享和跨境监管标准统一方面的努力，是确保全球金融体系韧性的根本保障。未来金融监管的发展方向将是技术驱动的实时监控与更加精细化的宏观审慎工具相结合。

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这本书的论述风格，至少从导言部分透露出的信息来看，是极其审慎而又带着批判精神的。作者似乎非常注重实证基础，强调法律制度必须植根于其所处的社会经济土壤之中才能发挥效用。很多关于新兴市场国家的法律研究，往往过于理想化地套用西方成熟体系的理论模型，结果分析出来的结论总是隔靴搔痒。但我从字里行间感受到的是一种深沉的田野调查式的洞察力，仿佛作者亲身走访了那些金融监管机构，理解了政策制定者在面对复杂地区差异时的权衡与取舍。这种对“在地性”的尊重，使得其论证的穿透力大大增强。它不满足于表面的法律一致性，而是深入挖掘了各国在反洗钱、消费者保护以及跨境支付结算等关键领域的差异化应对策略，这对于寻求区域合作范式的读者来说，无疑提供了极具价值的参照系。

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从题材的稀缺性上来说，这本书的出版具有非常及时的现实意义。东盟作为全球经济增长的新引擎，其金融体系的稳定与融合，直接关系到全球供应链的韧性。然而，关于其内部金融法律制度的系统性、比较性研究，长期以来一直是一个相对薄弱的环节，许多研究往往聚焦于单一国家或某个特定议题，缺乏一个宏观的、整合性的视角。这本书恰恰填补了这一空白，它提供了一份梳理清晰的“区域金融法律地图”。对于外资银行、跨国公司乃至政策制定者而言，深入理解这种多层次、多语境的法律环境至关重要。它不仅是知识的汇编，更像是一份实用的风险规避和合规操作指南，能帮助读者在复杂的东南亚金融市场中，找到最稳妥的前行路径，避免因法律盲区而带来的不必要损失。

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从目录的布局来看，作者显然是花了不少心思构建一个逻辑严密的论证框架。我大致浏览了章节的划分，发现其不仅仅停留在对各个东盟成员国金融法律条文的罗列和对比，更有意图去探究这些法律制度背后的经济驱动力和历史沿革。例如，它似乎在探讨区域一体化进程中，不同法律传统如何相互影响、最终形成一种动态的区域性规范集合。这种跨学科的视角，远比那种纯粹的“法条翻译”要高明得多。我特别留意到有涉及“资本账户管制”与“金融自由化”之间张力分析的部分，这正是当前全球金融治理中一个永恒的矛盾点。一个好的研究，应该能够敏锐地捕捉到这些核心矛盾，并给出令人信服的分析路径。从章节标题的命名来看，作者的笔触是相当犀利的，没有那种空泛的概括，而是直指具体的制度设计缺陷或创新之处，这预示着内容必然是干货满满，经得起推敲的。

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这本书的装帧设计着实吸引人，那种沉稳的靛蓝色配上烫金的书名，透着一股学术的厚重感。我拿到手时，首先注意到的是纸张的质地，触感细腻，内页的排版也相当考究，字体的选择和行距都让人阅读起来十分舒适，长时间翻阅也不会感到视觉疲劳。要知道，对于一本深入探讨法律体系的专著而言，阅读体验至关重要。我过去常读一些法律译著，经常遇到排版粗糙、注释混乱的问题，让人不得不频繁地在正文和脚注之间来回跳跃，极大地破坏了思路的连贯性。而这本著作在这方面做得非常出色，页边距的留白恰到好处，使得读者在阅读过程中可以轻松地进行批注和标记，这对于深度研究者来说是个极大的便利。封面设计上，虽然没有使用过于花哨的图腾，但那种简洁而有力的设计语言，似乎就在暗示着内容本身的严谨与深刻，让人对即将展开的阅读之旅充满了期待。这种对细节的打磨，体现了出版方对学术作品应有品质的尊重。

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引文和注释体系的严谨性，是衡量一本优秀学术著作的试金石。我快速翻阅了后记和参考文献部分，发现其引用的文献来源非常广博，不仅涵盖了主流的国际金融组织报告和法律期刊，还包括了许多区域性智库的内部资料，甚至包括一些不常被引用的地方性学术刊物。这种“海纳百川”的搜集能力，为全书的论点提供了坚实的文献支撑。更重要的是，注释的格式统一且规范，这极大地提升了专业读者的查阅效率。要知道，在法律研究中，对原始出处的精确追溯是不可或缺的。一个标注不清的注释，可能导致读者对整个论述链条产生误解。这本书在这方面所展现出的工匠精神，让人印象深刻，它表明作者对待学术的严谨态度，绝非是应付差事，而是真正将每一处细节都视为构筑知识大厦的基石。

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