新华08资本市场法律法规选-全二册

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作者:中国经济信息社 编
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页数:0
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出版时间:2009-1
价格:380.00元
装帧:
isbn号码:9787501186877
丛书系列:
图书标签:
  • 资本市场
  • 法律法规
  • 金融
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  • 经济
  • 法规选
  • 全二册
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具体描述

《新华08.资本市场法律法规选(保险篇等、产权交易篇等)》内容简介:当历史的车轮进入21世纪,金融业当之无愧地成为了现代经济的核心产业,然而恰恰是这一在现代经济运行中形成的核心产业却又成为了世界经济链条中最为脆弱的一环。

随着美国次贷危机波及全球主要金融市场,世界性的经济动荡和衰退再次引起人们的广泛重视。经济危机的爆发让人们更加深刻地认识到,金融资本市场中任何一个领域出现的风险和动荡,都有可能演变成一场产生巨大破坏力的金融危机。金融业的发展不仅关系到一个国家的经济竞争力,更直接影响国家金融安全和民族的兴衰成败。加强金融监管,建立健全金融法律规管体系,改革和完善金融秩序,防止金融危机对实体经济的破坏,成为促进全球经济稳定发展的重要前提。

2008年是改革开放30周年,在经历了三十年以市场为取向、渐进化的改革之后,我国整体金融实力不断壮大,金融业在支持国民经济的发展等方面发挥了越来越重要的作用。尽管一个符合现代市场经济要求的市场金融体制模式己基本建立,但不能否认的是,与发达国家相比,我国金融业的发展仍处在成长创新阶段,金融法律体系仍有待进一步完善,法律执行力也有待进一步加强。

反观此轮国际金融风暴,我们可以发现,必要的政府干预、有效的法制规管和完善的金融资本市场信心信用体系,都将有效保护金融资本健康运行。而这一切,不仅需要监管部门的关注,更需要良好的市场服务体系和各方参与者的共同努力。

资本市场的脉络与演进:一部洞察金融治理与风险防范的深度研究 本书籍旨在为对现代资本市场运行机制、法律规制框架以及风险演变规律有深入探究需求的专业人士和研究者,提供一套宏大而细致的理论与实证分析。 聚焦于资本市场在全球化与数字化浪潮下的结构性变革,本书超越了对单一国家或特定时间段法律条文的罗列,转而探讨支撑市场长期健康发展的核心治理哲学与监管逻辑。 本书的核心关切在于剖析资本市场在资源配置中的核心地位,以及如何通过有效的法律和制度设计,平衡效率、公平与安全三大支柱。我们不着眼于特定版本的法规汇编,而是深入挖掘驱动这些法规产生的深层经济动因、社会期望以及国际经验教训。 第一部分:资本市场的内在逻辑与结构性基础 第一章:金融市场的演化史诗与现代形态的构建 本章追溯了资本市场从早期票据交易、股份公司萌芽到形成现代股票、债券、衍生品市场的漫长历程。重点分析了工业革命、信息技术革命对市场结构、交易效率和参与者行为带来的颠覆性影响。阐述了不同市场形态(如场内市场与场外市场、交易所与做市商制度)的内在差异及其对风险传导机制的影响。特别关注了金融创新如何不断挑战现有监管框架的适应性。 第二章:证券的法律本质与财产权利的界定 深入探讨证券作为一种新型财产形式的法律属性,包括其可分割性、流通性以及与基础资产的关系。详细分析了股份制公司制度的基石——所有权与经营权的分离问题,以及由此衍生的代理成本和信息不对称。本书强调,对证券的清晰界定是所有后续监管行为的前提。 第三章:市场微观结构与交易行为的理论模型 本部分引入先进的金融经济学理论,解析订单簿的形成、流动性的生成与消散机制。研究了做市商的套利行为、高频交易(HFT)的崛起及其对市场效率和稳定性的双重影响。通过量化分析,探讨信息在不同市场结构中如何快速(或受阻)扩散,以及市场操纵行为的识别与预防。 第二部分:监管哲学的嬗变与核心规制领域 第四章:监管目标与治理模式的全球比较 本书系统性地比较了不同司法管辖区(如美国、欧盟、亚洲主要金融中心)在监管目标上的侧重,是侧重投资者保护、市场诚信还是金融稳定。深入分析了“分业监管”到“功能监管”的范式转变,并探讨了单一金融集团(SIFIs)背景下,跨国监管协调的复杂性与必要性。 第五章:信息披露的信义责任与强制性要求 信息不对称是资本市场的原罪。本章详尽分析了信息披露制度的历史发展,从早期的“重大性原则”到现代的“实时披露”要求。重点解析了招股说明书、定期报告、临时公告等核心文件的法律效力,并结合重大信息泄漏的典型案例,探讨管理层和保荐机构所承担的信义责任的边界与惩戒机制。 第六章:内幕交易与市场操纵的界限 这是市场诚信的生命线。本书不仅梳理了各国禁止内幕交易的法律框架,更着重于界定“信息知悉”的时间点、信息的“重要性”标准,以及“合理信赖”的抗辩理由。在市场操纵方面,对“洗售”、“对倒”、“谣言传播”等典型手法进行行为模式的剖析,并论证为何市场操纵行为的认定往往需要结合市场效果和交易动机进行综合判断。 第七章:发行与上市制度的门槛与目的 探讨资本市场如何通过准入机制(IPO/FPO)筛选合格的发行主体。分析了不同发行制度(如注册制、核准制)背后的监管哲学差异,以及它们如何影响公司的融资成本、创新能力与市场估值。本章也关注了退市机制的设计,强调“有进有出”对于维持市场活力的重要性。 第三部分:风险管理、金融稳定与新兴挑战 第八章:金融衍生品的法律地位与风险隔离 衍生品市场是现代金融体系的关键组成部分,也是系统性风险的重要策源地。本章详细分析了期货、期权、互换等工具的法律定性,关注其场内集中清算与场外双边交易在风险敞口上的根本区别。特别探讨了保证金制度、担保品管理在控制交易对手风险中的作用。 第九章:公司治理的优化:董事会责任与股东权利 聚焦于如何通过完善公司治理结构来保障中小股东利益。深入研究了董事的勤勉义务与忠实义务在面对重大资本运作(如并购、重组)时的适用边界。分析了股东提案权、集体诉讼制度在制衡大股东和管理层方面的有效性。 第十章:金融科技(FinTech)对传统监管的冲击与重塑 本书的最后一部分前瞻性地探讨了人工智能、区块链、分布式账本技术(DLT)对资本市场的颠覆。分析了数字资产的法律定性难题,以及如何在去中心化金融(DeFi)的背景下,重构投资者保护和反洗钱(AML)的监管边界。探讨了“监管科技”(RegTech)如何利用技术提升监管效率,实现实时、前瞻性的风险监测。 总结: 本书构建了一个多层次、跨学科的分析框架,致力于揭示资本市场法律规制的动态本质——它并非一套静止不变的教条,而是市场实践、经济理论与社会价值博弈的产物。通过对这些核心机制的深度剖析,读者将能更好地理解当前金融环境中的机遇与潜在的系统性风险。

作者简介

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读后感

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用户评价

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我是一个对法律充满好奇心的普通读者,平时看新闻,总会听到一些关于资本市场的“黑幕”或者“违规操作”,但始终觉得隔着一层面纱,看不真切。直到我偶然间看到了这本《新华08资本市场法律法规选》。拿到书的那一刻,我就被它厚重的体积和严谨的封面所吸引。打开书,扑面而来的就是一种权威感。我并没有打算立刻去背诵这些条文,而是抱着一种“了解到底”的心态,从头开始一点点地阅读。书中涵盖了资本市场的方方面面,从最基础的证券定义,到复杂的发行、交易、并购、监管等环节,都有详细的法律法规进行规范。我尤其喜欢书中关于投资者保护的章节,它详细阐述了投资者在资本市场中的权利,以及如何通过法律途径来维护自己的权益。这让我觉得,原来作为一名普通投资者,在面对复杂的资本市场时,并非完全处于弱势。书中对于信息披露的要求,也让我明白了为什么有些公司会因为信息披露问题而受到处罚,以及这些信息披露是如何影响股价的。我记得书中关于“公平交易”的原则,以及禁止“内幕交易”和“市场操纵”的规定,给我留下了深刻的印象。这些规定,就像是资本市场的“红线”,一旦触碰,就会付出沉重的代价。通过阅读这本书,我不仅对资本市场的法律法规有了初步的认识,更重要的是,我开始理解了资本市场背后所蕴含的公平、公正、透明的原则。这本书就像是一本“百科全书”,让我能够逐步揭开资本市场的神秘面纱,了解它的运作规则和法律保障。

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我是一位对金融市场一直保持着浓厚兴趣的普通人,但碍于专业知识的局限,很多时候只能停留在浅层面的了解。直到我入手了这套《新华08资本市场法律法规选》。这本书,我得承认,一开始让我有些“望而却步”。它厚重的体量,严谨的封面,都透着一股子专业和严肃。我并非法律科班出身,阅读这些条文,对我来说是一项不小的挑战。但抱着学习的态度,我还是硬着头皮开始翻阅。我从最基础的证券定义和发行相关的法律法规开始,一点一点地啃。书中对各种证券的分类、发行条件、审批流程都有详尽的规定,这让我对“IPO”这个词有了更清晰的认知。我尤其对书中关于信息披露的章节印象深刻,它详细列举了上市公司需要披露的各种信息,以及信息披露的质量要求。这让我明白了,为什么有些公司的信息披露会成为投资者关注的焦点,甚至是引发监管审查的原因。书中对“内幕交易”的定义,以及对相关人员的界定,也让我对资本市场的公平性有了更深的理解。我一直觉得,资本市场的健康发展,离不开清晰透明的规则和严格的监管。这套书,就是这种规则和监管最权威的体现。虽然阅读过程并不轻松,但每当我理解了一个新的概念,或者弄清楚了一个困惑已久的法规条文,都会有一种巨大的成就感。

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我是在一个偶然的机会下,接触到这套《新华08资本市场法律法规选》的。当时我正准备参与一个与资本市场相关的项目,对其中的法律法规了解得不多,心里感到有些没底。朋友推荐我看看这套书,说内容很权威,很全面。拿到书之后,我翻看了目录,就被里面庞大的内容量所震撼。书本的装帧设计非常简洁大气,一看就是专业的法律书籍。我花了一整个周末的时间,仔细地阅读了关于证券发行、交易、监管等核心章节。书中的语言风格非常严谨,每一个词语的选用都非常讲究,这让我一开始读起来需要花费更多的时间去理解。但是,当我真正理解了其中的内容后,我才发现,这套书的价值是多么巨大。书中详细阐述了关于上市公司信息披露的各项要求,包括定期报告、临时报告的格式和内容,以及信息披露的及时性、真实性、准确性。这让我明白了,为什么有些公司在发布公告后,股价会发生剧烈波动。我特别喜欢书中关于“公平交易”的原则,以及对“内幕交易”和“市场操纵”行为的详细界定和严厉处罚。这些规定,就像是资本市场的“红线”,一旦触碰,就会付出沉重的代价。通过阅读这套书,我不仅对资本市场的法律法规有了更深入的了解,更重要的是,我建立了一个正确的、合规的资本市场观念。这本书就像是一个“导航仪”,为我在复杂的资本市场中指明了方向。

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坦白讲,当我翻开这套《新华08资本市场法律法规选》时,内心是带着一丝“敬畏”的。毕竟,资本市场涉及的法律法规,其严谨程度和复杂性,是其他很多领域都无法比拟的。我是一名在金融行业摸爬滚打多年的从业者,深知在资本运作中,任何一个微小的疏忽,都可能导致严重的后果。而这套书,简直就是一本“定海神针”。它并非那种浅显易懂的入门读物,而是直接切入到了资本市场最核心、最根本的法律体系。书中的语言风格非常专业、严谨,每一个词语的选用都经过了深思熟虑,这让我一开始读起来需要花费更多的时间去理解和消化。我记得我花了几天时间,才把关于证券发行与交易的基本法律法规读懂。但一旦理解了,就会发现,之前很多模糊的概念都变得清晰起来。比如,关于“证券”的定义,书中就给出了非常明确的界定,这有助于我们区分哪些是受法律保护的证券,哪些不是。再比如,书中详细阐述了上市公司在信息披露方面的各种义务,包括招股说明书、年度报告、半年度报告、季度报告以及临时报告的要求。这些详细的规定,对于我们理解公司治理、信息透明度以及投资者权益保护至关重要。我特别欣赏书中对于“内幕交易”和“市场操纵”等违法行为的定义和处罚措施的详细阐述,这让我深刻认识到,维护资本市场的公平、公正、公开是多么重要。这本书给我带来的最大价值,在于它帮助我建立了一个完整、系统的法律知识框架,让我能够从宏观上把握资本市场的运行规律,并在具体的业务操作中,做到心中有数,行事有据。

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我是一个对资本市场充满好奇心的普通人,平时看新闻,听到很多关于股市、 IPO 的信息,但总是觉得隔着一层窗户纸,看不真切。偶然的机会,我朋友推荐了这本《新华08资本市场法律法规选》。拿到书的时候,我被它厚重的体积和严谨的封面所吸引。我并非法律专业人士,阅读这些条文对我来说是一项不小的挑战。但我抱着学习的态度,从头开始,一点点地阅读。书中涵盖了资本市场的方方面面,从最基础的证券定义,到复杂的发行、交易、监管环节,都有详细的法律法规进行规范。我尤其喜欢书中关于投资者保护的章节,它详细阐述了投资者在资本市场中的权利,以及如何通过法律途径来维护自己的权益。这让我觉得,原来作为一名普通投资者,在面对复杂的资本市场时,并非完全处于弱势。书中对于信息披露的要求,也让我明白了为什么有些公司会因为信息披露问题而受到处罚,以及这些信息披露是如何影响股价的。我记得书中关于“公平交易”的原则,以及禁止“内幕交易”和“市场操纵”的规定,给我留下了深刻的印象。这些规定,就像是资本市场的“红线”,一旦触碰,就会付出沉重的代价。通过阅读这本书,我不仅对资本市场的法律法规有了初步的认识,更重要的是,我开始理解了资本市场背后所蕴含的公平、公正、透明的原则。这本书就像是一本“百科全书”,让我能够逐步揭开资本市场的神秘面纱,了解它的运作规则和法律保障。

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说实话,我一开始对这套书抱有的期待,其实是一种“救命稻草”的心态。当时我所在的团队,在操作一个项目的时候,遇到了很多法律上的模糊地带,特别是关于合规性的一些问题,让整个团队都寝食难安。我们试着咨询了一些法律人士,但他们的解答往往过于专业,或者说,对于我们这种处于具体业务一线的操作者来说,缺乏直接的落地指导。就在这时,我同事推荐了这本《新华08资本市场法律法规选》。收到书的时候,我几乎是抱着“死马当活马医”的心态打开的。书页泛黄,带着一种历史的厚重感,里面的文字密密麻麻,但仔细一看,都是我国资本市场发展至今,经过反复推敲、修订的那些最重要的法律条文。我花了整整一个晚上,对着我们遇到的具体问题,在书中寻找相关的章节和条文。让我惊喜的是,很多我们之前讨论得面红耳赤、争论不休的问题,在这本书里都能找到明确的法律依据。比如,关于信息披露的真实性、准确性、完整性的要求,以及在信息披露过程中,如何界定“敏感信息”和“内幕信息”,这些都给了我们非常清晰的指导。书中对于不同类型证券的发行、交易、监管等都有详细的法规覆盖,这对于我们理解整个资本市场的运作逻辑至关重要。尤其是在公司并购重组方面,书中对相关的法律程序、尽职调查要求、披露义务等都有详尽的规定,这极大地帮助我们规避了潜在的法律风险。我印象最深刻的是,书中对“公平交易”原则的阐述,以及对市场操纵行为的严厉打击,这让我深刻认识到,在资本市场上,遵守规则、公平竞争是生存和发展的根本。这本书不仅仅是一堆法规的堆砌,它更像是一本“行为指南”,指引我们在复杂的资本市场中,如何在法律框架下稳健前行。

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这本书啊,怎么说呢,我拿到的时候,简直像挖到宝藏一样。那阵子我刚接触股票市场,什么都懵懵懂懂的,看那些新闻报道、论坛讨论,感觉云里雾里。就想着得找点硬核的东西来系统学习一下,免得被人忽悠了还不知道。翻了很多书,最后选中了这套《新华08资本市场法律法规选》。拿到手沉甸甸的,两大本,厚实得不行,光是这个分量就让人觉得内容肯定够扎实。翻开第一页,一股油墨的清香扑面而来,纸张的质感也很好,摸上去滑滑的,不是那种廉价的纸。里面的字印刷得清清楚楚,排版也很规整,看着就舒服。我花了一个下午的时间,只是粗略地翻阅了一下目录和一些章节的开头,就感觉豁然开朗。那些之前听起来晦涩难懂的术语,比如“证券发行注册制”、“内幕交易”、“操纵市场”等等,在法规原文的对照下,终于有了清晰的脉络。我特别喜欢它那种严谨的表述方式,虽然一开始读起来可能有点费劲,但正因为这份严谨,才能确保我们理解的每一个细节都是准确的。而且,这套书的选取角度也很刁钻,并非仅仅罗列条文,而是能感受到编者在背后花了大量心思,挑选出那些最核心、最具有实践指导意义的法律法规。我记得当时看到关于上市公司信息披露的章节,里面详细列举了各种披露义务,包括定期报告、临时报告的要求,以及违规披露的后果。这对我理解为什么有些公司股价波动剧烈,或者为什么有些消息会突然引起市场震动,提供了非常重要的背景知识。这本书不是那种让你读了就能立刻变成投资大师的书,但它绝对是让你建立起正确、合法、合规的投资观念的基石。我会在接下来的几个月里,一点一点地啃,争取把里面的精华都吸收进去。

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我拿到这套《新华08资本市场法律法规选》的时候,完全是出于一种“求知若渴”的心态。当时我所在的行业,正经历着转型升级,我们开始接触一些和资本市场相关的业务,但对于其中的法律法规,大家都是一知半解。我深知,在资本市场,法律法规是“游戏规则”,不懂规则,很容易踩坑。所以,我第一时间就想到了这套书。拿到书的那一刻,我就被它的专业性所吸引。书本的装帧设计虽然朴实,但内容却是实打实的“干货”。我花了大概一个星期的时间,系统地阅读了书中关于证券发行、上市、交易、监管等核心章节。书中的语言风格非常严谨,每一个字都力求精确,这让我一开始阅读起来需要花费更多的精力去理解。但是,一旦我理解了其中的逻辑,就会觉得豁然开朗。我特别喜欢书中关于“信息披露”的章节,它详细阐述了上市公司在信息披露方面的义务,包括定期报告、临时报告的内容要求,以及披露的真实性、准确性、完整性。这让我明白了,为什么有些公司会在信息披露方面出现问题,并因此受到处罚。书中对“内幕交易”和“市场操纵”等违法行为的定义和处罚,也让我深刻认识到,维护资本市场的公平、公正、公开是多么重要。这套书,就像是我的“法律顾问”,它为我在资本市场的运作提供了坚实的法律保障,让我能够更加 confident 地开展工作。

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说实话,我拿到这套《新华08资本市场法律法规选》的时候,内心是抱着一种“学习提升”的目的。我是一名在金融领域工作了多年的专业人士,虽然日常工作中会接触到一些法律法规,但总觉得不够系统,不够深入。我一直想找一本权威、全面的书籍,来梳理一下自己的知识体系。当我看到这套书的时候,我立刻就被它的内容吸引了。书本的装帧设计非常大气,一看就是经过精心编排的。我花了整整一个月的时间,系统地阅读了书中关于证券发行、交易、监管、并购重组等各个方面的法律法规。书中的语言风格非常严谨,每一个词语的选用都经过了反复推敲,这让我在阅读过程中,不仅学到了法律知识,也提升了自己的语言表达能力。我特别欣赏书中对“信息披露”的详细规定,它不仅列举了各种披露的要求,还对披露的质量进行了严格的界定。这让我明白了,为什么有些公司会因为信息披露不当而受到处罚。书中对“内幕交易”和“市场操纵”等违法行为的界定和处罚,也让我深刻认识到,维护资本市场的公平、公正、公开是多么重要。这套书,对我而言,不仅仅是一本法律法规的汇编,更是一本“修行手册”,它帮助我不断提升自己的专业素养,更加 confident 地应对资本市场中的各种挑战。

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这次入手《新华08资本市场法律法规选》,完全是因为一个偶然的机会。当时我正在进行一项关于企业融资的课题研究,在文献检索的过程中,频繁遇到各种法律法规的引用,很多内容我都没有接触过,感到非常棘手。于是,我抱着“临时抱佛脚”的心态,在网上搜索相关书籍,最后锁定了这套。拿到手之后,我就被它的专业性和权威性所折服。书的装帧设计非常朴实,没有花哨的图案,但内容却是实打实的干货。我花了几天时间,对照我的研究课题,仔细阅读了其中关于证券发行、募集资金使用、信息披露等方面的法律法规。书中的语言风格非常严谨,每一个条款的表述都力求精确,这对于我这种需要引用法律条文的研究者来说,简直是福音。我特别欣赏书中对各类证券,如股票、债券、基金等,在发行、交易、监管方面的详细规定。这些规定,不仅明确了企业的权利和义务,也为监管机构提供了执法依据。在研究过程中,书中关于“证券欺诈”的定义和处罚,以及对“信息披露违规”行为的界定,给了我很大的启发。我能够更清晰地理解,在企业融资过程中,哪些行为是合法的,哪些行为是需要规避的。这本书的价值,并不仅仅在于它收录了多少法律条文,更在于它系统地展现了我国资本市场法律体系的逻辑和框架。它帮助我从宏观层面理解了资本市场的运作机制,并为我的研究课题提供了坚实的法律支撑。

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