2010版证券业从业资格考试教材 证券投资基金 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:中国财政经济出版社

作者:中国证券业协会 编

出品人:

页数:394

译者:

出版时间:2010-6

价格:40.00元

装帧:

isbn号码:9787509522325

丛书系列:2010版证券业从业资格考试统编教材

图书标签:

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精选金融市场核心要点：一部面向专业人士的深度解析 书名：金融市场运行与监管：理论前沿与实践前沿 内容简介 本书旨在为金融行业从业人员、监管机构人员以及对宏观金融体系有深入研究需求的学者提供一套全面、深入、具有前瞻性的金融市场分析框架与监管实践指南。它并非专注于某一个特定细分领域（如特定的执业资格考试复习材料），而是立足于整个金融体系的宏观结构、微观传导机制以及全球化的监管趋势。 第一部分：全球金融体系的演化与宏观视角 本部分首先构建了一个理解现代金融市场的基本理论框架。我们探讨了金融市场从古典理论向现代复杂系统演进的历史轨迹，重点分析了金融创新、技术进步（FinTech）与系统性风险之间的动态关系。 金融市场结构与功能重塑： 详细剖析了股票市场、债券市场、外汇市场和衍生品市场各自的定价模型、流动性特征及其在资源配置中的核心作用。我们引入了“资产负债表式金融”的概念，揭示了影子银行体系的运作逻辑及其对传统银行体系的挑战。 宏观经济冲击与金融传导： 本章深入研究了货币政策、财政政策如何通过金融市场渠道（利率渠道、信贷渠道、资产组合再平衡渠道）影响实体经济。特别关注了量化宽松（QE）和量化紧缩（QT）政策对全球资本流动和市场波动的长期影响。 金融周期理论与危机预警： 借鉴明斯基、莱因哈特等学者的研究，系统阐述了金融周期（信贷扩张与收缩）如何驱动系统性风险的积累。书中包含了构建和运用金融周期指标的实操方法，用以识别潜在的泡沫风险和去杠杆压力。 第二部分：复杂金融工具与风险管理的前沿解析 本部分着重于当前金融市场中应用最广泛、复杂度最高的金融工具及其背后的风险管理哲学。 固定收益证券的深度剖析： 摒弃基础的久期和凸性概念，本书深入探讨了可转换债券、通胀挂钩债券、结构化融资工具（如CLO）的定价复杂性。我们详细解析了利率衍生品（互换、期权）在风险对冲中的实际应用，特别是负利率环境下的定价挑战。 信用风险计量与管理： 提供了从计量经济学角度对违约概率（PD）、违约损失率（LGD）和风险暴露（EAD）进行建模的最新方法。重点讨论了基于期望损失和非期望损失的资本要求计算，以及信用风险集中度管理在大型金融机构中的战略地位。 衍生品市场的监管与清算机制： 鉴于2008年金融危机暴露出的场外衍生品市场（OTC）的系统性风险，本章详述了《多德-弗兰克法案》和《爱丁堡改革》背景下，中央清算对手方（CCP）的角色、功能及其带来的新风险（如CCP违约风险）。 第三部分：全球金融监管的协调与未来趋势 现代金融的跨国性要求监管框架必须具备全球视野。本部分聚焦于国际监管标准的制定与实施，以及新兴科技对监管理念的颠覆。 巴塞尔协议III+与资本充足率框架： 全面解读了巴塞尔委员会对银行资本框架的最新修订，特别是对操作风险、市场风险（新标准）和信用风险（信用风险权重敏感性）的量化要求。本书强调了杠杆率（Leverage Ratio）在限制银行过度扩张中的关键作用。 宏观审慎政策工具箱： 详细分析了针对系统性风险的“穿透式”监管工具，包括逆周期资本缓冲（CCyB）、对系统重要性机构（G-SIBs）的附加资本要求，以及针对房地产市场的贷款价值比（LTV）限制等工具的适用场景和局限性。 金融科技（FinTech）与监管科技（RegTech）： 探讨了区块链、人工智能、大数据在交易清算、合规监测、反洗钱（AML）中的应用前景。同时，分析了这些技术对传统金融中介功能带来的冲击，以及监管机构如何利用RegTech实现更高效、更实时的市场监控。 可持续金融与ESG投资的监管融入： 展望了全球监管机构在气候风险披露、绿色债券标准制定方面的最新动向，强调了金融机构如何将环境、社会和治理（ESG）因素纳入其风险管理和投资决策流程中，以应对长期的可持续性挑战。 本书的特色 本书的叙事逻辑着重于“联系”而非“孤立”。它强调金融市场的不同组成部分（如货币市场与资本市场、微观风险管理与宏观审慎监管）之间的相互依赖性。通过大量的案例分析（例如，特定历史危机中的市场失灵点），读者可以更好地理解理论模型在真实世界中的适用边界，从而培养出一种批判性的、综合性的金融分析能力。本书适合于那些已经掌握基础知识，渴望深入理解金融体系运作机制和前沿监管实践的专业人士阅读。

评分☆☆☆☆☆

完全是当做专业课辅导书来用的 只是希望可以从专业的角度更好的认识基金的整个市场 前台后台运作一系列 的确 与我而言 对我的针对性不够强 就像科普读物一样的 作用还好的 和当年看专业课的教材一个感觉 来 还是说说我从这本书里学到的实用信息吧 一 对基金类型有了明确...  

评分☆☆☆☆☆

简直就是坨屎啊！答案各种错啊！自相矛盾啊！书上的原话，解析硬要说是错的啊！做得我很无语啊有木啊！完全不知道哪些答案对哪些错啊！是要怎样啊！！边做边骂还要在豆瓣上翻出来吐槽啊！铁道出版社和铁道部一样不靠谱啊！  

评分☆☆☆☆☆

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评分☆☆☆☆☆

这本书的排版设计着实让人眼前一亮，不同于市面上那些动辄厚重得像砖头的教材，它在保持内容完整性的前提下，似乎在如何“阅读”上下了不少功夫。封面设计虽然朴实，但内页的字体选择和行距处理，明显是经过细致考量的，长时间阅读下来眼睛的疲劳感减轻了不少，这对于准备高强度考试的我们来说，简直是福音。尤其要提到的是，它在关键概念的阐述上，采用了加粗和区块高亮的方式，使得那些容易混淆的知识点能够迅速抓住读者的注意力，我甚至发现有些章节的配图（虽然不多，但恰到好处）能用一种更直观的方式来解释复杂的金融衍生品结构，这比纯文字的描述要高效得多。当然，如果能再增加一些跨页的知识结构图谱，或许能帮助我们构建更宏观的知识网络，但就目前来看，它的阅读友好度已经远超同类产品。整体而言，这本书在“视觉体验”和“信息呈现效率”上，做到了一个非常高的水准，让人愿意主动去翻开它，而不是把它当成一个不得不应付的任务。

评分☆☆☆☆☆

语言风格上，这本书展现出一种难得的严谨与清晰的平衡。它没有掉入那种为了彰显专业性而故意使用生僻词汇的陷阱，相反，作者似乎非常善于用最精准的中文词汇去描述最复杂的金融概念。即便是涉及《证券投资基金法》中的关键条款引用，也能做到在不失法律准确性的同时，配上简明的解读注释，使得那些冗长、拗口的法律条文变得易于消化。这种“去芜存菁”的文字功力，极大地提高了学习效率。你读起来会有一种非常顺畅的感觉，不会因为某个词语的理解偏差而卡壳，从而打断思路。这种教科书般的严谨，加上适度的白话润色，让它在严肃性和可读性之间找到了一个黄金分割点，这对于需要进行大量记忆和理解的考试准备者来说，是至关重要的品质。

评分☆☆☆☆☆

这本书的逻辑构建真是精妙，它似乎没有急于一下子把所有复杂的法规和产品细节砸向读者，而是采取了一种循序渐进的教学方式。开篇对于整个基金行业的历史沿革和监管框架的梳理，如同搭建地基一般稳固，让你在接触具体产品（比如封闭式基金和开放式基金的区别）时，心里已经有了一个清晰的监管底线作为参考。我特别欣赏作者在解释“投资目标与策略”这一章节时所采用的对比分析法，将不同类型基金（例如价值型与成长型）的底层逻辑剖析得丝丝入扣，甚至连基金经理在不同市场环境下可能采取的策略侧重点都给出了合理的推演。这种结构设计的好处在于，它不只是让你“记住”规则，更重要的是让你“理解”规则背后的金融逻辑。如果你是零基础入门，这本书能像一位耐心的导师，在你快要迷失在专业术语的海洋时，及时拉你一把，指明下一个学习的方向。

评分☆☆☆☆☆

实战应用性上，这本书的价值体现得淋漓尽致，它不仅仅停留在理论的陈述，更像是为你准备了一套实用的“工具箱”。在谈到基金的费用结构和清算流程时，作者没有使用过于晦涩的法律条文堆砌，而是通过一系列贴近现实的案例分析，展示了申购费、管理费、托管费是如何层层扣除，以及这些费用对最终收益的侵蚀效应。更让我觉得有价值的是，它对风险管理章节的处理，涉及到了流动性风险和操作风险的识别，这些是很多初级教材容易一带而过的内容。我试着用书里提到的几种风险指标去套用一些市场上的实际产品说明书，发现书中的讲解完全站得住脚。这让我感到，手里的这本书，与其说是一本考试指南，不如说是一本未来职业生涯的“操作手册”，它教会你的，是如何在真实市场环境中保护自己的投资或为客户提供审慎的建议。

评分☆☆☆☆☆

如果说有什么地方让资深业内人士可能会略感不足，那或许是在对前沿金融科技（FinTech）在基金销售和运营中应用的探讨上。我翻阅了与技术相关的章节，发现其内容更多地聚焦于传统的基金运作流程和监管要求，这对于理解行业的基础架构是至关重要的，但对于我们这些已经对传统业务有一定了解的人来说，略显保守。例如，关于智能投顾（Robo-Advisor）如何影响基金销售的个性化推荐、区块链技术在份额登记方面的潜力，这些“未来感”更强的内容，似乎只是点到为止，没有深入挖掘其对现有业务模式的颠覆性影响。当然，考虑到这是针对基础从业资格的教材，或许将重心放在稳固的“基石知识”上是明智的选择，但对于那些希望紧跟时代步伐的读者而言，可能会期待有更具前瞻性和深度的分析，去探讨技术如何重塑我们对“基金”这个概念的理解。

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考完了，希望可以不用再考

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实用

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这个纸比较白

评分☆☆☆☆☆

不得不看，考试用的

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不得不看，考试用的