中国证券市场监管制度及其变迁研究

中国证券市场监管制度及其变迁研究 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

出版者:
作者:刘春长
出品人:
页数:189
译者:
出版时间:2010-10
价格:29.00元
装帧:
isbn号码:9787504955937
丛书系列:
图书标签:
  • 证券
  • 法律
  • 监管
  • 法学
  • 中国证券市场
  • 证券监管
  • 监管制度
  • 资本市场
  • 金融法
  • 中国金融
  • 市场变迁
  • 制度研究
  • 金融监管
  • 证券法
想要找书就要到 图书目录大全
立刻按 ctrl+D收藏本页
你会得到大惊喜!!

具体描述

《中国证券市场监管制度及其变迁研究》是在我的博士论文的基础上修改而成。《中国证券市场监管制度及其变迁研究》能够出版,与老师的悉心指导、同学朋友的无私帮助和亲人的全力支持是分不开的。首先我要深深感谢我在人民大学学习期间的两位导师:贺耀敏教授与高德步教授。从1995年进人人民大学攻读硕士到硕士毕业工作一段时间后又回来攻读博士学位,10多年的时间里一直得到了两位导师的指导、关心和照顾。他们不仅在学术上将我带人了经济学的殿堂,同时在生活、工作上也给了我无微不至的关怀。

中国证券市场监管制度及其变迁研究:一部深入洞察金融监管脉络的学术力作 引言:现代金融体系的基石与挑战 在全球化与信息技术飞速发展的今天,证券市场已成为现代经济体系中不可或缺的核心枢纽。它不仅是资源配置的有效场所,也是财富增长和社会稳定的重要保障。然而,证券市场的复杂性与高风险性,决定了其必须依赖一套强健、有效且不断适应时代需求的监管体系。一部成功的证券市场,必然是建立在透明、公平和稳健的制度基础之上的。 《中国证券市场监管制度及其变迁研究》并非仅仅是对现行法规条文的简单罗列,它是一部深刻剖析中国特定历史背景下,证券监管制度从诞生、发展、遭遇挑战到自我革新的全景式学术研究。本书的核心价值在于,它不仅描述了“是什么”,更深入探究了“为什么”和“如何变”。 第一部分:制度的起源与初探(1990-2000):摸索中的建立 本书的开篇,聚焦于中国证券市场——这一独特的“双轨制”产物——从零到一的艰难起步阶段。在这一时期,市场经验的匮乏、法律框架的缺失,以及如何在计划经济向市场经济转轨的大背景下构建适应性监管,是核心议题。 1.1 监管机构的初设与职能分化: 详细梳理了中国证监会(CSRC)从早期隶属于不同政府部门到独立运作的演变过程。重点分析了这一设立过程中的政治经济考量,以及初期监管框架如何借鉴了国际经验,同时又坚守了中国国情。 1.2 核心制度的奠基: 分析了股份制改造、发行上市制度(IPO)的初步规范,以及早期市场诚信建设的艰难尝试。研究揭示了在信息不对称严重的早期市场,监管者如何运用行政手段为主,尝试构建起最基本的市场秩序。特别探讨了早期市场操纵行为的特点,以及与之相对应的首次法律干预尝试。 1.3 监管理念的早期探索: 这一阶段的监管理念尚未完全成熟,带有明显的“行政主导”色彩。本书批判性地分析了这种模式在初期维护市场稳定的积极作用,同时也指出了其在效率和创新激励方面的局限性。 第二部分:制度的成熟与转型(2001-2010):应对“入世”的冲击与市场化深化 2001年中国加入世界贸易组织(WTO),对中国的金融市场提出了更高的开放度和规范化要求。本书的第二部分即围绕这一关键转折点展开,探讨了监管体系如何进行深层次的自我革新。 2.1 市场化改革的驱动力: 深入剖析了“股权分置改革”这一里程碑事件对整个市场结构和监管思维的颠覆性影响。本书认为,股权分置改革是实现同股同权、优化公司治理、并最终引导监管从“重审批”向“重透明和持续监管”转变的关键催化剂。 2.2 风险防范体系的构建: 随着市场规模的扩张,系统性风险的预警和处置成为监管的重中之重。本部分详述了内幕交易、市场操纵等新型违法行为的认定标准和处罚力度的演变,分析了监管工具箱中,从行政处罚到刑事司法的衔接机制如何逐步完善。特别关注了信息披露制度的改革,探讨了从“口头要求”到“强制性、实质性披露”的艰难跨越。 2.3 投资者保护的制度升级: 早期市场中,中小投资者权益受损现象频发。本书详细梳理了集体诉讼制度的引入尝试、损害赔偿机制的探索,以及如何通过强化信息公开和透明度来构建“看不见的手”之外的保护屏障。 第三部分:适应新常态的监管重塑(2011至今):创新、科技与全球化视野 进入新时期,金融创新(FinTech)、资本市场双向开放以及金融风险的跨界性,对传统监管模式提出了前所未有的挑战。本书的后半部分聚焦于当代监管的前沿课题。 3.1 金融科技(FinTech)对监管的重塑: 研究探讨了互联网金融、大数据分析、区块链技术在证券交易和资产管理中的应用,以及监管机构如何通过“监管科技”(RegTech)来提升监测效率和穿透式监管能力。本书评估了“沙盒监管”(Regulatory Sandbox)等新型监管工具在中国特定环境下的适用性。 3.2 资本市场双向开放与跨境监管: 随着沪港通、深港通以及“沪伦通”的启动,中国资本市场与国际市场的融合日益加深。本书详尽分析了在跨境信息交换、司法协助、以及反洗钱(AML)等方面的监管挑战,以及中国监管机构在维护国家金融安全与促进市场开放之间寻求平衡的制度设计。 3.3 公司治理与可持续金融(ESG): 研究指出,监管的视野正从单纯的“交易公平”向“价值创造”延伸。本书探讨了强制性环境、社会和治理(ESG)信息披露标准的引入,如何倒逼上市公司改善治理结构,并引导资本流向更具可持续性的产业。 结论:对未来监管的制度前瞻 本书的结论部分,不仅是对历史变迁的总结,更是对未来监管方向的深刻洞察。作者认为,中国证券市场的监管制度正处于从“功能监管”向“行为监管”过渡的关键期,未来监管的有效性将越来越依赖于以下几个方面: 系统化风险的穿透式监管能力: 应对金融混业经营带来的交叉风险。 透明度与问责制的强化: 明确市场参与者和监管者各自的责任边界。 适应性的动态调整机制: 确保监管规则能够快速响应技术进步和市场结构的变化。 《中国证券市场监管制度及其变迁研究》以其严谨的学术态度、丰富的案例支撑和深邃的理论分析,为所有关注中国金融改革、资本市场发展以及金融监管政策的学者、政策制定者和市场从业人员,提供了一部不可或缺的参考巨著。它不仅记录了历史,更深刻揭示了制度变迁背后的内在逻辑和未来走向。

作者简介

目录信息

读后感

评分

评分

评分

评分

评分

用户评价

评分

这本书的书名《中国证券市场监管制度及其变迁研究》一下就抓住了我这个普通投资者的关注点。我总觉得,市场之所以会起起伏伏,很大程度上和监管的松紧、方向有关。所以,我非常期待这本书能够为我揭示中国证券市场监管的“前世今生”。我想了解,在中国证券市场刚刚起步的时候,当时的监管目标是什么?又是如何一步步建立起一套规则体系的?我希望作者能够清晰地梳理出不同时期监管制度的演变脉络,并且告诉我,每一次重要的制度调整,背后的原因是什么?是因为市场出现了什么问题,还是因为国家经济发展进入了新阶段?比如,我一直对“严监管”和“鼓励创新”这两个看似矛盾的概念感到困惑,希望这本书能够解释,在不同时期,中国是如何在这两者之间找到平衡的。书中是否会通过一些具体的案例,比如某个上市公司的违规事件,或者某项新规的出台,来生动地展现监管的力量和作用?我也特别关注“变迁”这个词,这说明书不只是在介绍现状,更是在分析过程。我希望了解,中国的证券市场监管制度,在借鉴国际经验的同时,是如何形成自身特色的?在面对层出不穷的金融创新和市场变化时,监管制度又是如何进行自我调整和完善的?读完这本书,我希望能对中国证券市场的运作机制有一个更透彻的理解,也希望能够从历史的变迁中,为自己未来的投资决策找到一些启示。

评分

我对《中国证券市场监管制度及其变迁研究》这本书的标题产生了强烈的共鸣。在当前中国经济转型和金融市场深度发展的背景下,理解证券市场的监管体系至关重要。我非常期待这本书能够为我提供一个系统性的框架,来梳理中国证券市场监管制度是如何从无到有,一步步发展到今天的。我尤其想知道,在不同的历史时期,中国证券市场的监管重点和目标有哪些变化?例如,在市场发展初期,监管的主要任务是什么?在应对金融危机、处理市场乱象等事件时,监管制度是如何进行调整和完善的?书中是否会深入分析那些重要的法律法规和政策的出台背景、核心内容及其在实践中的效果?我期待作者能够运用严谨的学术研究方法,对这些变迁进行细致的梳理和评价,并指出其中存在的经验和教训。更重要的是,“变迁”研究,让我对这本书充满了期待。我想了解,中国证券市场监管制度的演变,是否受到国际经验的影响?在面对金融创新和技术进步带来的挑战时,监管体系又将如何应对?书中是否会提供一些具体的案例分析,来生动地展示监管在维护市场秩序、保护投资者权益、促进资本形成等方面的作用?通过阅读此书,我希望能更深刻地理解中国证券市场的运行逻辑,并从中获得对未来市场发展和监管趋势的洞察,这对于我理解和参与这个市场非常有益。

评分

一直以来,中国证券市场的改革和发展都牵动着无数人的心,而《中国证券市场监管制度及其变迁研究》这本书的出现,恰好填补了我对这一复杂体系深层认知上的空白。我非常期待本书能够为我提供一个清晰的视角,去理解中国证券市场监管制度是如何在改革开放的大潮中逐步形成和演变的。我想知道,在市场的不同发展阶段,监管的核心任务和重点有哪些侧重?例如,在市场初创时期,监管是否更侧重于建立基础规则和维护市场秩序?随着市场的成熟和复杂化,监管又如何应对信息不对称、内幕交易、市场操纵等挑战?本书是否会深入分析那些具有里程碑意义的监管改革,比如《证券法》的修订、证监会职能的调整、以及近期关于资本市场“新国九条”等政策的推出,并探讨其背后的逻辑和预期效果?我希望作者能够提供详实的案例研究,来生动地阐释监管政策的制定、实施以及对市场的影响。更重要的是,“变迁”二字,预示着本书将不仅仅是对当前监管制度的介绍,更是对其动态发展过程的深入剖析。我希望了解,中国证券市场监管制度的演变,在借鉴国际经验的同时,如何体现中国自身的国情和特色?在面对金融科技的飞速发展和全球化背景下的挑战时,监管制度又将如何进行迭代和创新?读完这本书,我希望能对中国证券市场的监管逻辑有一个更深入的理解,并从中获得对未来市场发展趋势的洞察。

评分

对于《中国证券市场监管制度及其变迁研究》这个书名,我首先想到的是在中国经济快速发展的背景下,金融市场扮演着越来越重要的角色,而监管则是保障其健康运行的基石。我非常期待这本书能够系统地梳理中国证券市场监管制度的发展历程,并深入分析其变迁的原因和影响。我希望这本书能够回答一些我长期以来存在的疑问,比如,在不同时期,中国证券市场的监管重点有哪些变化?从最初的“审批制”到后来的“注册制”改革,这一过程是怎样的?监管的演变是否与中国加入WTO、人民币国际化等重大历史事件有关联?我特别想了解,在监管制度的变迁过程中,是否有一些关键性的转折点,以及这些转折点是如何形成的?书中是否会深入探讨监管在防范金融风险、保护投资者利益、维护市场公平以及促进资本市场服务实体经济等方面的作用?我期望作者能够提供一些具体的案例分析,来佐证其观点,比如某一次监管改革是如何解决市场上的突出问题的,或者某项监管措施是如何影响市场参与者的行为的。此外,对于“变迁”的研究,我非常关注其内在的逻辑和驱动力。是市场自身的成长和成熟,还是外部环境的变化?书中是否会对比分析中国与其他国家在证券市场监管方面的异同,并从中提炼出有价值的经验教训?能够通过这本书,对中国证券市场监管的过去、现在和未来有一个更全面、更深刻的认识,是我最大的期待。

评分

《中国证券市场监管制度及其变迁研究》这个书名,立刻引起了我对中国经济发展最核心的几个问题之一的关注。我一直认为,一个健全的资本市场离不开有效的监管,而监管制度本身的演变,更是反映了国家经济政策的调整和市场化进程的深度。我非常期待这本书能够帮助我理解,中国证券市场的监管体系是如何一步步建立起来的,以及在这个过程中经历了哪些关键性的变革。我想知道,在不同的历史时期,监管的重心和方式有何不同?例如,早期可能更侧重于行政审批和市场准入,而现在则更加强调事中事后监管和合规管理。书中是否会深入分析这些制度变迁背后的逻辑和原因,比如是否与宏观经济周期、金融风险的演变、或者国际监管经验的借鉴有关?我尤其希望能看到一些具体的案例分析,来佐证作者的观点,比如某项重大的监管改革是如何推动市场发展的,或者某项监管措施是如何应对市场出现的具体问题的。更令我感兴趣的是“变迁”这一关键词,它预示着本书不仅仅是静态的介绍,而是对动态过程的深入挖掘。我希望了解,中国证券市场监管制度在应对日益增长的市场规模、复杂的金融产品以及不断涌现的金融科技时,是如何进行自我革新和迭代的?通过阅读这本书,我希望能对中国证券市场的监管逻辑有一个更清晰、更全面的认识,从而更好地理解资本市场的运作规律,也为自己在这个市场中的活动提供更坚实的理论基础。

评分

这本书的书名《中国证券市场监管制度及其变迁研究》本身就勾起了我极大的兴趣,我一直对中国经济的发展脉络充满好奇,而证券市场作为经济晴雨表和资本流动的重要枢纽,其监管制度的演变更是深度反映了国家经济政策的调整和市场化进程的曲折。我期待这本书能够深入浅出地剖析这一复杂议题,不仅仅是罗列条条框框的法规,更要能够揭示这些制度背后所蕴含的逻辑、目标以及在实践中遇到的挑战。例如,早期的审批制在资本市场发展初期可能起到了稳定和引导作用,但随着市场成熟,如何逐步转向注册制,其间涉及的利益博弈、技术难题和监管能力的提升,这些都是我非常想了解的。同时,不同时期监管政策的变迁,是否与宏观经济环境、国际资本流动、乃至社会思潮的变化存在联动?书中是否会探讨监管的“度”,如何在保护投资者利益、维护市场公平与促进资本市场活力之间找到平衡?我希望作者能够提供详实的案例分析,比如某一次重大监管改革的背景、过程、效果以及后续影响,这样才能让抽象的制度研究变得鲜活起来。此外,对于“变迁”的研究,我更关注的是这种变迁的内在驱动力是什么?是市场自身发展的需求,还是外部环境的压力?书中是否会对比不同国家在证券市场监管方面的经验教训,并对中国的情况进行借鉴和反思?一本优秀的学术著作,不仅仅是知识的传递,更是思想的启发,我希望能通过这本书,对中国证券市场的过去、现在和未来有一个更深刻、更全面的理解,为自己在这个市场的投资决策提供更坚实的理论基础和更广阔的视野。

评分

作为一个对中国经济发展模式及其内在逻辑充满好奇的读者,《中国证券市场监管制度及其变迁研究》这本书的书名立刻吸引了我。我一直认为,证券市场的健康与否,很大程度上取决于其监管体系的有效性。因此,我非常期待本书能够深入剖析中国证券市场监管制度的演进历程,以及其背后所蕴含的深刻原因。我想了解,在中国证券市场发展的不同阶段,监管的侧重点和目标有何不同?例如,在市场发展的早期,监管是否更侧重于规范性建设和风险防范?随着市场的不断成熟和开放,监管又如何适应新的挑战,并在鼓励创新与防范风险之间找到平衡?书中是否会详细梳理那些对市场产生深远影响的重要监管政策和法规的变迁过程,并分析这些变迁的驱动因素,比如宏观经济政策的调整、金融创新、国际经验的借鉴等?我尤其希望看到书中能够提供具体的案例分析,来生动地展现监管制度的实际运行情况及其效果。例如,某一项重要的监管改革是如何在实践中被推行的,它又对市场参与者的行为产生了怎样的影响?“变迁”的研究,更是我所期待的重点,我希望能够理解中国证券市场监管制度是如何在全球化和科技发展的浪潮中不断调整和完善的。通过阅读此书,我希望能对中国证券市场的过去、现在以及未来的发展方向有一个更清晰、更深刻的认知,从而更好地理解我们所处的经济环境。

评分

作为一个长期关注中国经济发展的普通读者,我对《中国证券市场监管制度及其变迁研究》这本书的标题,立刻联想到近年来频频成为新闻焦点的各类市场乱象和监管调整。这本书的出现,恰好满足了我对于理解这些事件背后深层原因的渴望。我特别想知道,在过去几十年里,中国证券市场是如何从无到有,逐步建立起一套监管体系的。这个过程一定充满了探索和试错。比如,最初的监管框架是如何借鉴国际经验的?又是在哪些方面根据中国国情进行了创新?书中是否会详细介绍不同时期的重要法律法规的出台背景和核心内容?我希望作者能够梳理出一条清晰的时间线,将那些重要的历史节点,如《证券法》的颁布、证监会的成立、创业板的设立、科创板的推行等等,都置于一个更广阔的视角下进行解读。更重要的是,“变迁”二字,预示着这本书不仅仅是对现有制度的介绍,更是对其动态演进的考察。我希望能够看到,在市场化的浪潮中,传统的监管模式是如何面临挑战,又是如何进行改革的。例如,如何从“重审批”转向“重监管”?如何应对信息不对称、内幕交易、操纵市场等顽疾?书中是否会深入分析这些问题的根源,以及监管措施的有效性和局限性?读完这本书,我希望能对自己所处的资本市场有一个更清晰的认识,明白为什么有些规则会这样制定,为什么市场会发生那些变化,从而更好地理解当下和未来的市场走向。

评分

我一直认为,一个国家金融市场的健康发展,离不开高效、公正的监管。而《中国证券市场监管制度及其变迁研究》这本书的出现,无疑填补了我对这一领域深度认知的空白。我非常期待本书能够详细剖析中国证券市场监管体系的演变历程,从最早期的一些零散的规定,到如今日趋完善的法律法规,这个过程中一定有无数的细节值得挖掘。我特别感兴趣的是,在不同的历史时期,中国证券市场监管制度的侧重点有何不同?例如,在市场初创阶段,监管的重点是否更偏向于规范交易秩序和防范系统性风险?随着市场规模的扩大和复杂性的增加,监管又如何在鼓励创新、促进市场活力与防范风险之间取得平衡?书中是否会深入探讨市场化改革与监管制度的相互关系?即监管制度是如何适应并引导市场化进程的,反之亦然。我希望作者能够运用严谨的学术方法,对不同时期的监管政策进行细致的梳理和评价,指出其历史贡献以及存在的不足。例如,在某一个时期,某项监管政策的出现,对市场的长期发展究竟产生了怎样的影响?是否有案例可以佐证?此外,对于“变迁”的研究,我尤其关注其背后的驱动力。是技术进步、金融创新、还是国际监管经验的学习?书中是否会提供一些具体的案例分析,来阐释这些驱动力是如何作用于监管制度的演变?能够通过这本书,对中国证券市场监管的“来龙去脉”有一个清晰的把握,是我最大的期待,也希望能够从中获得对未来监管趋势的洞察。

评分

作为一名长期在金融领域工作的从业者,我对《中国证券市场监管制度及其变迁研究》这本书的书名颇为关注。它触及了我工作中经常遇到的核心问题,即监管的有效性与适应性。我希望这本书能够为我提供一个系统性的框架,去理解中国证券市场监管制度是如何构建和发展的,以及在不同历史时期是如何应对市场变化的。具体来说,我非常想知道,在中国证券市场发展的不同阶段,监管的核心目标是什么?是否存在一些贯穿始终的监管原则?本书是否会深入分析不同类型的监管工具,比如法律法规、行政监管、行业自律等,它们在中国证券市场中的作用和有效性如何?我期望作者能够提供详实的案例分析,来论证特定监管政策的制定背景、实施过程及其效果。例如,某项重要改革的推出,是为了解决市场上的什么具体问题?实施后又带来了哪些预期的或非预期的后果?更重要的是,关于“变迁”的研究,我希望看到对监管制度演变动因的深入剖析。是市场自身的发展逻辑,还是外部环境的压力?例如,金融危机对中国证券市场监管制度的演变是否产生了重大影响?书中是否会讨论监管的“滞后性”问题,即监管是如何在创新出现之后才进行调整的?作为从业者,我希望通过这本书,能够更深刻地理解监管的逻辑,从而更好地把握市场机遇,规避潜在风险,并为推动行业的健康发展贡献自己的力量。

评分

评分

评分

评分

评分

本站所有内容均为互联网搜索引擎提供的公开搜索信息,本站不存储任何数据与内容,任何内容与数据均与本站无关,如有需要请联系相关搜索引擎包括但不限于百度google,bing,sogou

© 2026 book.wenda123.org All Rights Reserved. 图书目录大全 版权所有