具体描述
好的，这是一本关于国际金融市场结构、监管与风险管理的深度著作的简介。 --- 国际金融市场：结构、监管与风险管理 (Global Financial Markets: Structure, Regulation, and Risk Management) 一本全面解析当代全球金融基础设施、复杂性与监管挑战的权威指南。 本书旨在为金融专业人士、高级商学院学生、监管机构官员以及对全球资本流动和市场运作机制感兴趣的政策制定者提供一个深入且多维度的分析框架。它超越了传统的教科书叙述，聚焦于自2008年金融危机以来，全球金融市场在技术进步、地缘政治重塑和监管环境持续演变背景下的结构性变革。 第一部分：全球金融市场的基础架构与演化 (Foundations and Evolution of Global Financial Architectures) 本部分奠定了理解当代金融市场的技术与历史基础。 第一章：全球金融生态系统的再定义 我们首先探讨了传统银行体系、影子银行体系与非银行金融机构（NBFI）之间的界限如何日益模糊。深入剖析了资产证券化在不同经济周期中的角色演变，以及大宗经纪商（Prime Brokerage）和场外衍生品（OTC Derivatives）市场在提供流动性与累积系统性风险方面的双重作用。重点分析了中央对手方清算所（CCPs）的崛起，作为系统稳定性的关键节点，以及围绕其资本缓冲和恢复计划（Resolution Planning）的全球标准制定。 第二章：支付、结算与金融基础设施的数字化转型 本章聚焦于支撑全球交易流动的“看不见的基础设施”。详细考察了跨境支付系统（如SWIFT的演变、CBEST、TARGET2/TIPS）的效率瓶颈与正在进行的现代化努力。引入了分布式账本技术（DLT）和代币化对传统清算和结算流程的颠覆性潜力。讨论了中央银行数字货币（CBDC）的兴起，及其对商业银行借贷行为、货币主权和金融稳定性的潜在影响。特别关注了金融科技（FinTech）在基础设施领域的应用，包括监管科技（RegTech）和交易监控工具的进步。 第三章：资本市场的全球化与碎片化 分析了全球股票和债券市场的上市地分散化趋势，以及新兴市场在吸引长期资本方面的挑战与机遇。详细比较了不同司法管辖区在首次公开募股（IPO）标准、做市商义务和投资者保护法方面的差异。深入探讨了高频交易（HFT）的市场微观结构影响，包括订单簿深度、价格发现的质量以及在极端波动事件中HFT行为的监管考量。 第二部分：严苛的监管环境与合规挑战 (The Stringent Regulatory Landscape and Compliance Hurdles) 本部分是本书的核心，详述了后危机时代监管改革的广度和深度，以及跨国界实施的复杂性。 第四章：审慎监管框架的深化与实施 详细解析了巴塞尔协议III（Basel III）及其“最终实施”（或称“巴塞尔IV”）的框架。重点放在信用风险、操作风险和市场风险的量化模型变化上，特别是交易账簿风险的标度化（SA-CCR）和杠杆率的约束如何影响银行的资产负债表管理。探讨了全球系统重要性银行（G-SIBs）和国内系统重要性银行（D-SIBs）的附加资本要求，以及这些要求如何重塑银行的盈利模式和风险偏好。 第五章：衍生品市场的结构性改革与透明度提升 追踪了《多德-弗兰克法案》（Dodd-Frank Act）和《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）对场外衍生品市场的强制性改革。阐述了集中清算（Mandatory Clearing）、互换执行机制（SEFs）和双边保证金要求（Bilateral Margin Requirements）如何从根本上改变了大型金融机构对冲和风险转移的方式。深入分析了期货交易的交叉界定问题以及全球对监管套利空间的持续压缩。 第六章：反洗钱、制裁合规与数据治理 本章关注金融制裁和金融犯罪的合规前沿。剖析了FATF（金融行动特别工作组）标准在全球范围内的执行差异，以及经济实质要求（Economic Substance Requirements）对离岸金融中心的冲击。详细讨论了数据隐私（如GDPR）与监管报告（如MiFID II/MiFIR的交易报告、CCAR的压力测试数据提交）之间日益紧张的关系，探讨金融机构如何利用人工智能来提高合规效率并应对日益增长的报告负担。 第三部分：风险管理的新前沿与系统性考量 (New Frontiers in Risk Management and Systemic Considerations) 本书最后部分将目光投向了当前风险管理领域最前沿和最具前瞻性的议题。 第七章：流动性风险与金融稳定性的新指标 超越传统的流动性覆盖率（LCR）和净稳定资金比率（NSFR），本书评估了资产负债期限错配在非银行机构中的累积。分析了“闪崩”（Flash Crashes）事件如何揭示了市场深度和订单管理系统的脆弱性。引入了气候相关金融风险（Climate-Related Financial Risks）作为新的系统性压力源，探讨了物理风险、转型风险如何通过信贷敞口和资产估值传导至金融体系。 第八章：网络弹性与操作风险管理 随着金融服务日益依赖数字平台，网络安全已成为核心风险。本章详细介绍了宏观审慎层面上的网络弹性框架，评估了第三方供应商（如云服务提供商）带来的集中度风险。探讨了操作风险分类的演变，特别是当AI/机器学习模型被用于信贷决策或交易执行时，模型风险（Model Risk）的管理策略与可解释性（Explainability）的要求。 第九章：地缘政治风险与资本流动的再平衡 评估了当前国际货币体系的脆弱性，包括美元作为储备货币的主导地位受到挑战的因素。分析了经济碎片化（如供应链重组和技术脱钩）如何影响跨境投资和资本配置。讨论了在贸易保护主义抬头的背景下，主权财富基金（SWFs）和养老基金等大型机构投资者如何调整其多元化策略以应对政治不确定性。 结论：面向未来的金融韧性 本书总结了实现全球金融稳定所需的监管协调的迫切性，并展望了在Web3.0技术、代币化资产和人工智能驱动的交易时代，监管机构和市场参与者需要采取的前瞻性措施，以确保市场的效率与稳定能够并行不悖。 --- 目标读者群体： 风险管理专家：需要理解全球监管一致性与操作风险边界的深度解析。 金融机构高管：为制定资本规划、优化资产负债表和应对合规压力提供战略视角。 学术研究人员：提供后危机时代金融结构、监管改革和技术冲击的实证基础与理论框架。 监管与政策制定者：洞察不同司法管辖区间的监管套利空间与系统性风险的跨界传导路径。
作者简介
目录信息
读后感
评分
评分
评分
评分
评分
用户评价
评分
评分
评分
评分
评分
相关图书
本站所有内容均为互联网搜索引擎提供的公开搜索信息，本站不存储任何数据与内容，任何内容与数据均与本站无关，如有需要请联系相关搜索引擎包括但不限于百度，google,bing,sogou 等
© 2026 book.wenda123.org All Rights Reserved. 图书目录大全 版权所有