目 錄
一 證券法概論
（一）證券法的性質
（二）證券法的立法目的
1.規範證券發行和交易行為
2.保護投資者的閤法權益
3.維護社會經濟秩序和公共利益
4.促進社會主義市場經濟的發展
（三）證券法的調整範圍
（四）證券法的基本原則
1.公開、公平、公正原則
2.自願、有償、誠實信用原則
（五）證券業經營管理體製
1.分業經營
2.企業管理
（六）證券業監督管理體製
1.集中 統一
2.垂直
二 證券發行
（一）注冊製、核準製與審批製
1.注冊製
2.核準製
3.審批製
（二）股票的首次發行
1.首次發行的實質條件
2.首次發行的程序條件
（三）股票的二次發行
1.增資發行
2.配股的條件
3.配股的程序
（四）債券發行審批製
1.發行主體
2.發行條件
3.發行程序
（五）股票發行的核準程序
1.發行審核委員會的“審核意見
2.中國證監會的“核準”程序
3.中國證監會的“核準”期限
4.核準參與人員的行為準則
5.對核準程序的監督
（六）證券發行的補救措施
（七）股票市場風險自負製度
（八）募集資金使用製度
（九）發行公司的信息披露義務
1.信息公開的意義
2.信息的初次披露
（十）證券的承銷
1.證券承銷方式
2.發行公司的自主選擇權
3.發行價格的確定
4.承銷商的核查責任
三 證券交易
（一）證券交易的一般規定
1.允許交易的證券種類與交易場
所
2.證券交易的方式
3.隻允許現貨交易
4.禁止信用交易
5.證券交易的限製性規定
6.特定持股比例的報告公告製度
7.證券交易收費閤理、公開、統一
製度
（二）股票上市製度
1.股票上市的實質條件
2.股票上市的程序要求
（三）債券上市製度
1.公司債券上市的條件和程序
2.可轉換公司債券的上市
（四）上市公司的持續信息披露製度
1.信息披露的一般要求
2.信息披露的基本程序
3.中期報告
4.年度報告
5.重大事件公告
（五）股票的特彆處理
（六）證券的暫停上市和終止上市
1.股票的暫停上幣
2.股票的終止上市
3.債券的暫停上市和終止上市
四 上市公司收購
（一）公司收購概論
1.公司收購的概念和特點
2.公司收購的分類
3.公司收購的意義與作用
4.《證券法》關於上市公司收購
的法律設計
（二）持股達5％後的收購預警製度
（三）持股超30％後的要約收購
（四）協議收購
1.協議收購的含義
2.協議收購的作用
3.協議收購的程序
（五）收購完成的後續義務
1.15日內報告義務
2.6月內不得退齣
3.變更目標公司形式
4.公司閤並
（六）上市公司收購的其他幾個問題
1.間接持股和關聯企業
2.上市公司收購與資産重組
五 禁止的證券行為
（一）禁止虛假陳述
1.證券發行過程中的虛假陳述
2.證券交易過程率的虛假陳述
（二）禁止內幕交易
1.禁止內幕交易的理由
2.內幕人員
3.內幕信息
4.內幕交易行為
（三）禁止操縱市場
（四）禁止詐欺客戶
（五）其他禁止的證券行為
六 證券交易所
（一）證券交易所的特點
1.證券集中競價的場所
2.不以盈利為目的
3.獨立的法人
4.專門的名稱
5.專門的章程
（二）證券交易所的功能
1.提供持續性的證券交易場所
2.形成證券價格，公布證券行
情
3.辦理證券上市等事務
4.監控上市公司
（三）證券交易所的組織
1.證券交易所的設立方式
2.證券交易所的組織形式
3.會員製證券交易所的組織機構
（四）證券交易所管理體製
（五）證券交易所人員的任職製度
（六）證券交易所的運作規則
1.證券交易所的收入來源及其使用
2.證交所的證券交易程序
3.“T十1”交割製度
4.交易結果確定原則
七 證券登記結算機構
（一）證券登記結算機構的設立
1.證券登記結算機構的性質
2.證券登記結算機構的設立條件
（二）證券登記結算機構的職能
1.接受證券賬戶和結算賬戶的設立
2.證券的托管與過戶
3.證券持有人名冊的登記
4.證券交易的清算和交收
5.派發證券權益
6.辦理有關查詢
（三）證券登記結算機構的運作
八 證券公司
（一）證券公司概論
（二）證券公司分類管理製度
1.證券公司設立的實質條件
2.證券公司設立的申請程序
3.證券公司的名稱使用管理
4.證券公司的業務範圍
（三）證券公司任職人員的法定資格
1.證券公司負責人的任職資格
2.在證券公司兼職的限製
3.證券公司從業人員的資格要求
（四）證券公司的業務管理製度
1.風險管理製度
2.自營與經紀分業製度
3.證券經紀業務規則
4.證券自營業務規則
5.證券公司的融資問題
九 證券交易服務機構
（一）證券投資谘詢機構
1.證券投資谘詢的資格管理
2.證券投資谘詢的業務管理
3.證券投資谘詢人員的禁止行為
（二）證券資信評估機構
（三）其他中介服務機構
1.會計師事務所
2.資産評估機構
3.律師事務所
十 證券業協會
（一）證券業協會的法律特徵
（二）證券業協會的職責
十一 證券監督管理機構
（一）證券監督管理機構的地位
1.政府管理與市場自律管理
2.證券主管部門的監管原則
（二）證券監督管理機構的職責
（三）證券監督管理機構履行職責
時的義務
1.證券監督管理機構工作人員的
義務
2.公開製度
3.案件移送製度
十二 證券法律責任
（一）證券法律責任概論
1.民事責任
2.行政責任
3.刑事責任
（二）證券發行過程中有關違法行為
的法律責任
1.證券發行人的法律責任
2.證券公司的法律責任
3.發行過程中其他中介機構的法律
責任
（三）證券交易過程中信息披露不實
的法律責任
（四）違反禁止性證券交易行為規定
的法律責任
（五）與證券公司有關的若乾違法
行為的法律責任
（六）其他有關證券違法行為的法
律責任
附錄：中華人民共和國證券法
後記
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